TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Governance Information 2021

Jul 9, 2021

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-045号

天风证券股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2021 年7月2日向全体监事发出书面通知，于2021年7月9日完成通讯表决并形成会议决 议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案：

审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司监事会议事规则>部分条款的议 案》。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订< 公司章程>及相关议事规则的公告》（公告编号：2021-046号），修订后的《天 风证券股份有限公司监事会议事规则》全文与本公告同日刊登于上海证券交易 所网站。

本议案还需提交股东大会审议。修订后的监事会议事规则自股东大会审议通 过之日起生效。

表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司监事会 2021 年7 月10 日