TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Sep 22, 2021

天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八次 会议审议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立黄事 制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的有关规定,我们作为公司的独立董事。 对公司第四届董事会第八次会议审议的相关议案发表如下独立意见:

一、关于公司第四届董事会董事成员调整的独立意见

1、一致同意提名李雪玲为董事候选人。

2、该董事候选人的提名等程序合法, 符合有关规定。

我们对第四届董事会董事成员调整事项无异议。

二、关于授权公司及天风国际或其附属公司在境外市场发行债券 或票据相关事宜的独立意见

根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议,在股东大 会审议通过的框架和原则下, 从维护本公司利益最大化的原则出 发,授权公司经营管理层全权办理公司及天风国际或其附属公司在 境外市场发行债券或票据的全部事项。本次公司及天风国际或其附 属公司在境外市场发行债券或票据事项有助于支持天风国际做大做 强做优, 推进公司国际化战略, 促进境外业务快速发展。我们认为 该事项符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定,不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。

我们一致同意提交股东大会审议。

三、关于聘任公司副总裁的独立意见

1、董事会聘任朱俊峰先生担任公司副总裁的程序符合相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》的规定;

2、朱俊峰先生具备证券公司高级管理人员任职资格条件, 符合 《公司法》《公司章程》等有关规定;

3、朱俊峰先生具备担任公司副总裁的履职能力,不存在受到中 国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形,不存在《公 司法》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

我们一致同意聘任朱俊峰先生为公司副总裁。

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我们对公司第四届董事会第八次会议审议相关事项无异议。 (以下无正文)

Research Control Control Control

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(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第八次会议审议相关事项独立意见签字页)

晋 孙

武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董 第八次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):

廖 奕

袁建国

何国王

孙 晋

武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第八次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):

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奕廖	袁建国	何国华
晋孙	武亦文

武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第八次会议审议相关事项独立意见签字页) 独立董事 (签字):

奕廖	袁建国	何国华
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晋孙	武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第八次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):