TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Jun 18, 2021

天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会

第二次会议审议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关 规定, 我们作为公司的独立董事, 对公司第四届董事会第二次会议审 议的关于聘任公司高级管理人员暨职务变动相关事项发表如下独立 意见:

1、董事会聘任洪琳女士、付春明先生、肖函女士、刘全胜先生 担任公司高级管理人员的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定:

2、洪琳女士、付春明先生、肖函女士、刘全胜先生具备证券公 司高级管理人员任职资格条件, 符合《公司法》《公司章程》等有关 规定:

3、洪琳女士、付春明先生、肖函女士、刘全胜先生具备担任公 司高级管理人员的履职能力,不存在《公司法》等规定的不得担任公 司高级管理人员的情形。

我们一致同意聘任洪琳女士为公司副总裁、聘任付春明先生为公 司合规总监、聘任肖函女士为公司首席运营官、聘任刘全胜先生为公 司副总裁,任职期限为本次董事会审议通过之日起,至第四届董事会 届满之日止。

我们对公司第四届董事会第二次会议审议相关事项无异议。

(以下无正文)

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字): $\mathcal{Y}$ $\overline{ }$ 奕 瘈

袁建国

何国华

孙 晋 武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董一三 第二次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):

$\sqrt{2}$

廖 奕

袁建国

何国至

孙 晋 武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):

廖奕	袁建国	何国华
晋孙	武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二次会议审议相关事项独立意见签字页) 独立董事 (签字):

廖 奕 袁建国 何国华 由 孙 晋 武亦文

(本页无正文,为天风证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二次会议审议相关事项独立意见签字页)

独立董事 (签字):

廖 奕 袁建国 何国华 $\delta$ 孙 晋 げいす