TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-015号

天风证券股份有限公司

第三届董事会第四十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十三次会议 于2021年3月19日向全体董事发出书面通知，于2021年3月26日完成通讯表决并形 成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本 次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于开展股票期权做市业务的议案》

会议同意公司开展股票期权做市业务，并授权公司经营管理层具体办理相关 事宜。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

根据公司业务发展需要，结合现有情况，会议同意经营管理部更名为总裁办 公室。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《天风证券天泽六个月定期开放债券型集合资管计划2020年年 度报告》

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2021 年 3 月 27 日