TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

天风证券股份有限公司 内控审计报告

大信审字[2021]第2-00636号

大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路 1号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beiling, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: 网址 Internet:

+86 (10) 82327668

www.daxincpa.com.cn

内部控制审计报告

大信审字[2021]第2-00636号

天风证券股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了天 风证券股份有限公司(以下简称"天风证券")2020年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,天风证券按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了 有效的财务报告内部控制。

クロロく 本) $(6-1)$

• 名 称 大信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 类 型 特殊普通合伙企业
• 执行事务合伙人 胡咏华,吴卫星

统一社会信用代码

91110108590611484C

• 经营范围 审查企业会计报表、出具审计报告、验证企业资本,出具 验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业 务, 出具有关报告; 基本建设年度财务决算审计; 代理记 账: 会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训; 法律法 规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目, 开展经营活动; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政 策禁止和限制类项目的经营活动。)
• 成立日期 2012年03月06日 合 伙 期 限 2012年03月06日 至 2112年03月05日 主要经营场所 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室

2021

$\pm_{03}$

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。

国家市场监督管理总局监制

$\n 501\n$

TELES 사격

会计师事务所 Hy WH F

大信会计师事务所(特殊普通合伙)称: 名

首席合伙人:胡咏华

主任会计师:

经营场 所 北京市海淀区知春路一号学院国际大厦1504 室

Life

组织形式特殊普通合伙 执业证书编号: 11010141 批准执业文号,京财会许可[2011]0073号 批准执业日期。2011年09月09日

证书序号: 0000119

说。 明

• 1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批、准予执行注册会计师法定业务的 凭证。
• 1. 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应当向财政部门申请换发。
• 1. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。
• 4、 会计师事务所终止或执业许可注销的, 应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

中华人民共和国财政部制

注册会计师工作单位变更事项登记Registration of the Change of Working Unit by a CPA 同 疡 钢 出Agree the holder so be interstehed from 务价 $CFS$ 弱出协会益幸 hae of CPAs n at the trenders of first $\Omega_{\rm in}$ 李 言語 $1\frac{1}{2}$ $, \mathbf{b}$ 完造证入 Agree the Solitor is by transferred to 事务所 $\frac{1}{2} \sum_{n=1}^{\infty}$ $\frac{\partial \lambda}{\partial x}$ 经入场合监手 Samp of the transfer-in fraction of CPAs. 댴 부 B $\frac{1}{n}$ y $\mathcal{L}^{\mathcal{L}}$

ź š

Ď

ä

不存在公司 21002197909053862 骨塚大物 张文娟 ये हेर्द्धि Working onit A 身份認問得 Mentity and No. $\frac{1}{\sqrt{2}}$ Dill of birth 零 Fill name $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 工作 नं $#$ 쐈

年度检验登记 Amrual Rengeal Registration

证书编号:No.ofCentibuste

420003204837

湖北省注册会计师协会 社な法長协会;Autorized festive of CPAs

2007 年度 证明 19B 发证日期: $\mathbf{I}$ 哥 Date of Issuance

$w_{\mathcal{F}_{\mathcal{G}}}$	大值会计师事务所 (特殊蓄通合伙/湘北分所120102198012162427$1990 - 12 - 16$陈州姓$\mathcal{L}_i$
$\frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=1}^n \frac{1}{2} \sum_{i=$$\tilde{\Xi}_{\lambda\ell}}$	šřdate and friedlydente candia大地September 1974лание金部 如月E1.411ý et kt.j.
	年度骨龄或中
	Kaussi Rearco al Reno mi cin我认为外界的复数,与社会或训练Instern cran stad to car in Seat 1 enFrances al marine陈雅婷 (110101410078)
410078	2020年已通过
北部注册会计师协会$Q_{\rm{tot}}^{\rm{eff}}$-09	51

清晨