TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

2020年度董事会审计委员会履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市 公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》和《公司审计委员会 议事规则》等有关规定,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 充分发挥委员自身专业优势积极开展工作, 认真履行审计监督职责. 现就 2020 年度董事会审计委员会履职情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由3名董事组成,分别为:黄孝武、袁建 国、马全丽。其中独立董事2名,股东董事1名,主任委员由独立董 事袁建国担任。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内, 公司董事会审计委员会共计召开 3 次会议, 审议 15 项议案, 具体情况如下:

1、2020年4月27日,以现场与通讯相结合的会议方式召开第 三届审计委员会第七次会议, 审议通过了《2019年年度报告》《2019 年度财务决算报告》《2019 年度利润分配方案》《关于续聘会计师事 务所的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于计提资产减值准备的 议案》《信息系统建设投入指标报表专项审计报告》《内部控制审计报 告》《2019年度内部控制评价报告》《2019年度反洗钱工作专项审计 报告》《关于确认 2019 年度日常关联交易及预计 2020 年度日常关联 交易的议案》《2020年第一季度报告》等12项议案。

2、2020年8月18日,以通讯方式召开第三届审计委员会第八 次会议, 审议通过了《2020年半年度报告》《关于计提资产减值准备 的议案》。

3、2020年10月23日,以通讯方式召开第三届审计委员会第九 次会议, 审议通过了《2020年第三季度报告》。

三、审计委员会履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作。 公司董事会审计委员会对 公司聘请的审计机构大信会计师事务所执行的 2019 年度财务报表及 内控审计工作进行了监督评价,认为其工作细致、认真,工作成果客 观、公正,能够实事求是发表相关审计意见,为公司提供了较好服务。 公司董事会审计委员会建议公司董事会续聘大信会计师事务所为公 司 2020 年度财务报表及内部控制的审计机构。

(二)指导内部审计工作。报告期内, 公司董事会审计委员会及 时督促公司有效执行内部审计工作计划,并对内部审计工作重点、报 告流程等提出了建设性的指导意见。经审阅内部审计工作报告,未发 现内部审计工作存在重大问题的情况。

(三) 审阅公司财务报告并发表意见。在财务报告审计期间, 公 司董事会审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表, 认为其真实反 映了公司的财务状况和经营成果。同时与年审注册会计师协商确定了 2019 年度审计报告的初稿完成时间和正式报告出具时间。公司年度 财务报告审计完成后, 公司董事会审计委员会对其进行表决, 同意将 经年审会计师审计的公司 2019 年度财务报告提交公司董事会审议。

(四)评估内部控制的有效性。 公司董事会审计委员会加强宗善 内控评价管理,积极促进公司内部控制制度建设。公司按照《公司法》 《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要 求, 建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内, 公司严 格执行各项法律法规、《公司章程》及内部管理制度。股东大会、董 事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。

(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的 沟通。报告期内, 公司董事会审计委员会与管理层、内部审计部门及 相关部门、大信会计师事务所均保持持续、良好的沟通,协调解决审 计中出现的问题,并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报 告, 在公司年度审计工作中发挥了重要作用。

四、审计委员会履职情况评价

报告期内, 公司董事会审计委员会严格按照上交所《上市公司董 事会审计委员会运作指引》《公司章程》《公司审计委员会议事规则》 等有关规定,充分发挥审查、监督作用,确保足够时间和精力完成工 作职责,切实履行董事会审计委员会的责任和义务,在公司财务管理、 内部控制建设等方面建言献策, 恪尽职守, 勤勉尽责, 为董事会科学 决策提供了保障。

特此报告。

审计委员会委员: 黄孝武、袁建国、马全丽

(本页无正文,为《天风证券股份有限公司2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》之签字页)

审计委员会委员(签字):

黄孝武

袁建国

马全丽

(本页无正文,为《天风证券股份有限公司2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》之签字页)

审计委员会委员(签字):

$\bar{\Sigma}$

袁建国

黄孝武

马全丽

(本页无正文,为《天风证券股份有限公司2020年度董事会审计委 员会履职情况报告》之签字页)

审计委员会委员(签字):

$24$ 马全丽

黄孝武

袁建国