TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2021

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2021-023号

天风证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）。

2021 年4 月27 日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届 董事会第四十四次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公 司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报告审计机构及 内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

• （一）事务所情况

• 1．基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985 年，2012 年3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1 号学院 国际大厦1504 室。大信在全国设有31 家分支机构，在香港设立了分所，并于2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加 拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17 家网络成员所。大信拥有财政 部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一， 以及首批获得H 股企业审计资格的事务所，具有近30 年的证券业务从业经验。

2．人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至2020 年12 月31 日，大信从业人员总数4,449 人，其中合伙人144 人，注册会计师1,192 人，注册会计师较上年增加14 人。注

册会计师中，超过500 人签署过证券服务业务审计报告。

3．业务信息

2020 年度业务收入18.32 亿元，为超过10,000 家公司提供服务。业务收入中， 审计业务收入15.68 亿元、证券业务收入5.84 亿元。2019 年上市公司年报审计客 户165 家（含H 股），平均资产额174.78 亿元，收费总额2.13 亿元，主要分布于 制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户3 家。 4．投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9 亿元，职业风险基 金计提和职业保险购买符合相关规定。

2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、 大信等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连 带赔偿责任，大信不服判决已提出上诉。

5．独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 2018-2020 年度，大信受到行政处罚1 次，行政监管措施15 次，未受到过刑事处 罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020 年度，从业人员中2 人受到行政处罚、 34 人次受到监督管理措施，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。

（二）项目成员情况

1. 基本信息

拟签字项目合伙人：张文娟女士，大信会计师事务所合伙人，2005 年开始在 大信会计师事务所执业，2007 年取得注册会计师执业资格并从事上市公司审计工 作，2020 年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核 15 份上市公司审计报告。

拟签字注册会计师：陈雅婷女士，大信会计师事务所项目经理，2013 年开始 在大信会计师事务所执业，2014 年取得注册会计师执业资格并从事上市公司审计 工作，2020 年开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核 3 份上市公司审计报 告。

拟安排项目质量控制复核人员：刘仁勇，中国注册会计师，合伙人，具有证

券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。近三年复核了人福医药、诚益通等多 家上市公司。

2.诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执 业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。

3. 独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不 存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

（三）审计收费情况

2020 年公司财务及内控审计费用合计为245 万元（其中年度财务报告审计费 用为190 万元，内部控制审计费用为55 万元），较上一期财务及内控审计费用增长 约 6.52%。董事会将提请股东大会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场 公允合理的定价原则与大信协商确定2021 年度相关审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司第三届审计委员会第十次会议审议并通过《关于续聘会计师事务 所的议案》。审计委员会对大信相关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、 投资者保护能力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司2021 年度审计机构， 并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）公司独立董事对本次续聘会计事务所的事前认可意见及独立意见。

独立董事的事前认可意见：自公司上市以来，大信一直为公司提供审计服务 工作，对公司生产经营和财务状况有清晰的认识。大信在担任公司审计机构期间， 始终坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与义 务，尽职尽责地完成了各项审计任务，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能 力、独立性，且诚信状况良好。独立董事对续聘会计师事务所表示认可，并且一 致同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事的独立意见：大信具备从事证券期货相关审计业务的执业资格，具 备为上市公司提供审计服务的经验与能力以及投资者保护能力、独立性，且诚信 状况良好，符合上市公司聘请审计机构的条件和要求，能够满足公司对于审计工 作的要求。公司拟聘请大信事项及决策程序符合相关法律法规、监管要求及《公 司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事同意续聘大 信为公司2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交 公司股东大会审议。

（三）公司于2021 年4 月27 日召开第三届董事会第四十四次会议，以14 票 同意、0 票反对、0 票弃权审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续 聘大信为公司2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案 提交公司股东大会审议。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2021 年4 月28 日