TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

天风证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2021] 第 2-00287 号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 山区编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告

大信专审字[2021]第 2-00287号

天风证券股份有限公司全体股东:

我们接受委托,审计了天风证券股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2020年12月31日合并及母公司资产负债表、2020年度合并及母公司利润表、股东权益表、 现金流量表以及财务报表附注, 并于 2021年4月 27日出具大信审字[2021]第 2-00560号审 计报告。在对上述财务报表审计基础上,我们审核了贵公司编制的《2020年度控股股东及其 他关联方占用资金的情况汇总表》(以下简称"占用资金的情况汇总表")。

一、管理层和治理层的责任

按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的规定, 编制占 用资金的情况汇总表,确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。

治理层负责监督贵公司占用资金的情况汇总表编制过程。

二、注册会计师的责任

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作,以对贵公司编 制的占用资金的情况汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。

在审核过程中, 我们实施了包括询问、核对有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为 心要的审核程序。我们相信, 我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。

三、审核意见

我们认为,贵公司编制的占用资金的情况汇总表符合相关规定,在所有重大方面公允反 映了控股股东及其他关联方占用资金情况。

$= 1 -$

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants LLP 北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传真 Fax: +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

四、其他说明事项

为了更好地理解贵公司 2020年度与控股股东及其他关联方占用的资金情况,后附的汇总 表应当与己审计的财务报表一并阅读。

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。

二〇二一年四月二十七日

2020年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表

编制单传二天风证券服份有限公司

大寺

单位: 人民币万元

非经营性资金占用	疑金 门门方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	2020年期初古用资金余额	2020 年度占用累计发生金額(不含利息)	2020年度占用资金的利息(如有)	2020年度偿还累计发生金额	2020年期末占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业
小 计
前大股东及其附属企业
小计
$\mathbf{\hat{v}}$悳
其它关联资金往永	资金往来方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科目	2020年期初往来资金余额	2020 年度往来累计发生金額(不含利息)	2020年度往来资金的利息(如有)	2020年度偿还累计发生金额	2020年期末往来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其附属企业
小 计
	天示(上海)企业管理有限公司	控股子公司之子公司	其他应收款	1,001.15	1,500.00	52.43	1,019.74	1,533.84	借款	非经营性往来
	天风天容投资股份有限公司	控股子公司	其他应收款	145,277.74	706,527.99	4,789.59	213,570.93	643,024.39	借款及代垫社保等款项	非经营性往来
上市公司的子公	TF InternationalSecurities GroupLimited	全资子公司	其他应收款	2.93	195,341.57	7,865.69	25,931.63	177,278.56	流动性支持款项	非经营性往来
司及其附属企业	天风天容物业管理(武汉) 有限公司	控股子公司之子公司	其他应收款	15,170.99	255,214.97	2,255.38	223,309.12	49,332.22	借款	非经营性往来
海洋	锐蠢智(武汉)投资管理有限公司(j )	控股子公司之子公司	其他应收款	0.82				0.82	代垫款项	非经营性占用
临	天风期货股份有限公司	控股子公司	其他应收款	85.26				85.26	代热款项	非经营性往来
				$-3-$

" 文明
娜	砕	资金往来方名称	占用方与上市公司的关联关系	上市公司核算的会计科日	2020 年期初往来资金余额	2020年度往来累计发生金额(不含利息)	2020 年度往来资金的利息(如有)	2020年度偿还累计发生金额	2020年期末往来资金余额	往来形成原因	往来性质
		天风期货股份有限公司	控股子公司	债权投资	10,511.64		750.00	750.00	10,511.64	借出次级债务	非经营性往来
		武汉天阔投资管理有限公司	控股子公司之子公司	其他应收款		0.22		0.22		代垫款项	非经营性往来
		天风创新投资有限公司	全资子公司	其他应收款		5.32		5.29	0.03	代垫款项	非经营性往来
	小 主				172,050.53	1,158,590.07	15,713.09	464,586.93	881,766.76
		天风容金 (武汉)投资基金管理有限公司	关联自然人控制的子公司	其他应收款		0.62		0.62		代垫款项	非经营性往来
		武汉容通致和投资管理有限公司	关联自然人控制的子公司	其他应收款	0.02	0.01		0.03		代垫款项	非经营性往来
	关联自然人及其控制的法人	天非天财 (武汉)金融信息服务有限公司	关联自然人控制的子公司	其他应收款	0.14			0.14		代垫款项	非经营性往来
		武汉当代天信财富投资管理有限公司	关联自然人控制的子公司	其他应收款		33.08		33.08		代垫款项	非经营性往来
		湖北天乾资产管理有限公司	关联自然人控制的子公司	其他应收款		0.04		0.04		代垫款项	非经营性往来
	小童				0.16	33.75		33.91
	其他关联人及其附属企业
	小计
	合主	CONTRACTOR			172,050.69	1,158,623.82	15,713.09	464,620.84	881,766.76

法定代表人:

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主管会计工作负责人;

会计机构负责人:

• 名 称 大信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 类 型 特殊普通合伙企业
• 执行事务合伙人 胡咏华,吴卫星
• 经营范围 审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具 验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业 务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记 》,出会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训、法律法、账、会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训、法律法、规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目, 开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后 依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政 策禁止和限制类项目的经营活动。)

成立日期 2012年03月06日
	合伙期限 2012年03月06日至 2112年03月05日
	主要经营场所 北京市海淀区知春路1号受院围院七厦1504室

企业信用信息公示系统网址; http://www.gsxt.gov.cn

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。

国家市场监督管理总局监制

会计师事务所 HUVIE T

大信会计师事务所(特殊普通合伙)称:

首席合伙人:胡咏华

主任会计师:

名

经营场 所:北京市海淀区知春路一号学院国际大厦1504 호

组织形式: 特殊普通合伙 执业证书编号: 11010141 批准执业文号,京财会许可[2011]0073号 批准执业日期:2011年09月09日

说明

• 1. 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批、准予执行注册会计师法定业务的 凭证。
• 1. 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的。 应当向财政部门申请换发。
• 1. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。
• 4、 会计师事务所终止或执业许可注销的, 应当向财 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

中华人民共和国财政部制

注册会计师工作单位变更事项登记Registration of the Change of Working Unit by a CPA 同意報出Ages the holder of Scipherschel from 方尔 CPAs 特出协会监委 Starte of the transferred Institute of CPAs. $\frac{\Delta \mathcal{E}}{\Gamma}$ $\frac{3}{4}$ , $\frac{1}{6}$ $\overline{a}$ $1,\mathrm{\upmu}$ $700$ 用毒驱入 Agree the bolder to be transferred to 事务所 转入墙会盖象 Sump of the transfer-in fracting of CPAs. $\mathfrak{S}$ $\sum_{\alpha\in\mathcal{C}}\mathcal{C}^{\alpha}_{\alpha}$ 부 $\frac{1}{2}$ Ξ. Þ

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