TIANFENG SECURITIES CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

天风证券股份有限公司独立董事

对公司对外担保情况及关联方资金占用情况的

专项说明和独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于规 范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,我们作为 公司的独立董事,本着严谨审慎、规范运作、实事求是的原则,对公 司对外担保情况及关联方资金占用情况进行了杳验,现将有关情况进 行专项说明并发表独立意见如下:

一、报告期内,公司对外担保情况的专项说明

2020年8月4日, 公司独立董事就为资管子公司提供净资本担保 承诺事项发表了独立意见,认为本次担保事项严格遵循了《关于规范 上市公司对外担保行为的通知》《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关监管要求的规定,履 行了必要的决策程序, 有利于进一步支持资管子公司的业务发展, 该 行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。

除此之外, 截至报告期末公司不存在其他为公司的股东、股东的 控股子公司、股东的附属企业、公司持股 50%以下的其他关联方、任 何非法人单位或个人的债务提供担保的情况, 也不存在其他以前期间 发生但延续到报告期末的对外担保事项。

二、关于对外担保情况的独立意见

公司在对外担保的管理上严格遵守了法律法规及《公司章程》的 规定, 制定了对外担保制度, 明确对外担保对象、范围和审批权限, 严格控制对外担保风险,充分保护了公司及全体股东的合法权益。

三、报告期内、关联方资金占用情况的专项说明

截至报告期末,公司不存在股东及其他关联方资金占用的情况。 也不存在以前期间发生但延续到报告期末的股东及其他关联方资金 占用的情况。

四、关于关联方资金占用情况的独立意见

公司对股东及其他关联方不存在依赖性, 公司与股东及其他关联 方完全独立, 公司具有独立完整的业务及自主经营能力, 未受股东及 其他关联方的重大影响。

上述事项没有损害公司和股东的利益,我们对上述事项予以认可。 (以下无正文)

(本页无正文,为《天风证券股份有限公司独立董事对公司对外担 保情况及关联方资金占用情况的专项说明和独立意见》之签字页) 独立董事 (签字): $\hat{i}$ 5 黄孝武 宁立志 陈 波

廖 奕 袁建国

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