Thunder Software Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Sep 6, 2021

中科创达软件股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据中科创达软件股份有限 公司（以下简称“公司”或“中科创达”）其他独立董事的委托，独立董事程丽女士 作为征集人就公司2021年第三次临时股东大会中审议的2021年限制性股票激励计划 （以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。

一、 征集人声明

本人程丽作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次 征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站 上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度 中的任何条款或与之产生冲突。

二、 公司基本情况及本次征集事项征集人声明

• 1、基本情况

• （1）中文名称：中科创达软件股份有限公司

• （2）英文名称：Thunder Software Technology Co., Ltd.

• （3）设立日期：2008年3月7日

• （4）注册地址：北京市海淀区清华东路9号创达大厦1层101-105室（东升地区）

• （5）股票上市时间：2015年12月10日

• （6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所

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（7）股票简称：中科创达

（8）股票代码：300496

（9）法定代表人：赵鸿飞

• （10）董事会秘书：王焕欣

• （11）公司办公地址：北京市海淀区清华东路9号院3号楼创达大厦

• （12）邮政编码：100083

• （13）联系电话：010-82036551

• （14）传真：010-82036511

• （15）互联网地址：www.thundersoft.com

• （16）电子信箱：ir@thundersoft.com

• 2、征集事项

由征集人针对2021年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集 投票权：

议案一：《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 议案二：《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》； 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事 宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披露网 站（http：//www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会 的通知公告》。

四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事程丽，其基本情况如下：

• 程丽女士，1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于日本专修大学法

• 学系，硕士学位。

• 自2018年7月担任公司独立董事；1995年至今，加入北京市通商律师事务所担任

• 合伙人；自1992年至1993年，曾在日中投资贸易促进协会和小松律师事务所工作和进 修。

• 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事

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诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作 为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本 次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2021年9月6日召开的第四届董事会 第三次会议，并且对《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成 票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021年9月16日下午交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：自2021年9月22日至2021年9月23日（上午9：00—11：30，下午 13：30—17：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

• （以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文 件;本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书 原件、授权委托书原件、股东账户卡;法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人 代表逐页签字并加盖股东单位公章;

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原

• 件、股东账户卡;

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，

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并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法人代表签署的授 权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达; 采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收到时间为准。

• 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：安然

联系地址：北京市海淀区清华东路9号院3号楼创达大厦

• 邮政编码：100083

联系电话：010-82036551

公司传真：010-82036511

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2021年第三次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股 东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托 将由见证律师提交征集人。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将

• 被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

• 交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同

• 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授 权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出

• 席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前

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以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自 动失效;

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效;

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告。

征集人：程丽

2021年9月6日

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附件：

中科创达软件股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《中科创达软件股份有限公司独立董事公开征集投票权 报告书》全文、《中科创达软件股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会 的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议 报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回 本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中科创达软件股份有限公司独立董 事程丽作为本人/本公司的代理人出席中科创达软件股份有限公司2021年第三次临 时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号 1 2	议案 同意 《关于公司<2021年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2021年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》	议案 同意 《关于公司<2021年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2021年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》	反对	弃权
3	《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的 议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项

选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未 选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：	身份证号码：
股东账号：	持股数量：
受托日期：	委托人联系方式：
本项授权的有效期限：自签署之日起至2021年第三次临时股东大会结束。

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