Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Aug 13, 2020

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2020-069

中科创达软件股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、监事会会议召开情况

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会 议于 2020 年 8 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2020 年 8 月 10 日通过电话、邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。

会议由监事会主席刘学徽主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《创业板上市公司持续 监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 本次激励计划的实施将有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及 全体股东利益的情形。同意公司制定的《2020 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。

（二）、审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》

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经审核，监事会认为：公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2020 年限制 性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价 值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机 制，不会损害公司及全体股东的利益。公司 2020 年限制性股票激励计划的考核 体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性， 不低于前次激励计划，不违反《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关 于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。

（三）、审议通过《关于核查公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名 单>的议案》

经审核，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的 人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规 定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；不存在根据法律法规不得参与上 市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《创业板上市公司持续监管办法（试 行）》等规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。

本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工未参与本 激励计划。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

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表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。

（四）、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审核，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动 性好的产品，能够提高公司资金的使用效率，增加资金收益，不会影响募投项目 投入和募集资金正常使用，不影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及中小 股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。同意公司使用闲置募集资 金进行现金管理，资金可以循环滚动使用，额度不超过人民币 120,000.00 万元。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）、审议通过《关于公司全资孙公司南京旭锐软件科技有限公司申请银 行贷款并为其担保的议案》

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 公司全资孙公司南京旭锐软件科技有限公司申请银行贷款并为其担保的公告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。

（六）、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事 会议事规则》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、 备查文件

第三届监事会第十九次会议决议。

特此公告。

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中科创达软件股份有限公司监事会

2020 年8 月13 日

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