Thunder Software Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2018

May 8, 2018

招商证券股份有限公司

关于中科创达软件股份有限公司

2017 年年度跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：中科创达（300496）
保荐代表人姓名：沈韬	联系电话：010-57601786
保荐代表人姓名：许阳	联系电话：010-57601786

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次，其他均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	3次，其他均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	2次，其他均事前审阅会议议案

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

项目	工作内容
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司在2017年上半年存在未履行决策程序 的日常关联交易，保荐机构要求公司于审 议2017年半年报的董事会上进行补充确 认，并对2017年全年日常关联交易进行合 理预计。上述关联交易为公司日常性关联 交易，不存在对公司经营状况产生重大不 利影响的情形
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2018年4月18日
（3）培训的主要内容	A股并购重组及再融资等资本运作事项

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

项目	工作内容
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	公司在2017年上半年 存在未履行决策程序 的关联交易	保荐机构要求公司于审议 2017年半年报的董事会上 进行补充确认，并对2017 年全年日常关联交易进行 合理预计。上述关联交易为 公司日常性关联交易，不存 在对公司经营状况产生重 大不利影响的情形
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华、高通国际、 展讯天津、国科瑞祺、创达汇、创达立、创达信、安 谋公司、世悦控股、杨洁、吴安华、耿增强、陈晓华、 邹鹏程、武楠及段志强有关股份锁定的承诺	是	不适用
2、赵鸿飞、吴安华、耿增强、陈晓华、邹鹏程、武楠 及段志强有关锁定期延长的承诺	是	不适用
3、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华、吴安华、 耿增强、陈晓华、邹鹏程、武楠及段志强有关减持价 格的承诺	是	不适用
4、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华有关减持意 向的承诺	是	不适用
5、公司及现任董事、监事、高级管理人员有关招股说 明书信息披露的承诺	是	不适用
6、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7、公司关于稳定股价、股份回购以及依法承担赔偿或 者补偿责任的承诺	是	不适用
8、公司关于发行后利润分配政策的承诺	是	不适用
9、赵鸿飞有关避免同业竞争的承诺	是	不适用
10、赵鸿飞有关减少关联交易、避免资金占用的承诺	是	不适用
11、赵鸿飞关于社会保险、住房公积金的承诺	是	不适用
12、关于公司承租房屋的承诺	是	不适用
13、赵鸿飞关于历史股权激励事项的承诺	是	不适用
14、越超有限公司、大洋中科、陈晓华有关同 业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
15、赵鸿飞在2016年重大资产重组中关于同业竞争、 关联交易、保障上市公司独立性方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	公司拟公开发行可转债，并聘 请招商证券作为保荐机构。公 司已与中金公司解除保荐义 务。自2017年8月28日起，公司 保荐机构变更为招商证券，保 荐代表人变更为沈韬、许阳
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项及整改情况	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

报告事项	说明
3、其他需要报告的重大事项	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司 2017 年年度 跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

沈 韬 许 阳

招商证券股份有限公司

2018 年 5 月 8 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==