Thunder Software Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2017

Apr 11, 2017

中国国际金融股份有限公司 关于中科创达软件股份有限公司

2016 年度跟踪报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：中科创达（300496）
保荐代表人姓名：张韦弦	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：周政	联系电话：010-65051166

一、 保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次，其他均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	6次，其他均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	6次，其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

项目	工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	2次
	1）中国国际金融股份有限公司关于公司2016	年
（2）报告事项的主要内容	半年度跟踪报告 2）中国国际金融股份有限公司关于公司2015	年
	度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况

（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2016年12月30日
	公司上市后，董事、监事、高管的责任与义务，
（3）培训的主要内容	控股股东及董事、监事、高管的股份管理，以及 对外投资决策，规范关联交易，禁止内幕交易等
	公司运作相关规范制度
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资助、	无	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

事项	存在的问题	采取的措施
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承 诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华、高通国际、展讯天 津、国科瑞祺、创达汇、创达立、创达信、安谋公司、世悦控 股、杨洁、吴安华、耿增强、陈晓华、邹鹏程、武楠及段志强 有关股份锁定的承诺	是	不适用
2、赵鸿飞、吴安华、耿增强、陈晓华、邹鹏程、武楠及段志强 有关锁定期延长的承诺	是	不适用
3、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华、吴安华、耿增强、 陈晓华、邹鹏程、武楠及段志强有关减持价格的承诺	是	不适用
4、赵鸿飞、越超公司、大洋中科、陈晓华有关减持意向的承诺	是	不适用
5、公司及现任董事、监事、高级管理人员有关招股说明书信息 披露的承诺	是	不适用
6、公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7、公司关于稳定股价、股份回购以及依法承担赔偿或者补偿责 任的承诺	是	不适用
8、公司关于发行后利润分配政策的承诺	是	不适用
9、赵鸿飞有关避免同业竞争的承诺	是	不适用
10、赵鸿飞有关减少关联交易、避免资金占用的承诺	是	不适用
11、赵鸿飞关于社会保险、 住房公积金的承诺	是	不适用
12、关于公司承租房屋的承诺	是	不适用
13、赵鸿飞关于历史股权激励事项的承诺	是	不适用
14、越超有限公司、大洋中科、陈晓华有关同业竞争、关联交 易、资金占用方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

报告事项	说明
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采 取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司 2016 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

==> picture [274 x 24] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

___ ___
张韦弦 周 政
----- End of picture text -----

中国国际金融股份有限公司 2017 年 4 月 11 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==