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Thunder Software Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016
Apr 28, 2016
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Interim / Quarterly Report
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
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中科创达软件股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵鸿飞、主管会计工作负责人武楠及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 钟凌云声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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2
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
|---|---|---|---|
| 营业总收入（元） | 159,954,989.31 | 129,897,545.60 |
23.14% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 32,691,938.32 | 37,099,142.55 |
-11.88% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 | |||
| 30,798,525.03 | 36,128,201.32 |
-14.75% |
|
| 益的净利润（元） | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 3,793,503.72 | -19,678,306.69 |
N/A |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3269 | 0.4947 |
-33.92% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3269 | 0.4947 |
-33.92% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.31% | 10.08% |
-6.77% |
| 本报告期末比上年度末增 | |||
| 本报告期末 | 上年度末 | ||
| 减 | |||
| 总资产（元） | 1,274,137,595.24 | 1,196,269,722.61 |
6.51% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,002,302,519.97 | 969,822,938.74 |
3.35% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 2,106,225.00 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -6,307.00 | |
| 减：所得税影响额 | 206,504.71 | |
| 合计 | 1,893,413.29 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
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3
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
1、研发投入效果不及预期的风险
作为专业从事操作系统技术开发的厂商，公司十分重视研发投入。最近三年，公司研发费用分别为 4,188.47万元、7,917.90万元和11,576.91万元，占同期营业收入的比重分别达到12.46%、17.51%和18.81%， 研发投入较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入， 将对公司业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋 势的研究，紧贴客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性。 2、智能硬件市场拓展不及预期的风险
智能硬件业务是公司实现2.0转型升级的关键。目前公司已开发完成面向无人机的智能大脑模块核心 板，面向机器人和VR的核心板也已趋于完成。如果公司客户订单数量不及预期，将对公司业绩和转型升级 战略的实施造成不利影响。
针对上述风险，公司加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需求，已经取得部分确定的订单。公司 通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。
3、应收账款发生坏账的风险
截至2016年3月31日，公司应收账款余额27,604.53万元，占资产总额的比例为21.67%。应收账款已按 照坏账准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总 资产的相对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。报告期末 至本报告截止日，期末应收账款已回款4,573.97万元。
- 4、闲置募集资金使用的风险
公司于2016年4月22日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，将尚未使用的闲置募集资金17,600万元用于暂时补充流动资金。闲置募集资金的 投入到实际效益的产生会经历较长的时间，从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。
针对以上风险，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定，加强闲置募集资金的管理 和使用，在经过审慎的调研和讨论后，积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划，使闲置募集资金为 公司创造更大效益。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
- 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
| 单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
单位：股 20,416 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 36.32% 36,322,483 36,322,483 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||||
| 报告期末普通股股东总数 | 20,416 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 赵鸿飞 | 境内自然人 | 36.32% | 36,322,483 |
36,322,483 |
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4
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 越超有限公司 | 境外法人 | 8.41% | 8,405,724 |
8,405,724 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 大洋中科SPC株 式会社 |
境外法人 | 4.81% | 4,811,141 |
4,811,141 |
||
| 陈晓华 | 境内自然人 | 3.81% | 3,806,365 |
3,806,365 |
||
| Qualcomm International,Inc. |
境外法人 | 3.17% | 3,171,973 |
3,171,973 |
||
| 国科瑞祺物联网 创业投资有限公 司 |
境内非国有法人 | 2.85% | 2,854,774 |
2,854,774 |
||
| 展讯通信（天津） 有限公司 |
境内非国有法人 | 2.23% | 2,231,250 |
2,231,250 |
||
| 达孜县创达汇咨 询有限公司 |
境内非国有法人 | 1.96% | 1,962,883 |
1,962,883 |
||
| 达孜县创达立咨 询有限公司 |
境内非国有法人 | 1.93% | 1,925,633 |
1,925,633 |
||
| 达孜县创达信科 技有限公司 |
境内非国有法人 | 1.89% | 1,885,858 |
1,885,858 |
||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 东海基金－兴业银行－鑫龙118号 特定多客户资产管理计划 |
349,905 | |||||
人民币普通股 |
349,905 | |||||
| 中国银行－南方高增长股票型开 放式证券投资基金 |
200,000 | |||||
人民币普通股 |
200,000 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中 邮信息产业灵活配置混合型证券 投资基金 |
200,000 | |||||
人民币普通股 |
200,000 | |||||
| 黄文军 | 160,000 | 人民币普通股 |
160,000 | |||
| 刘帅 | 143,400 | 人民币普通股 |
143,400 | |||
| 佟玉敏 | 138,098 | 人民币普通股 |
138,098 | |||
| 廖润华 | 137,500 | 人民币普通股 |
137,500 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－银 河现代服务主题灵活配置混合型 证券投资基金 |
130,560 | |||||
人民币普通股 |
130,560 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－新 华战略新兴产业灵活配置混合型 证券投资基金 |
120,000 | |||||
人民币普通股 |
120,000 | |||||
| 陈留杭 | 118,000 | 人民币普通股 |
118,000 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上述股东关联关系或一致行动的 说明
未知
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3 、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
-
1、其他应收款报告期末10,070,734.14元，较期初增加5,446,685.78元，增长117.79%，主要系公司支付
-
的押金、保证金和员工备用金增加所致；
-
2、短期借款报告期末150,910,048.00元，较期初增加40,259,536.00元，增长36.38%，主要系公司银行
-
借款增加所致；
-
3、应付账款报告期末16,576，550.34元，较期初增加4,693,486.75元，增长39.50%，主要系未到期的应
-
付供应商款项增加所致；
-
4、预收款项报告期末11,183,993.49元，较期初增加7,816,973.26元，增长232.16%，主要系提前收到客
-
户款项所致。
利润表项目
-
1、销售费用报告期5,275,635.91元，较上年同期增加1,848,741.9元，增长53.95%，主要系公司加大市
-
场拓展力度所致；
-
2、管理费用报告期41,466,417.78元，较上年同期增加16,864,819.00元，增长68.55%，主要系公司加大
-
研发投入以及人员规模增长所致。
现金流量表项目
-
1、经营活动产生的现金流量净额报告期3,793,503.72元，较上年同期增加23,471,810.41元，主要系公
-
司本期收入增加且回款增加所致；
-
2、投资活动产生的现金流量净额报告期-529,717.80元，较上年同期增加22,279,884.18元，主要系本期
-
购买固定资产、对外投资支付的现金减少所致；
-
3、筹资活动产生的现金流量净额报告期38,097,978.40元，较上年同期增加48,398,505.85元，主要系本
-
期取得的借款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内，公司秉承“以客户为中心、坚持以团结奋斗者为本、坚持以技术为核心竞争力”的企业核心 价值观，坚定践行2.0转型升级战略，取得良好效果。报告期公司实现营业收入15.995.50万元，较上年同期 增加3,005.74万，增长23.14%；实现归属于上市公司股东的净利润3,269.19万元，较上年同期减少440.72万 元，降低11.88%。
报告期内，公司进一步加大智能硬件研发投入，面向无人机的核心板模块已研发完成并已开始接受客 户订单，预计二季度开始陆续向客户出货。面向机器人的核心板模块也已基本开发完成，已经开始接受客 户订单。面向VR的核心板研发进展顺利，正按照计划推进。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
自2011年11月起，公司向展讯通信提供知识产权许可，知识产权许可期限自2011年11月1日起至2014 年10月31日止。2014年7月，公司与展讯通信（上海）有限公司续签协议，协议有效期为2014年11月1日至
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016年10月31日；2015年4月，公司与展讯通信（上海）有限公司进一步签署了知识产权许可协议，有效 期为2014年11月1日至2017年3月31日。相关协议的具体情况见下表。
| 序号 | 合同名称 | 合同内容 | 客户名称 | 合同总价款 | 合同期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 合作协议 | 本公司授权展讯上海及其关联 方使用本公司拥有的Android业 务相关知识产权 |
展讯通信（上 海）有限公司 |
13,057.20万 元 |
自2014年11月1 日至2016年10月 31日 |
正常履行 中 |
| 2 | 合作协议 | 本公司授权展讯上海及其关联 方使用本公司拥有的Android业 务相关知识产权 |
展讯通信（上 海）有限公司 |
5,115.44万元 |
自2014年11月1 日至2017年3月 31日 |
正常履行 中 |
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
| 项目名称 | 项目介绍 | 报告期项目进展情况 | 对公司的影响 |
|---|---|---|---|
| 面向多模LTE智能手机的操作 | 面向LTE/4G智能手机市场，针 | 已建成面向智能手机的元器件 | 随着市场和技术的发展进行演 |
| 系统开发 | 对手机厂商、运营商的软件需 | 实验室并投入运营； | 进，进一步增强了公司在移动 |
| 求，基于Android等系统研发操 | 组建的研发推广和服务团队已 | 智能终端方面的技术优势，并 | |
| 作系统软件技术，搭建并运营 | 达500人； | 在新的芯片平台、新的运营商 | |
| LTE手机测试实验室，推出面 | 基于高通、展讯等芯片平台完 | 业务平台上扩展公司的业务范 | |
| 向LTE智能手机的优化操作系 | 成系统底层开发； | 围，并与上下游产业链合作伙 | |
| 统方案，并推广到手机厂商、 | 完成LTE/4G、VoLTE等协议的 | 伴形成更紧密的关系。 | |
| 运营商市场。 | 实现和支持； | ||
| 完成智能手机底层优化技术开 | |||
| 发； | |||
| 进行了中国移动、中国电信、 | |||
| 日本KDDI、美国AT&T等运营 | |||
| 商的认证测试和开发。 | |||
| 面向智能车载信息娱乐终端的 | 方案基于高性能的SoC（系统 | 已经形约成200人规模的车载 | 智能网联汽车是未来10年巨大 |
| 定制化操作系统 | 芯片），在保证行车安全的前 | 开发团队；开始和多家日本及 | 发展的领域，公司利用在SoC |
| 提下，为下一代智能汽车和车 | 中国领先的一级供应商展开实 | 和智能操作系统的优势和技 | |
| 联网提供丰富的接口和应用； | 质性合作；第一个基于Linux的 | 术，在车载信息娱乐系统上扩 | |
| 后续和ADAS和仪表盘结合， | 系统即将量产，面向东南亚市 | 展，是公司后续业务持续健康 | |
| 形成车载舒适系统的核心操作 | 场，未来还有面向中国的多个 | 发展的重要支撑。 | |
| 系统。 | 产品量产。 | ||
| 面向智能硬件的软硬件一体化 | 面向新的智能硬件（如无人机、 | 已组建了200人的开发团队； | 智能硬件与物联网作为新一代 |
| 系统解决方案 | IP Camera、机器人、虚拟现实 | 已完成面向无人机、IP | 的计算平台，未来将形成与当 |
| 等）和物联网，研究和开发基 | Camera、机器人、虚拟现实终 | 前智能手机同等量级甚至更大 | |
| 于高通等芯片的核心主板硬 | 端的第一代核心板产品； | 的市场规模。公司在此领域已 | |
| 件、定制的操作系统软件，并 | 已完成面向无人机、IP | 经形成了完整的方案和初步的 | |
| 形成软件+硬件一体化的解决 | Camera、机器人、虚拟现实的 | 市场地位，并作为未来重点业 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 方案，推广到这些新硬件的制 | 操作系统软件平台。 | 务大力发展。 | |
|---|---|---|---|
| 造商市场，帮助客户解决底层 | |||
| 技术问题，快速实现产品开发。 | |||
| 面向智能终端的图形图像处理 | 面向智能手机、平板电脑等移 | 已在北京、上海和深圳建成 | 围绕Camera拍照、图像识别和 |
| 技术研发 | 动终端，及新的智能硬件、物 | Camera测试和调优实验室和近 | 处理的技术，已成为智能手机 |
| 联网、车载终端领域，开发围 | 百人的开发团队； | 的核心应用。而且在新的智能 | |
| 绕Camera拍照、图像识别、图 | 完成了面向高通、展讯等平台、 | 硬件（如无人机、IP Camera、 | |
| 像处理相关的技术和方案，并 | 主流和新型Camera元器件的基 | 机器人、虚拟现实等）与车载 | |
| 推广到目标市场中。 | 础软件平台； | 终端中，也是最重要的技术之 | |
| 开发了人脸识别跟踪、性别年 | 一。公司基于前期在图形图像 | ||
| 龄识别、智能美容、视频防抖、 | 处理技术方面的积累与优势， | ||
| 夜景增强、全景拍照等众多算 | 不断深入挖掘新的技术趋势， | ||
| 法技术； | 研发全面的方案并引入到新的 | ||
| 开发了面向双摄像头、360度全 | 终端市场中。本项目的持续实 | ||
| 景摄像头、无人机稳像平台、 | 施，已成为公司核心竞争力的 | ||
| 无线监控摄像机的图形图像优 | 一个重要组成部分。 | ||
| 化方案； | |||
| 推出了从硬件测试、驱动开发、 | |||
| 优化算法到应用的一站式解决 | |||
| 方案。 | |||
| 企业级移动管理系统解决方案 | 面向企业市场，为企业基于移 | 已建成40人的产品团队； | 提供面向移动办公SaaS场景的 |
| 动信息化管理平台的安全架构 | 开发企业移动设备管理平台 | 产品方案，其企业移动管理产 | |
| 提供支持解决方案。其产品包 | ThunderEMM产品，支持企业 | 品ThunderEMM，移动身份认 | |
| 括企业移动设备管理平台 | 全方位移动设备管理解决方案 | 证产品ThunderIAM已成为该 | |
| ThunderEMM和移动统一身份 | 并提供海量并发推送平台，支 | 领域的佼佼者，有助公司拓展 | |
| 认证平台ThunderIAM,同时为 | 持SaaS产品模式； | 新的企业级市场。 | |
| 企业提供移动端到端解决方 | 企业身份认证管理平台 | ||
| 案。 | ThunderIAM,为企业提供统一 | ||
| 平台身份认证，支持多因子身 | |||
| 份认证模式，负荷国际主流 | |||
| FIDO认证标准。 |
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 第一名 | 1,885,470.13 | 25.71% |
| 2 | 第二名 | 943,396.20 | 12.87% |
| 3 | 第三名 | 642,829.08 | 8.77% |
| 4 | 第四名 | 511,034.25 | 6.97% |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 5 | 第五名 | 422,057.34 | 5.76% |
|---|---|---|---|
| 合计 | -- | 4,404,787.00 | 60.07% |
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 第一名 | 26,989,774.81 | 16.87% |
| 2 | 第二名 | 24,775,682.84 | 15.49% |
| 3 | 第三名 | 21,628,773.29 | 13.52% |
| 4 | 第四名 | 10,051,784.39 | 6.28% |
| 5 | 第五名 | 8,307,696.92 | 5.19% |
| 合计 | -- | 91,753,712.24 | 57.36% |
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年是公司实现转型升级奠定基础的关键一年。公司将始终专注在操作系统核心技术，并按照以下 计划重点开展工作：
-
1、持续巩固和扩大在智能手机领域的技术优势和市场份额，进一步加大欧美市场的拓展力度，积极
-
拓展重点客户，保持行业领先优势；
-
2、加强对日本、中国及欧洲车载市场的开拓，扩大车载业务团队规模，提升车载业务竞争力，实现
-
车载收入快速增长；
-
3、不断完善无人机核心板产品，满足不同类型客户和无人机产品的需求，2016年力争实现不低于20
-
万台出货量；
-
4、重点加强VR产业布局，形成面向VR终端的核心板产品。加大对VR内容制作技术等方向布局，努
-
力探索新的盈利模式；
-
5、形成面向机器人的核心板产品，拓展机器人行业客户；
-
6、依托操作系统在产业链中的核心位置，加强在生态系统中的整合能力。在风险可控的情况下，利
-
用外延发展方式，加快实现公司战略布局。
报告期内，公司2016年经营计划在正常推进。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
- 1、研发投入效果不及预期的风险
作为专业从事操作系统技术开发的厂商，公司十分重视研发投入。最近三年，公司研发费用分别为 4,188.47万元、7,917.90万元和11,576.91万元，占同期营业收入的比重分别达到12.46%、17.51%和18.81%， 研发投入较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入， 将对公司业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋 势的研究，紧贴客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性。 2、智能硬件市场拓展不及预期的风险
智能硬件业务是公司实现2.0转型升级的关键。目前公司已开发完成面向无人机的智能大脑模块核心
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
板，面向机器人和VR的核心板也已趋于完成。如果公司客户订单数量不及预期，将对公司业绩和转型升级 战略的实施造成不利影响。
针对上述风险，公司加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需求，已经取得部分确定的订单。公司 通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。
- 3、应收账款发生坏账的风险
截至2016年3月31日，公司应收账款余额27,604.53万元，占资产总额的比例为21.67%。应收账款已按 照坏账准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总 资产的相对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。报告期末 至本报告截止日，期末应收账款已回款4,573.97万元。
- 4、闲置募集资金使用的风险
公司于2016年4月22日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，将尚未使用的闲置募集资金17,600万元用于暂时补充流动资金。闲置募集资金的 投入到实际效益的产生会经历较长的时间，从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。
针对以上风险，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定，加强闲置募集资金的管理 和使用，在经过审慎的调研和讨论后，积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划，使闲置募集资金为 公司创造更大效益。
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺 | 承诺 | 承诺 期限 |
履行 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺内容 | ||||
| 类型 | 时间 | 情况 | ||||
| 股权激励承 | ||||||
| 诺 | ||||||
| 收购报告书 | ||||||
| 或权益变动 | ||||||
| 报告书中所 | ||||||
| 作承诺 | ||||||
| 资产重组时 | ||||||
| 所作承诺 | ||||||
| Qualcom | "1、自公司本次发行并在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或 | |||||
| m | 者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也 | |||||
| 2015 | ||||||
| Internation | 股份 | 不由公司回购直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。2、自公 | ||||
| 年12 | 正在 | |||||
| al, Inc.;展 | 限售 | 司本次发行并在证券交易所上市之日起二十四个月内，累计转让或出售 | 3年 | |||
| 月10 | 履行 | |||||
| 讯通信 | 承诺 | 的股份总数不超过持有的公司本次发行前股份总数的50%；自公司本次 | ||||
| 日 | ||||||
| （天津） | 发行并在证券交易所上市之日起三十六个月内，累计转让或出售的股份 | |||||
| 有限公司 | 总数不超过持有的公司本次发行前股份总数的75%。" | |||||
| 国科瑞祺 | ||||||
| 物联网创 | ||||||
| 业投资有 | ||||||
| 首次公开发 | 限公司;达 | |||||
| 孜县创达 | ||||||
| 行或再融资 | ||||||
| 汇咨询有 | ||||||
| 时所作承诺 | ||||||
| 限公司;达 | ||||||
| 2015 | ||||||
| 孜县创达 | 股份 | |||||
| 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让其直接 | 年12 | 正在 | ||||
| 立咨询有 | 限售 | 1年 | ||||
| 或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 | 月10 | 履行 | ||||
| 限公司;达 | 承诺 | |||||
| 日 | ||||||
| 孜县创达 | ||||||
| 信科技有 | ||||||
| 限公 | ||||||
| 司;ARM | ||||||
| Limited; | ||||||
| 世悦控股 | ||||||
| 有限公司; |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
12
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 杨洁 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| "1、自公司本次发行并在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转 | ||||||
| 让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股 | ||||||
| 份，也不由本公司回购直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份； | ||||||
| 在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，如实并及时申报直接或间 | ||||||
| 接持有公司股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接 | ||||||
| 或间接持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%；离 | ||||||
| 职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之 | ||||||
| 吴安华;耿 | 2015 | |||||
| 股份 | 日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持 | |||||
| 增强;陈晓 | 年12 | 正在 | ||||
| 限售 | 有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申 | 3年 | ||||
| 华;邹鹏 | 月10 | 履行 | ||||
| 承诺 | 报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份； | |||||
| 程;段志强 | 日 | |||||
| 若申报离职，则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将 | ||||||
| 按上述承诺予以锁定。2、所持股票在锁定期满后两年内减持的，转让价 | ||||||
| 格不低于公司首次公开发行股票之时的发行价。3、发行人上市后6个月 | ||||||
| 内如公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者上市后6个月 | ||||||
| 期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个 | ||||||
| 月。4、在上述承诺履行期间，职务变更、离职等原因不影响第2项和第 | ||||||
| 3项承诺的效力，在此期间仍将继续履行上述承诺。" | ||||||
| "本公司控股股东、实际控制人、公司董事长赵鸿飞就所持股份的限售安 | ||||||
| 排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺就公司股票的锁定期限承诺如 | ||||||
| 下：1、自公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起36个月内， | ||||||
| 不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的 | ||||||
| 公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、在担任公司董事、监事或高 | ||||||
| 级管理人员期间，如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情 | ||||||
| 况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接持有的公司股份不超 | ||||||
| 过直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后六个月内，不转让直接 | 2015 | |||||
| 股份 | ||||||
| 或间接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六个月内申报离职的， | 年12 | 正在 | ||||
| 赵鸿飞 | 限售 | 3年 | ||||
| 自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的公司的股份；在公司股 | 月10 | 履行 | ||||
| 承诺 | ||||||
| 票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日 | 日 | |||||
| 起十二个月内不转让直接持有的公司股份；若申报离职，则自离职信息 | ||||||
| 申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按上述承诺予以锁定。3、公 | ||||||
| 司股票上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现 | ||||||
| 金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照 | ||||||
| 深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）低于发行价，或者上市 | ||||||
| 后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长 | ||||||
| 6个月。" | ||||||
| 陈晓华;越 | ||||||
| 2015 | ||||||
| 超有限公 | 股份 | "就其所持公司股票的锁定期限承诺如下：自公司股票在深圳证券交易所 | ||||
| 年12 | 正在 | |||||
| 司;大洋中 | 限售 | 上市交易之日起12个月内，不转让或委托他人管理其在公司首次公开发 | 1年 | |||
| 月10 | 履行 | |||||
| 科SPC株 | 承诺 | 行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。" | ||||
| 日 | ||||||
| 式会社 | ||||||
| 陈晓华;越 | 股份 | "就所持有公司股票的减持意向承诺如下：1、作为持有发行人5%以上股 | 2015 | 正在 | ||
| 3年 | ||||||
| 超有限公 | 减持 | 份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行人的股票，并严格履行 | 年12 | 履行 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 司;大洋中 | 承诺 | 发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。2、减持发行 | 月10 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 科SPC株 | 人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及 | 日 | ||||
| 式会社 | 证券交易所规则要求；在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在 | |||||
| 锁定期满后两年内减持的，转让价格不低于首次公开发行股票之时的发 | ||||||
| 行价。3、持有的公司股票锁定期届满后两年内合计减持不超过持有公司 | ||||||
| 首次公开发行时的股份总数的100%。4、在减持发行人股份前，应提前 | ||||||
| 3个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整 | ||||||
| 地履行信息披露义务。5、在上述承诺履行期间，陈晓华职务变更、离职 | ||||||
| 等原因不影响减持意向承诺的效力，在此期间仍将继续履行上述承诺。" | ||||||
| "就所持有公司股票的减持意向承诺如下：1、作为发行人的控股股东， | ||||||
| 在上述锁定期满后，在不影响控股股东地位的前提下，可根据需要以集 | ||||||
| 中竞价交易、大宗交易或其他合法的方式适当转让部分发行人股票。在 | ||||||
| 上述锁定期满后二十四个月内，如拟转让持有的发行人股票，则每十二 | ||||||
| 个月转让数量不超过赵鸿飞所持发行人股票数量的5%，且转让价格（如 | ||||||
| 果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息 | 2015 | |||||
| 股份 | ||||||
| 的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行 | 年12 | 正在 | ||||
| 赵鸿飞 | 减持 | 5年 | ||||
| 价。在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告，并在 | 月10 | 履行 | ||||
| 承诺 | ||||||
| 六个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行 | 日 | |||||
| 信息披露义务。2、作为发行人的控股股东，按照法律法规及监管要求， | ||||||
| 持有发行人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披 | ||||||
| 露的股票锁定承诺。3、在上述承诺履行期间，职务变更、离职等原因不 | ||||||
| 影响锁定期限承诺第3项和减持意向承诺的效力，在此期间仍将继续履 | ||||||
| 行上述承诺。" | ||||||
| "为避免因同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司控股股东和实际控 | ||||||
| 制人赵鸿飞出具《避免同业竞争承诺函》（以下简称"承诺函"）承诺：除 | ||||||
| 公司及其子公司、启元合创（现已注销）外，本人（包括近亲属）没有 | ||||||
| 其他直接或间接控制的企业，本人目前不存在自营、与他人共同经营或 | ||||||
| 为他人经营与公司及其子公司相同、相似业务的情形，与公司及其子公 | ||||||
| 司之间不存在同业竞争；在本人直接或间接持有公司股份期间，本人及 | ||||||
| 关于 | ||||||
| 本人所控制的其他企业将不采取参股、控股、联营、合营、合作或者其 | ||||||
| 同业 | ||||||
| 他任何方式直接或间接从事与公司及其子公司业务范围相同、相似或构 | ||||||
| 竞争、 | ||||||
| 成实质竞争的业务，如本人或本人所控制的其他企业获得的商业机会与 | ||||||
| 关联 | 2015 | |||||
| 公司及其子公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将 | ||||||
| 交易、 | 年12 | 正在 | ||||
| 赵鸿飞 | 立即通知公司，尽力将该商业机会给予公司，以确保公司及其全体股东 | 长期 | ||||
| 资金 | 月10 | 履行 | ||||
| 利益不受损害；如本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部 | ||||||
| 占用 | 日 | |||||
| 归公司所有，如因此给公司及其他股东造成损失的，本人将及时、足额 | ||||||
| 方面 | ||||||
| 赔偿公司及其他股东因此遭受的全部损失。公司控股股东和实际控制人 | ||||||
| 的承 | ||||||
| 赵鸿飞出具《减少关联交易的承诺函》，承诺：如果本公司因最近三年的 | ||||||
| 诺 | ||||||
| 关联交易事项、关联方资金占用事项而受到任何处罚、产生任何纠纷或 | ||||||
| 者遭受任何经济损失，赵鸿飞将承担全部责任，以确保本公司及其公众 | ||||||
| 股东不致因此而遭受损失。赵鸿飞将善意履行作为本公司大股东、实际 | ||||||
| 控制人的义务，不利用本人所处实际控制人地位，就本公司与赵鸿飞或 | ||||||
| 赵鸿飞控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使本 | ||||||
| 公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议。 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 如果本公司必须与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业发生任何关联交易， | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 则赵鸿飞承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程 | ||||||
| 序。如赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业违反上述承诺并造成本公司经济 | ||||||
| 损失的，赵鸿飞同意赔偿相应损失。公司控股股东和实际控制人赵鸿飞 | ||||||
| 出具《减少关联交易的承诺函》，承诺：如果本公司因最近三年的关联交 | ||||||
| 易事项、关联方资金占用事项而受到任何处罚、产生任何纠纷或者遭受 | ||||||
| 任何经济损失，赵鸿飞将承担全部责任，以确保本公司及其公众股东不 | ||||||
| 致因此而遭受损失。赵鸿飞将善意履行作为本公司大股东、实际控制人 | ||||||
| 的义务，不利用本人所处实际控制人地位，就本公司与赵鸿飞或赵鸿飞 | ||||||
| 控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使本公司的 | ||||||
| 股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议。如果本 | ||||||
| 公司必须与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业发生任何关联交易，则赵鸿 | ||||||
| 飞承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程序。如 | ||||||
| 赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业违反上述承诺并造成本公司经济损失 | ||||||
| 的，赵鸿飞同意赔偿相应损失。公司控股股东和实际控制人赵鸿飞已出 | ||||||
| 具防止资金占用的承诺函，承诺赵鸿飞及赵鸿飞直接或间接控制的所有 | ||||||
| 企业（如有）将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务 | ||||||
| 等任何方式占用本公司及其子公司的资金，且将严格遵守中国证监会关 | ||||||
| 于上市公司法人治理的有关规定，避免与本公司发生与正常生产经营无 | ||||||
| 关的资金往来行为。" | ||||||
| "此外，持有公司股份5%以上的股东越超公司出具承诺，承诺目前未开 | ||||||
| 关于 | 展智能手机、平板电脑、电视等终端设备软件开发与服务业务，将来截 | |||||
| 同业 | 至越超公司在本公司持股5%以上的期间：（1）控制的企业不以任何方式 | |||||
| 竞争、 | 参与任何与本公司主营业务构成同业竞争的业务或活动。（2）如所控制 | |||||
| 关联 | 的企业获得的商业机会与本公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业 | 2015 | ||||
| 越超有限 | 交易、 | 竞争的，将立即通知本公司，尽力将该商业机会给予本公司，以确保本 | 年12 | 正在 | ||
| 长期 | ||||||
| 公司 | 资金 | 公司及其其他股东利益不受损害。此外，持有公司股份5%以上的股东越 | 月10 | 履行 | ||
| 占用 | 超公司、大洋中科、陈晓华分别出具承诺，承诺将善意履行作为公司股 | 日 | ||||
| 方面 | 东的义务，不利用所处股东地位，就本公司与其相关的任何关联交易采 | |||||
| 的承 | 取任何行动，故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其 | |||||
| 诺 | 他股东合法权益的决议；如果本公司必须与其发生任何关联交易，则承 | |||||
| 诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程序。" | ||||||
| 关于 | "其他持有公司股份5%以上的股东大洋中科、陈晓华分别出具书面承诺， | |||||
| 同业 | 承诺目前未开展智能手机、平板电脑、电视等终端设备软件开发与服务 | |||||
| 竞争、 | 业务，将来也不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或 | |||||
| 大洋中科 | 关联 | 拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与本公司 | 2015 | |||
| SPC株式 | 交易、 | 主营业务构成同业竞争的业务或活动。此外，持有公司股份5%以上的股 | 年12 | 正在 | ||
| 长期 | ||||||
| 会社;陈晓 | 资金 | 东越超公司、大洋中科、陈晓华分别出具承诺，承诺将善意履行作为公 | 月10 | 履行 | ||
| 华 | 占用 | 司股东的义务，不利用所处股东地位，就本公司与其相关的任何关联交 | 日 | |||
| 方面 | 易采取任何行动，故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司 | |||||
| 的承 | 和其他股东合法权益的决议；如果本公司必须与其发生任何关联交易， | |||||
| 诺 | 则承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定，依法履行审批程序。" | |||||
| 中科创达 | 其他 | "2、公司回购（1）自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件，和 | 2015 | 长期 | 正在 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 软件股份 | 承诺 | /或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔3个月任 | 年12 | 履行 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 有限公司 | 一时点触发启动条件，为稳定公司股价之目的，公司应在符合《上市公 | 月10 | ||||
| 司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交 | 日 | |||||
| 易方式回购股份的补充规定》等相关法律法规、规范性文件的规定、且 | ||||||
| 不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购 | ||||||
| 股份。（2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所 | ||||||
| 持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股 | ||||||
| 东大会中投赞成票。（3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应 | ||||||
| 符合相关法律法规、规范性文件之规定之外，还应符合下列各项：1）公 | ||||||
| 司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资 | ||||||
| 金的总额；2）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元； | ||||||
| 3）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%；如上述第2）项与本项 | ||||||
| 冲突的，按照本项执行。（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股 | ||||||
| 票收盘价格连续10个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董 | ||||||
| 事会应作出决议终止回购股份事宜，且在未来3个月内不再启动股份回 | ||||||
| 购事宜。（5）在公司符合本预案规定的回购股份的相关条件的情况下， | ||||||
| 公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公 | ||||||
| 司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部 | ||||||
| 融资环境等因素，认为公司不宜或暂无须回购股票的，经董事会决议通 | ||||||
| 过并经半数以上独立董事同意后，应将不回购股票以稳定股价事宜提交 | ||||||
| 股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。" | ||||||
| "公司上市后三年内，如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一 | ||||||
| 期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公 | ||||||
| 积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化 | ||||||
| 的，每股净资产相应进行调整）（以下简称"启动条件"），则公司应按本 | ||||||
| 预案启动稳定股价措施。（二）稳定股价的具体措施1、控股股东增持（1） | ||||||
| 自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件，和/或自公司股票上市 | 2015 | |||||
| 其他 | 交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔3个月任一时点触发启动条 | 年12 | 正在 | |||
| 赵鸿飞 | 3年 | |||||
| 承诺 | 件，为稳定公司股价之目的，公司控股股东应在符合《上市公司收购管 | 月10 | 履行 | |||
| 理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号－股东及其一致行动人 | 日 | |||||
| 增持股份业务管理》等法律法规、规范性文件的规定、且不应导致公司 | ||||||
| 股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。（2）控股股 | ||||||
| 东承诺1）其单次增持总金额不应少于人民币1,000万元；2）单次及/或 | ||||||
| 连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的2%；如上述第1） | ||||||
| 项与本项冲突的，按照本项执行。" | ||||||
| "董事、高级管理人员增持（1）自公司股票上市交易后三年内首次触发 | ||||||
| 启动条件，和/或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条件之日起 | ||||||
| 每隔3个月任一时点触发启动条件，为稳定公司股价之目的，公司全体 | ||||||
| 2015 | ||||||
| 陈晓华;耿 | 董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司 | |||||
| 其他 | 年12 | 正在 | ||||
| 增强;吴安 | 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律 | 3年 | ||||
| 承诺 | 月10 | 履行 | ||||
| 华;邹鹏程 | 法规、规范性文件的规定、且不应导致公司股权分布不符合上市条件的 | |||||
| 日 | ||||||
| 前提下，对公司股票进行增持。 （2）有义务增持的公司董事、高级管 | ||||||
| 理人员承诺，其用于单次及/或连续十二个月增持公司股份的货币资金不 | ||||||
| 少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和（税前，下同）的20%， |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。公司全体董事、 高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。（3）公司在首次公 开发行 A 股股票上市后三年内新聘任的董事和高级管理人员应当遵守本 预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定，公司及公司控 股股东、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高 级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。" 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 是 时履行
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 53,054 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
本季度投入募集资金总额 |
0 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
已累计投入募集资金总额 |
0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 项目达 | 截止报 | 项目可 | |||||||||
| 是否已 | 截至期 | 截至期 | |||||||||
| 募集资金 | 调整后 | 本报告 | 到预定 | 本报告 | 告期末 | 是否达 | 行性是 | ||||
| 承诺投资项目和超 | 变更项 | 末累计 | 末投资 | ||||||||
| 承诺投资 | 投资总 | 期投入 | 可使用 | 期实现 | 累计实 | 到预计 | 否发生 | ||||
| 募资金投向 | 目(含部 | 投入金 | 进度(3) | ||||||||
| 总额 | 额(1) | 金额 | 状态日 | 的效益 | 现的效 | 效益 | 重大变 | ||||
| 分变更) | 额(2) | ＝(2)/(1) | |||||||||
| 期 | 益 | 化 | |||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 面向多模LTE智能 | |||||||||||
18,562. |
|||||||||||
| 手机的操作系统开 | 否 | 15,993 | 15,993 |
2,478.57 | 否 | ||||||
94 |
|||||||||||
| 发项目 | |||||||||||
| IHV认证实验室建 | |||||||||||
| 否 | 11,134 | 11,134 |
113.09 | 861.93 |
否 | ||||||
| 设项目 | |||||||||||
| 面向64位芯片的下 | |||||||||||
| 一代平板电脑操作 | 否 | 10,279 | 10,279 |
-98.25 | -962.3 |
否 | |||||
| 系统开发项目 | |||||||||||
| 新一代智能电视操 | |||||||||||
| 否 | 4,166 | 4,166 |
-152.99 | -993.71 |
否 | ||||||
| 作系统开发项目 | |||||||||||
| 企业级移动管理系 | |||||||||||
| 否 | 5,050 | 5,050 |
17.54 | 324.13 |
否 | ||||||
| 统开发项目 | |||||||||||
| 创新技术研发中心 | -3,719.8 |
||||||||||
| 否 | 6,432 | 6,432 |
-756.41 | 否 | |||||||
| 建设项目 | 3 |
||||||||||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
17
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
14,073. |
|||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 承诺投资项目小计 | -- | 53,054 | 53,054 |
0 |
0 |
-- |
-- | 1,601.55 | -- |
-- | |
16 |
|||||||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 不适用 | 0 | 0 |
0 |
0 |
0 | 0 |
|||||
14,073. |
|||||||||||
| 合计 | -- | 53,054 | 53,054 |
0 |
0 |
-- |
-- | 1,601.55 | -- |
-- | |
16 |
|||||||||||
| 未达到计划进度或 | |||||||||||
| 预计收益的情况和 | 不适用 | ||||||||||
| 原因（分具体项目） | |||||||||||
| 项目可行性发生重 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 大变化的情况说明 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用 | 不适用 | ||||||||||
| 途及使用进展情况 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 实施地点变更情况 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 实施方式调整情况 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | 不适用 | ||||||||||
| 先期投入及置换情 | |||||||||||
| 况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂 | 不适用 | ||||||||||
| 时补充流动资金情 | |||||||||||
| 况 | |||||||||||
| 项目实施出现募集 | 不适用 | ||||||||||
| 资金结余的金额及 | |||||||||||
| 原因 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资 | |||||||||||
| 募集资金专户存储 | |||||||||||
| 金用途及去向 | |||||||||||
| 募集资金使用及披 | |||||||||||
| 露中存在的问题或 | 无 | ||||||||||
| 其他情况 |
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
2016年1月7日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于<中科创达软件股份有限公司限制性 股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。2016年1月22日，公司2016年第一次临时股东大会审议并通过
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
18
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
了《关于<中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。2016年2月16日， 公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》。2016年4 月22日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案》。 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2016)第110ZA0220号验资报告，最终实际 缴款的激励对象为484人，实际认购的限制性股票数量为3,137,854股。
本次股权激励事项正在申请登记中。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
无。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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19
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：中科创达软件股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 773,786,571.47 | 738,944,799.36 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 276,045,311.01 | 237,984,200.04 |
| 预付款项 | 6,965,530.07 | 6,596,403.79 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 10,070,734.14 | 4,624,048.36 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 6,881,988.12 | 5,947,759.84 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 734,333.21 | 712,799.88 |
| 其他流动资产 | 2,389,111.23 | 2,127,242.58 |
| 流动资产合计 | 1,076,873,579.25 | 996,937,253.85 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
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20
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 可供出售金融资产 | 25,343,868.82 | 25,343,868.82 |
|---|---|---|
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 8,130,637.79 | 8,306,997.76 |
| 长期股权投资 | 81,722,949.03 | 82,252,948.37 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 40,372,758.00 | 41,908,988.48 |
| 在建工程 | ||
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 3,011,109.44 | 3,194,252.44 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,886,808.68 | 5,529,528.66 |
| 递延所得税资产 | 3,456,236.28 | 3,456,236.28 |
| 其他非流动资产 | 29,339,647.95 | 29,339,647.95 |
| 非流动资产合计 | 197,264,015.99 | 199,332,468.76 |
| 资产总计 | 1,274,137,595.24 | 1,196,269,722.61 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 150,910,048.00 | 110,650,512.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 16,576,550.34 | 11,883,063.59 |
| 预收款项 | 11,183,993.49 | 3,367,020.23 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 27,778,786.97 | 38,676,762.93 |
| 应交税费 | 25,678,859.44 | 19,860,046.59 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
21
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 应付利息 | ||
|---|---|---|
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 8,222,004.27 | 9,216,834.52 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 983,102.02 | 1,088,284.45 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 241,333,344.53 | 194,742,524.31 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 12,097,819.81 | 12,259,243.89 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 27,097,819.81 | 27,259,243.89 |
| 负债合计 | 268,431,164.34 | 222,001,768.20 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 596,020,547.05 | 596,020,547.05 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -1,924,419.92 | -2,483,184.23 |
| 专项储备 |
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22
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 盈余公积 | 33,862,369.77 | 33,862,369.77 |
|---|---|---|
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 274,344,023.07 | 242,423,206.15 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,002,302,519.97 | 969,822,938.74 |
| 少数股东权益 | 3,403,910.93 | 4,445,015.67 |
| 所有者权益合计 | 1,005,706,430.90 | 974,267,954.41 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,274,137,595.24 | 1,196,269,722.61 |
法定代表人：赵鸿飞 主管会计工作负责人：武楠 会计机构负责人：钟凌云
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 673,253,331.24 | 657,419,703.33 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 305,418,849.23 | 261,645,088.27 |
| 预付款项 | 9,113,403.70 | 6,574,283.94 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 17,839,831.13 | 1,065,109.92 |
| 存货 | 1,282,712.29 | 993,566.96 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 339,999.96 | 336,599.96 |
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 1,007,248,127.55 | 928,034,352.38 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 1,119,400.07 | 1,207,800.06 |
| 长期股权投资 | 130,256,987.77 | 132,496,996.20 |
| 投资性房地产 |
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23
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 固定资产 | 7,710,150.44 | 8,711,821.51 |
|---|---|---|
| 在建工程 | ||
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 2,571,905.23 | 2,740,470.24 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 841,183.37 | 931,584.08 |
| 递延所得税资产 | 2,846,010.07 | 2,846,010.07 |
| 其他非流动资产 | 932,801.95 | 932,801.95 |
| 非流动资产合计 | 146,278,438.90 | 149,867,484.11 |
| 资产总计 | 1,153,526,566.45 | 1,077,901,836.49 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 66,656,000.00 | 30,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 60,921,753.00 | 54,939,772.86 |
| 预收款项 | 7,392,047.95 | 1,625,355.36 |
| 应付职工薪酬 | 7,157,641.81 | 11,955,707.38 |
| 应交税费 | 18,339,115.55 | 14,390,641.60 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 9,245,266.56 | 12,575,998.31 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 169,711,824.87 | 125,487,475.51 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
24
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 其中：优先股 | ||
|---|---|---|
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 负债合计 | 184,711,824.87 | 140,487,475.51 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 577,540,663.34 | 577,540,663.34 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 33,862,369.77 | 33,862,369.77 |
| 未分配利润 | 257,411,708.47 | 226,011,327.87 |
| 所有者权益合计 | 968,814,741.58 | 937,414,360.98 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,153,526,566.45 | 1,077,901,836.49 |
3 、合并利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 159,954,989.31 | 129,897,545.60 |
| 其中：营业收入 | 159,954,989.31 | 129,897,545.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 124,972,826.33 | 89,509,346.79 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
25
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 其中：营业成本 | 78,024,735.49 | 62,259,347.51 |
|---|---|---|
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 1,218,981.44 | 400,689.69 |
| 销售费用 | 5,275,635.91 | 3,426,894.01 |
| 管理费用 | 41,466,417.78 | 24,601,598.78 |
| 财务费用 | -1,012,944.29 | -1,645,737.67 |
| 资产减值损失 | 466,554.47 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 199,941.75 | -957,562.41 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| -240,008.43 | -957,562.41 |
|
| 的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 35,182,104.73 | 39,430,636.40 |
| 加：营业外收入 | 3,358,653.66 | 4,072,738.27 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 8,247.51 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 38,532,510.88 | 43,503,374.67 |
| 减：所得税费用 | 6,731,688.89 | 6,404,232.12 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,800,821.99 | 37,099,142.55 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 32,691,938.32 | 37,099,142.55 |
| 少数股东损益 | -891,116.33 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 496,348.09 | -548,991.68 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 496,348.09 | -548,991.68 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
26
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
|---|---|---|
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 496,348.09 | -548,991.68 |
|
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 496,348.09 | -548,991.68 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 32,297,170.08 | 36,550,150.87 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 33,188,286.41 | 36,550,150.87 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -891,116.33 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3269 | 0.4947 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3269 | 0.4947 |
法定代表人：赵鸿飞 主管会计工作负责人：武楠 会计机构负责人：钟凌云
4 、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 142,004,607.55 | 119,582,079.89 |
| 减：营业成本 | 82,760,222.18 | 64,583,560.85 |
| 营业税金及附加 | 1,061,751.01 | 349,807.07 |
| 销售费用 | 2,154,538.28 | 1,225,565.00 |
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27
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 管理费用 | 23,263,698.82 | 13,103,045.15 |
|---|---|---|
| 财务费用 | -2,894,293.27 | -868,844.13 |
| 资产减值损失 | 407,161.30 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -240,008.43 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| -240,008.43 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 35,418,682.10 | 40,781,784.65 |
| 加：营业外收入 | 1,523,142.15 | 3,186,181.04 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 200.00 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 36,941,624.25 | 43,967,965.69 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 5,541,243.65 | 5,793,105.28 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,400,380.60 | 38,174,860.41 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
28
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
|---|---|---|
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 31,400,380.60 | 38,174,860.41 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 136,603,294.05 | 91,053,565.46 |
| 客户存款和同业存放款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增 | ||
| 加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现 | ||
| 金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动 | ||
| 计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,546,491.58 | 3,154,071.39 |
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
| 3,385,076.61 | 2,474,621.32 | |
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 141,534,862.24 | 96,682,258.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,588,854.49 | 9,097,550.06 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增 | ||
| 加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现 | ||
| 金 | ||
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29
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
|---|---|---|
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的 | ||
| 103,485,658.15 | 85,375,145.89 |
|
| 现金 | ||
| 支付的各项税费 | 11,225,659.23 | 5,057,418.72 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 19,441,186.65 | 16,830,450.19 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 137,741,358.52 | 116,360,564.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,793,503.72 | -19,678,306.69 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 529,717.80 | 18,709,601.98 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 4,100,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 529,717.80 | 22,809,601.98 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -529,717.80 | -22,809,601.98 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 39,295,370.00 | 23,536,144.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 金 | ||
|---|---|---|
| 筹资活动现金流入小计 | 39,295,370.00 | 23,536,144.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 266,606.51 | 83,106.84 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 930,785.09 | 23,578,913.40 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 10,174,651.21 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,197,391.60 | 33,836,671.45 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 38,097,978.40 | -10,300,527.45 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 1,984,871.76 | -496,985.55 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 43,346,636.08 | -53,285,421.67 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 648,851,640.87 | 179,775,296.61 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 692,198,276.95 | 126,489,874.94 |
6 、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 113,661,620.08 | 76,865,100.73 |
| 收到的税费返还 | 1,250,488.15 | 3,092,421.04 |
| 收到其他与经营活动有关的现 | ||
| 2,093,412.13 | 1,124,392.71 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 117,005,520.36 | 81,081,914.48 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 67,788,129.44 | 28,331,679.72 |
| 支付给职工以及为职工支付的 | ||
| 33,692,664.51 | 34,128,897.06 |
|
| 现金 | ||
| 支付的各项税费 | 7,093,023.17 | 4,719,436.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | ||
| 37,806,891.49 | 7,277,961.63 |
|
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 146,380,708.61 | 74,457,975.12 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -29,375,188.25 | 6,623,939.36 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 |
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中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
| 取得投资收益收到的现金 | ||
|---|---|---|
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收 | ||
| 到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 219,079.30 | 2,377,260.89 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 4,100,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支 | ||
| 付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 219,079.30 | 6,477,260.89 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -219,079.30 | -6,477,260.89 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 35,241,500.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 35,241,500.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 430,583.63 | 23,578,913.40 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现 | ||
| 金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 430,583.63 | 23,578,913.40 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 34,810,916.37 | -23,578,913.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 616,979.09 | 293,967.68 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 5,833,627.91 | -23,138,267.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 596,191,603.33 | 97,640,805.54 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 602,025,231.24 | 74,502,538.29 |
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32
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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