Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Dec 30, 2019

• 证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2019 086

中科创达软件股份有限公司

关于第三届监事会第十三次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中科创达软件股份有限公司(以下简称“公司”)于2019 年12 月27 日以邮 件、专人送达的方式向全体监事发出召开第三届监事会第十三次会议的通知。会 议于2019 年12 月30 日以现场加通讯表决的方式召开。本次会议应参与会议监 事3 名，实际参与会议监事3 名。会议由监事会主席刘学徽主持。本次会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，会议合 法、有效。经表决形成如下决议:

一、审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》

经审核，监事会认为：公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》、《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利 于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意公司 制定的《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。具体内容详见中国证 监会指定的信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》

经审核，监事会认为：公司《股票期权激励计划实施考核管理办法》符合相 关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2020 年股票期权激励计 划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系， 建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制，不会损害

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1

公司及全体股东的利益。具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站 (http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于核查公司<2020 年股票期权激励计划激励对象名单> 的议案》

经审核，监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划的激励对象名单的人 员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定 的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认 定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规 定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；不存在根据法律法规不得参与上市 公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件， 符合公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围， 其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

四、审议通过了《关于出售Black Sesame International Holding Limited 部分股权的议案》

经审核，监事会认为：公司之全资子公司香港天集有限公司出售其所持有的 Black Sesame International Holding Limited 部分股权，本次交易及交易价 格经过交易各方基于公平合理的原则协商确定。符合相关法律法规、规范性文件 的规定，定价公平、公允。转让的决策程序符合相关法律要求，不存在损害公司 及其股东利益、特别是中小股东利益的情形。《关于全资子公司出售资产的公告》 详见中国证监会指定的信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn)。

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2

表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

五、审议通过了《关于增补董事及董事津贴的议案》

经审核，监事会认为：公司本次增补董事的提名方式、程序及董事津贴的决 策程序、确定依据符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等相关 规定。拟聘任董事康一先生符合《公司法》、《公司章程》关于董事任职资格和 条件的有关规定，具备履行董事职责所必须的能力。

同意增补康一先生为公司第三届董事会董事及其董事津贴方案，并同意提交 股东大会审议。

《关于公司董事辞职及增补董事的公告》详见中国证监会指定的信息披露网 站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：本议案以3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司

监事会 2019 年12 月30 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3