Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 24, 2016

证券代码：300496

证券简称：中科创达

公告编码：2016-023

中科创达软件股份有限公司

关于第二届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年4 月12 日以邮 件、专人送达的方式向全体监事发出召开第二届监事会第五次会议的通知。会议 于2016 年4 月22 日以现场加通讯表决的方式召开。本次会议应参与会议监事3 名，实际参与会议监事3 名。以通讯表决方式出席会议的监事为刘学徽，会议由 监事会主席王琰主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，会议合法、有效。经表决形成如下 决议：

一、通过《关于<2015 年度监事会工作报告>的议案》

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履 行并行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、关联交易、重 大决策等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的 合法权益，促进了公司的规范化运作。

《2015 年监事会工作报告》详见中国证监会指定的信息披露网站

（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

二、通过《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》

经审核，监事会认为该报告全面反映本公司2015 年度整体业绩及主要财务 数据。

《2015 年度财务决算报告》详见中国证监会指定的信息披露网站

（http://www.cninfo.con.cn/）。

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证券代码：300496

证券简称：中科创达

公告编码：2016-023

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。 本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

三、通过《关于<2015 年年度报告及其摘要>的议案》

经审核，监事会认为公司董事会编制和审核公司2015 年年度报告全文及摘 要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《2015 年年度报告及其摘要》详见中国证监会指定的信息披露网站

（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。 本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

四、通过《关于2015 年度利润分配预案的议案》

监事会认为：2015 年度利润分配预案符合公司的经营情况，符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，未损害公司股东 尤其是中小股东的利益。

《关于2015 年度利润分配方案的公告》详见中国证监会指定的信息披露网 站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

五、通过《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》

经核查，监事会认为公司《2015 年度内部控制自我评价报告》如实地反映 了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经 营发展的需要，公司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司 发展的需要和国家有关法律法规的要求。

《2015 年度内部控制自我评价报告》详见中国证监会指定的信息披露网站 （http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

• 六、通过《关于<2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

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证券简称：中科创达

公告编码：2016-023

经核查，监事会认为公司2015 年度严格遵守中国证监会、深圳证券交易所 及公司关于募集资金存放及使用的相关规定，对募集资金实施专户存储、规范使 用、严格管理，不存在募集资金存放及使用违规的情形。公司董事会编制的公司 《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司2015 年度募集资金实 际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在损害股东 利益的情形。

《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定的 信息披露网站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

七、通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自有资金的议案》

经核查，监事会认为，公司本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不 超过6 个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的有关规定。本次 募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在变相改变募集资金投 向或损害股东利益的情况。

《董事会关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》详见 中国证监会指定的信息披露网站（http://www.cninfo.con.cn/）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

八、通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

经核查，监事会认为，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助 于满足公司生产经营需要，同时提高募集资金使用效率，降低财务成本。公司使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，未变相改变募集资金用途，不影响募集 资金投资项目的正常进行，补充流动资金的计划使用时间也未超过12 个月。公 司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关 规定。

《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见中国证监会指

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证券简称：中科创达

公告编码：2016-023

定的信息披露网站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

九、通过《关于<2016 年度财务预算报告>的议案》

经核查，监事会认为，公司制定的《中科创达软件股份有限公司2016 年度 财务预算报告》遵循我国现行的法律、法规和企业会计制度，根据公司面临的市 场和投资环境、行业状况及经济发展前景，参照公司最近两年来的经营业绩及现 时的经营能力，结合公司经营规划及其他有关资料制定。

《中科创达软件股份有限公司2016 年度财务预算报告》详见中国证监会指 定的信息披露网站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十、通过《关于续聘2016 年度会计师事务所的议案》

监事会同意2016 年拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提 供审计服务。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十一、通过《关于增补公司董事的议案》

经核查，监事会同意，邓锋先生担任公司董事，并接替杨瑞荣先生董事会战 略委员会委员的职务，任期至公司第二届董事会届满时止。拟任董事邓锋先生符 合《公司法》、《公司章程》关于董事任职资格和条件的有关规定，具备履行董事 职责所必须的能力。

《中科创达软件股份有限公司关于增补董事公告》详见中国证监会指定的信 息披露网站（http://www.cninfo.con.cn/）。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十二、通过《关于2016 年度预计的与主要股东的日常交易的议案》

经审议，监事会认为，公司2016 年度与主要股东日常关联交易预计是公司

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公告编码：2016-023

正常业务发展需要，相关交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易 定价方式：参照市价，协商定价。不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情况。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。 本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十三、 通过《关于申请2016 年度银行综合授信的议案》

经审议，监事会认为，公司本次银行授信规模适度，有利于保障公司业务发 展对资金的需求，对公司经营不存在不利影响。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十四、通过《关于2016 年度利用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议 案》

经审议，监事会认为，公司使用不超过人民币5 亿元闲置自有资金投资短期、 低风险理财产品，可以提高资金使用效率，进一步提升公司整体业绩水平，充分 保障股东利益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司或全体股东 利益的情形。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。 本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

十五、通过《关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案》

经审议，监事会认为，列入本次激励计划激励对象的人员具备《中华人民共 和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。激励对 象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。列入本次激励对 象名单的人员符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3 号》等文件规定 的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，其作为公司本次激励 计划激励对象的主体资格合法、有效。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。

十六、关于增加注册资本并修改公司章程的议案

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经审议，监事会认为，公司实施员工限制性股票股权激励及利润分配资本公 积金转增股本将增加公司注册资本，对公司章程进行相应修改，符合《公司法》、 《公司章程》的相关规定。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。议案获得通过。 本议案经监事会审议批准后，尚需提交股东大会审议批准。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司

监事会

2016 年4 月25 日

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