Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 24, 2016

中科创达软件股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告 ( 王涌 )

二 0 一六年四月

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各位股东及股东代表：

本人作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2015 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《中科创达软件股份有限 公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司 所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席公司2015 年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立意 见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将本人2015 年度履行独立董事职责的工作情况向各 位股东汇报如下：

一、 出席会议情况

2015年度，公司共召开了7次董事会会议，本人亲自出席7次董事会会议，不 存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相 关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均 独立负责的发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事 项均履行了相关的审批程序。2015 年度，本人对董事会审议的各项议案进行了 认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。

二、 发表独立意见情况

2015 年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优 势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关独立意 见如下：

• 1、2015 年2 月27 日，在公司第一届董事会第十五次会议上对《关于2015

• 年度预计的与股东的日常交易的议案》分别发表了独立意见。

• 2、2015 年7 月15 日，在公司第二届董事会第二次会议上对《关于2015 年

• 1-6 月关联交易及与股东交易》发表了独立意见。

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三、 了解公司的生产经营情况

1、定期与公司内审部门、审计机构等进行沟通，实时了解公司的财务状况 和经营成果。

2、定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司 的日常经营情况进行了解。

四、 任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员，2015 年度，参加审计委员会会议四次，参加薪酬与考核委员会会议二次。根据《审计 委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，进行公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查公司董事及高级管理人员的履行 职责情况并对其进行年度绩效考评，切实履行了相关的责任和义务。

五、 保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、 及时，维护公司和股东的合法权益。

2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2015年度，对董事会审议 决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内 控制度建设，募集资金使用及关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发 表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

六、 学习和培训情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章 制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职 能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力， 并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资 者合法权益的保护能力。

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七、 其他工作情况

• 1、2015 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 2、2015 年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、2015 年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

2016 年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎 的精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立 董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提 高公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权 益。

特此报告。

独立董事：王涌

2016年4月22日

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