Thunder Software Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Jan 7, 2016

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号: 2016-004

中科创达软件股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月5日以电子邮 件方式向全体监事发出召开第二届监事会第三次会议的通知，会议于2016年1月7 日以通讯表决的方式召开。应参与会议监事3名，实际参与会议监事3名；会议由 王琰主持；会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法、有效。经表决形成如下决议：

一、审议通过了《关于中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》。

本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会批准。

二、审议通过了《关于中科创达软件股份有限公司股票增值权激励计划（草

案）及其摘要的议案》。

本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会批准。

三、审议通过了《关于 < 中科创达软件股份有限公司股权激励计划实施考核 管理办法 > 的议案》。

本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会批准。

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四、审议通过了《关于核查<中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计 划（草案）>中激励对象名单的议案》。

监事会对《中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定 的激励对象名单核查后，认为：

（一）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定 的不得成为激励对象的以下情形：

• 1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

• 2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。 （二）列入本次《中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》 激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有 关事项备忘录1-3 号》等文件规定的激励对象条件，符合《中科创达软件股份有 限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。所有激励对象均与 公司或公司的控股子公司具有劳动关系或聘用关系；激励对象不包括公司的独立 董事、监事，激励对象中无持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其 配偶、直系近亲属。本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励 计划，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

五、审议通过了《关于核查<中科创达软件股份有限公司股票增值权激励计 划（草案）>中激励对象名单的议案》。

监事会对《中科创达软件股份有限公司股票增值权激励计划（草案）》规定 的激励对象名单核查后，认为：

（一）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定 的不得成为激励对象的以下情形：

• 1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

• 2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

• 3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

• （二）列入本次《中科创达软件股份有限公司股票增值权激励计划（草案）》

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激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有 关事项备忘录1-3号》等文件规定的激励对象条件，符合《中科创达软件股份有 限公司股票增值权激励计划（草案）》规定的激励对象条件。所有激励对象均与 公司或公司的控股子公司具有劳动关系或聘用关系；激励对象不包括公司的独立 董事、监事，激励对象中无持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配 偶、直系近亲属。本次激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计 划，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司

监事会 二〇一六年一月七日

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