Thinkon Semiconductor Jinzhou Corp. — Capital/Financing Update 2020

Aug 13, 2020

国泰君安证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为锦州 神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对神工股份拟 首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2020 年 1 月 14 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意锦州神工半导 体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕100 号）， 同意锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发 行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，向社会公开发行人民币普通股 4,000 万股。公司股票于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所上市。公司首次公 开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后总股本为 160,000,000 股,其 中有限售条件流通股为 123,433,333 股，无限售条件流通股为 36,566,667 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售的 1,587,464 股，限售 期为 6 个月，限售期自首次公开发行股票上市之日开始计算，具体详见公司于 2020 年 2 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《锦州神工半导体股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。上述网下配售股份将于 2020 年 8 月 21 日上市流通，占公司总股本的 0.99%，配售对象共计 149 个。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

1

本次上市流通的限售股股东（各网下配售对象）承诺限售期为自公司股票上 市之日起六个月，除此之外无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，本次申 请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次 限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,587,464 股

• （二）本次上市流通日期为 2020 年 8 月 21 日

（三）限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
1	海富通稳健增利股票型养老金产 品	9,170	0.0057%	9,170	0
2	国家电力投资集团公司企业年金 计划	11,858	0.0074%	11,858	0
3	全国社保基金一一六组合	11,858	0.0074%	11,858	0
4	中海分红增利混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
5	长城核心优选灵活配置混合型证 券投资基金	9,170	0.0057%	9,170	0
6	富兰克林国海中国收益证券投资 基金	11,384	0.0071%	11,384	0
7	富兰克林国海大中华精选混合型 证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
8	汇丰晋信智造先锋股票型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
9	中国中信集团有限公司企业年金 计划	11,858	0.0074%	11,858	0
10	华夏基金华兴3 号股票型养老金 产品	11,858	0.0074%	11,858	0
11	中国南方电网公司企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
12	基本养老保险基金三零四组合	11,858	0.0074%	11,858	0
13	华夏睿磐泰荣混合型证券投资基 金	7,747	0.0048%	7,747	0
14	华夏科技创新混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
15	华夏中证人工智能主题交易型开 放式指数证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
16	华夏回报证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0

2

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
17	华夏收入混合型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
18	上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金	7,510	0.0047%	7,510	0
19	建信核心精选混合型证券投资基 金	11,304	0.0071%	11,304	0
20	民生加银持续成长混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
21	长盛中证金融地产指数分级证券 投资基金	7,115	0.0044%	7,115	0
22	长盛动态精选证券投资基金	9,486	0.0059%	9,486	0
23	长盛电子信息主题灵活配置混合 型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
24	财通多策略福佑定期开放灵活配 置混合型发起式证券投资基金	4,506	0.0028%	4,506	0
25	中证财通中国可持续发展100 （ECPI ESG）指数增强型证券投 资基金	7,668	0.0048%	7,668	0
26	国寿安保稳诚混合型证券投资基 金	8,696	0.0054%	8,696	0
27	国寿安保华兴灵活配置混合型证 券投资基金	7,905	0.0049%	7,905	0
28	北京市（拾壹号）职业年金计划 人保组合	11,858	0.0074%	11,858	0
29	华泰柏瑞消费成长灵活配置混合 型证券投资基金	9,486	0.0059%	9,486	0
30	华泰柏瑞量化创优灵活配置混合 型证券投资基金	8,696	0.0054%	8,696	0
31	华泰柏瑞积极成长混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
32	平安人寿-万能-个险万能	11,858	0.0074%	11,858	0
33	中国南方电网公司企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
34	中金先锐指数增强股票型养老金 产品	11,067	0.0069%	11,067	0
35	神华集团有限责任公司企业年金 计划	11,858	0.0074%	11,858	0
36	中国石油天然气集团公司企业年 金计划08	11,858	0.0074%	11,858	0
37	中国银行股份有限公司企业年金 计划	11,858	0.0074%	11,858	0
38	嘉实事件驱动股票型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
39	嘉实新优选灵活配置混合型证券 投资基金	8,696	0.0054%	8,696	0
40	嘉实医药健康股票型证券投资基	11,858	0.0074%	11,858	0

3

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
	金
41	嘉实科技创新混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
42	嘉实丰和灵活配置混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
43	浙商沪深300 指数增强型证券投 资基金（LOF）	9,961	0.0062%	9,961	0
44	安信新目标灵活配置混合型证券 投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
45	兴全合泰混合型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
46	兴全有机增长灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
47	珠江人寿保险股份有限公司-万能 险三	10,672	0.0067%	10,672	0
48	宝盈人工智能主题股票型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
49	受托管理中国人民人寿保险股份 有限公司普通保险产品	11,858	0.0074%	11,858	0
50	信达财产保险股份有限公司-传统 保险产品	11,858	0.0074%	11,858	0
51	泰达宏利沪深300 指数增强型证 券投资基金	11,700	0.0073%	11,700	0
52	前海开源清洁能源主题精选灵活 配置混合型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
53	前海开源价值策略股票型证券投 资基金	7,036	0.0044%	7,036	0
54	前海开源中证军工指数型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
55	中加科盈混合型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
56	泓德优选成长混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
57	泓德致远混合型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
58	华泰优选四号股票型养老金产品 —中国工商银行股份有限公司	7,352	0.0046%	7,352	0
59	华泰资产管理有限公司--华泰增 利投资产品	11,858	0.0074%	11,858	0
60	湖南省（伍号）职业年金计划-招 商银行	11,858	0.0074%	11,858	0
61	申万菱信安鑫优选混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
62	申万菱信盛利精选证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
63	九泰锐智定增灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0

4

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
64	汇添富多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
65	汇添富熙和精选混合型证券投资 基金	9,486	0.0059%	9,486	0
66	汇添富文体娱乐主题混合型证券 投资基金	10,435	0.0065%	10,435	0
67	汇添富悦享定期开放混合型证券 投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
68	汇添富大盘核心资产增长混合型 证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
69	汇添富价值精选混合型证券投资 基金	11,858	0.0074%	11,858	0
70	汇添富移动互联股票型证券投资 基金	11,858	0.0074%	11,858	0
71	安邦养老保险股份有限公司个人 万能产品	11,858	0.0074%	11,858	0
72	东方红睿逸定期开放混合型发起 式证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
73	东方红配置精选混合型证券投资 基金	11,858	0.0074%	11,858	0
74	中国银行股份有限公司-国泰央企 改革股票型证券投资基金	6,324	0.0040%	6,324	0
75	国泰民利策略收益灵活配置混合 型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
76	国泰聚优价值灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
77	国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
78	交通银行股份有限公司-国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
79	招商银行股份有限公司-国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基 金	4,902	0.0031%	4,902	0
80	国泰国证房地产行业指数分级证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
81	长信低碳环保行业量化股票型证 券投资基金	4,190	0.0026%	4,190	0
82	长信量化先锋混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
83	中国人寿股份有限公司-传统-普 通保险	11,858	0.0074%	11,858	0
84	浦银安盛价值成长混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
85	恒安标准人寿保险有限公司—传 统004	11,858	0.0074%	11,858	0

5

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
86	新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
87	平安养老-兴业银行股份有限公司 企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
88	平安养老-中国建设银行股份有限 公司企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
89	平安养老-山东省（叁号）职业年 金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
90	平安养老-中国移动通信集团公司 企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
91	华商研究精选灵活配置混合型证 券投资基金	5,376	0.0034%	5,376	0
92	华商价值共享灵活配置混合型发 起式证券投资基金	3,953	0.0025%	3,953	0
93	华商新锐产业灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
94	中欧价值智选回报混合型证券投 资基金	6,878	0.0043%	6,878	0
95	天弘惠利灵活配置混合型证券投 资基金	8,143	0.0051%	8,143	0
96	天弘价值精选灵活配置混合型发 起式证券投资基金	8,696	0.0054%	8,696	0
97	兴银消费新趋势灵活配置混合型 证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
98	中金消费升级股票型证券投资基 金	5,376	0.0034%	5,376	0
99	中华联合保险集团股份有限公司- 自有资金	11,858	0.0074%	11,858	0
100	光大保德信景气先锋混合型证券 投资基金	10,988	0.0069%	10,988	0
101	光大保德信国企改革主题股票型 证券投资基金	10,988	0.0069%	10,988	0
102	中邮乐享收益灵活配置混合型证 券投资基金	2,688	0.0017%	2,688	0
103	中银新财富灵活配置混合型证券 投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
104	中银珍利灵活配置混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
105	中银医疗保健灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
106	中银新回报灵活配置混合型证券 投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
107	交银施罗德经济新动力混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
108	交银施罗德蓝筹混合型证券投资 基金	11,858	0.0074%	11,858	0

6

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
109	交银施罗德新成长混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
110	国元国际控股有限公司-客户资金 (交易所)	11,852	0.0074%	11,852	0
111	信诚至裕灵活配置混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
112	信诚中证500 指数分级证券投资 基金	5,455	0.0034%	5,455	0
113	上投摩根智慧互联股票型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
114	上投摩根安裕回报混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
115	新疆前海联合泓鑫灵活配置混合 型证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
116	南方潜力新蓝筹混合型证券投资 基金	5,613	0.0035%	5,613	0
117	南方卓享绝对收益策略定期开放 混合型发起式证券投资基金	11,463	0.0072%	11,463	0
118	南方中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
119	南方优享分红灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
120	南方粤港澳大湾区创新100 交易 型开放式指数证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
121	南方优选价值股票型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
122	南方新优享灵活配置混合型证券 投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
123	西部利得新动向灵活配置混合型 证券投资基金	9,486	0.0059%	9,486	0
124	华润元大医疗保健量化混合型证 券投资基金	5,929	0.0037%	5,929	0
125	天治核心成长混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
126	富安达策略精选灵活配置混合型 证券投资基金	8,063	0.0050%	8,063	0
127	太平改革红利精选灵活配置混合 型证券投资基金	3,953	0.0025%	3,953	0
128	工银瑞信新财富绝对收益股票型 养老金产品	11,858	0.0074%	11,858	0
129	工银瑞信联合恒盛混合型养老金 产品	10,988	0.0069%	10,988	0
130	北京公共交通控股（集团）有限 公司企业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
131	北京市（陆号）职业年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0

7

序号	股东名称	持有限售 股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	剩余限售 股数量 （股）
132	工银瑞信新价值灵活配置混合型 证券投资基金	4,585	0.0029%	4,585	0
133	工银瑞信前沿医疗股票型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
134	工银瑞信灵活配置混合型证券投 资基金	7,431	0.0046%	7,431	0
135	工银瑞信新财富灵活配置混合型 证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
136	工银瑞信养老产业股票型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
137	华宝标普中国A 股红利机会指数 证券投资基金（LOF）	11,858	0.0074%	11,858	0
138	华宝中证科技龙头交易型开放式 指数证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
139	华宝先进成长混合型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
140	华宝高端制造股票型证券投资基 金	11,858	0.0074%	11,858	0
141	长江金色晚晴（集合型）企业年 金	11,858	0.0074%	11,858	0
142	山西焦煤集团有限责任公司企业 年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
143	中国银河证券股份有限公司企业 年金计划	11,858	0.0074%	11,858	0
144	富国富成混合型养老金产品	11,858	0.0074%	11,858	0
145	富国多策略绝对回报股票型养老 金产品	8,380	0.0052%	8,380	0
146	富国精准医疗灵活配置混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
147	富国大盘价值量化精选混合型证 券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
148	富国天合稳健优选混合型证券投 资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
149	富国中证国有企业改革指数分级 证券投资基金	11,858	0.0074%	11,858	0
合计		1,587,464	0.9922%	1,587,464	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售	1,587,464	-
合计	-	1,587,464	-

五、保荐机构核查意见

8

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具之日，神工股份限售股份持有人严格履行了其在公司首 次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次 限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺。

保荐机构同意神工股份本次限售股份上市流通。

（以下无正文）

9

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公 司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）： 姚巍巍

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保荐代表人（签字）：
黄 祥
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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