Thinkon Semiconductor Jinzhou Corp. — Audit Report / Information 2021

Apr 18, 2022

国泰君安证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司 注销部分募集资金专项账户的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 监会公告［2022］15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规的要求，对公司 2021 年度注销募集资金专项账户 事项进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可 2020［100］号）核准，锦州神工半导体股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用战略配售、网上网下方式发行人民币 普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股 21.67 元，募集资金总额 866,800,000.00 元，扣除承销费、保荐费 76,049,433.93 元后的 790,750,566.07 元已于 2020 年 2 月 17 日分别存入公司在中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行 0708004329200067771 账户 300,000,000.00 元，存入锦州银行股份有限公司金凌 支行 410100692121518 账户 300,000,000.00 元，存入在锦州农村商业银行股份有 限公司营业部 392212010160740453 账户 190,750,566.07 元；减除审计费、律师 费、信息披露等发行费用 15,881,132.08 元后，实际募集资金净额为人民币 774,869,433.99 元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并出具了大信验字［2020］第 1-00010 文号的验资报告。

二、募集资金存放与管理状况

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为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定 了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使 用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存 放、使用、管理资金。

2020 年 2 月，中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行、锦州银行股份有 限公司金凌支行、锦州农村商业银行股份有限公司营业部、国泰君安证券股份有 限公司、公司签订募集资金专户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差 异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。

公司募集资金专项存储账户情况如下：

序号	开户银行	银行账号	备注
1	中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行	0708004329200067771	存续
2	锦州银行股份有限公司金凌支行	410100692121518	存续
3	锦州农村商业银行股份有限公司营业部	392212010160740453	本次注销

公司在募集资金实际使用过程中，严格按照《募集资金专户存储三方监管协 议》履行义务，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

三、募集资金使用完毕及账户销户情况

鉴于公司募投项目“研发中心建设项目”已到达预计可使用状态，公司已将 该项目结项，对应募集资金已全部按计划投入使用完毕。为方便账户管理，公司 拟于近日将募集资金结余利息收入 165.4 万元补充到公司银行存款账户，用于补 充流动资金，同时注销公司在锦州农村商业银行股份有限公司营业部开立的募集 资金专户（账户号：392212010160740453），此募集资金专户将不再使用。

公司已于 2022 年 4 月 18 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第 六次会议，审议通过了《关于注销部分募集资金专用账户的议案》。董事会授权 公司总经理及财务相关人员办理与本次专户注销相关的一切事宜，前述募集资金 专户注销后，公司与锦州农村商业银行股份有限公司营业部、国泰君安证券股份 有限公司签订的募集资金专户存储三方监管协议随之终止。

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四、保荐机构核查意见

经核査，神工股份注销部分募集资金专项账户事项符合《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等法律法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情形，保荐机 构对神工股份注销部分募集资金专项账户事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有 限公司注销部分募集资金专项账户的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

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姚巍巍 黄 祥
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国泰君安证券股份有限公司
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