Thinkon Semiconductor Jinzhou Corp. — Audit Report / Information 2020

Apr 18, 2021

锦州神工半导体股份有限公司 董事会审计委员会2020 年度履职报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委 员会实施细则》等有关规定，锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将公司审 计委员会2020年度工作情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由现任独立董事吴粒、李仁玉及董事庄坚毅三名成员 组成，其中现任主任委员为独立董事中的会计专业人士吴粒女士。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开三次会议，具体情况如下：

（一）2020年04月14日，召开审计委员会第六次会议，审议通过了《关于公 司2019年度财务决算报告的议案》《关于公司2020年度财务预算报告的议案》《关 于公司2019年度内部控制评价报告的议案》《关于公司续聘2020年度审计机构的 议案》《关于会计政策变更的议案》。

（二）2020年08月21日，召开审计委员会第七次会议，审议通过了《关于公 司2020年半年度财务报告的议案》《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际 使用情况专项报告的议案》。

（三）2020年10月27日，召开审计委员会第八次会议，审议通过了《关于公 司2020年第三季度内部审计工作及财务情况的议案》。

三、审计委员会2020年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1

在执行年度财务报告审计工作期间，审计委员会与公司外部审计机构就年度 审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未 发现审计中存在的其他重大事项。同时，审计委员会对外部审计机构的独立性和 专业性进行了监督和评估。大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大 信”）是经国家财政部和中国证监会批准，具备从事证券、期货相关业务审计资 格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够遵循独立、客观、公 正的职业准则，满足公司审计工作的要求。

（二）指导内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工 作计划，积极督促公司内部审计严格按照内部审计计划执行，并对内部审计在可 持续开展工作上提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部 审计工作存在重大问题情况。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告，认为公司财务 报告能够真实、准确、完整的反映公司的财务状况及经营成果，不存在任何虚假 记载及重大遗漏，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为以及重大错报的可能 性，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留 意见审计报告的事项。

（四）评估内部控制的有效性

报告期内，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等要求，不断 完善风险管理及内部控制相关制度，并严格执行各项法律、法规、规章、《公司 章程》以及内控制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障 了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合监管机构 发布的有关公司治理规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与大信进行充分有效的沟通， 我们通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率， 共同发挥审计监督职能。

四、总体评价

2

报告期内，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，勤勉尽责，积极 参与公司治理，确保审计工作规范运作、有章可循，对促进公司内部控制建设和 完善公司审计工作起了积极的作用。

2021年度，董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神，更好地 发挥审计委员会的重要作用，积极维护公司及全体股东的合法权益。

锦州神工半导体股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年 04 月 16日

3