Thinkon Semiconductor Jinzhou Corp. — AGM Information 2021

Aug 10, 2021

锦州神工半导体股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

锦州神工半导体股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 会议资料

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二○二一年八月

锦州神工半导体股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

目录

2021 年第一次临时股东大会会议须知 .......................................................................................... 3 2021 年第一次临时股东大会会议议程 .......................................................................................... 6 议案一 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案 ....................... 8 议案二 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案 ......................... 11 议案三 关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案 ............. 13

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锦州神工半导体股份有限公司

年第一次临时股东大会会议资料

2021 年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《锦州神工半导体股份有限公司章程》《锦州神工半 导体股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，锦州神工半导体股份有限公 司（以下简称“公司”）特制定2021 年第一次临时股东大会会议须知：

一、本次股东大会由董事会秘书协调组织，公司证券办公室严格按照程序安 排会务工作。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权 益，出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30 分钟到会议现场办理签到 手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复 印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会 议开始后，会议登记应当终止。

二、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以在本次 会议通知规定的网络投票时间里通过会议通知上列明的投票系统行使表决权。公 司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和 网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应提前向股东大 会会务组进行登记。股东大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。

现场要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议 主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者先 发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。

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会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会 议议题进行，简明扼要，时间不宜过长。发言或提问时需说明股东名称及所持股 份总数。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或 姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决 权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会现场会议推举1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股 东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上 签字。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场进行见证并出具法律 意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会 结束后再离开会场。对干扰会议政策程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的 行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会 股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

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十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021 年8 月3 日披露于上海证券交易所网站的《锦州神工半导体股份有限公司关于召 开2021 年第一次临时度股东大会的通知》（公告编号2021-031）。

特别提示：为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，需参 加现场会议的股东采取有效的防护措施，并配合会场要求进行登记并接受体温 检测等相关防疫工作，体温正常且无异常症状者方可参加现场会议，请予配合。

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2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2021 年 8 月 19 日 14:00

• （二）会议地点：锦州市太和区中信路 46 号甲公司会议室

（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合

（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 19 日至 2021 年 8 月 19 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 。

二、现场会议议程

（一）参会人员签到，股东进行登记

（二）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、 代表股份数、介绍现场会议参会人员、列席人员

（三）宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）审议会议议案

1.00《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》

• 1.01 《关于选举潘连胜先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

1.02 《关于选举袁欣女士为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.03 《关于选举庄坚毅先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.04 《关于选举庄竣杰先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.05 《关于选举酒彦先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.06 《关于选举山田宪治先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 2.00《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》

• 2.01《关于选举李仁玉先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

• 2.02《关于选举刘竞文先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

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• 2.03《关于选举吴粒女士为公司第二届董事会独立董事的议案》

• 3.00《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议

案》

• 3.01《关于选举哲凯先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

• 3.02《关于选举刘晴女士为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

• （六）与会股东或股东代表发言、提问

• （七）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决

• （八）休会，统计现场表决结果

• （九）复会，主持人宣布现场表决结果

• （十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书

• （十一）与会人员签署会议记录等相关文件

• （十二）现场会议结束

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议案一 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立 董事候选人的议案

各位股东和股东代表：

鉴于公司第一届董事任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规 定，公司董事会提名潘连胜先生、袁欣女士、庄坚毅先生、庄竣杰先生、酒彦先 生、山田宪治先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历附后）。任期自 2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。请对以下议案逐项审议并表 决。

1.01 《关于选举潘连胜先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.02 《关于选举袁欣女士为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.03 《关于选举庄坚毅先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.04 《关于选举庄竣杰先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.05 《关于选举酒彦先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

• 1.06 《关于选举山田宪治先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》

具体内容详见公司于 2021 年 8 月 3 日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）的《锦州神工半导体股份有限公司关于董事会、监事会换届 选举的公告》（ 2021—030 ）。

本议案已经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：公司第二届董事会非独立董事候选人简历

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2021 年 8 月 19 日

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附件：公司第二届董事会非独立董事候选人简历

潘连胜先生 ，1964 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。 1988 年至1993 年任航天部第三研究院设计工程师，1993 年至1994 年获航天 部公派赴日本东京三和工机株式会社任设计程师，1994 年至1998 年在日本早 稻田大学就读，1998 年至2007 年历任日本东芝陶瓷株式会社研究员、销售经 理，2007 年至2008 年任科跋凌材料公司（Covalent Materials Corporation） 销售经理，2008 年至2013 年任科跋凌（上海）贸易有限公司第一分公司总经 理；2013 年7 月创立锦州神工半导体有限公司，任副董事长、总经理；自2015 年起任锦州神工半导体有限公司董事长、总经理，2018 年9 月至今任公司董事 长、总经理。

袁欣女士 ，1978 年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。 1999 年至2002 年任吉林化纤集团股份有限公司技术专员，2003 年至2004 年 任长春迪瑞制药集团有限公司采购专员，2005 年至2006 年在吉林飞利浦半导体 有限公司采购部任职，2006 年至2007 年在西门子威迪欧汽车电（长春）有限 公司供应链有限公司供应链部任职；2013 年7 月起在锦州神工半导体有限公司 作，2015 年10 月起任锦州神工半导体有限公司董事，现任公司副总经理、董 事会秘书。

庄坚毅先生 ，1951 年生，英国国籍，硕士研究生学历。从事实业投资超过 40 年，目前投资有Prosperity Electric Corporation、Leigh Company Ltd.、 更多亮照明有限公司、确能投资有限公司、摩根世家投资理财管理有限公司、摩 根世家大健康集团有限公司及上述公司旗下多家公司，并担任董事长、副董事长、 董事等职务；2013 年7 月起历任锦州神工半导体有限公司董事长、副董事长等 职务，2018 年9 月至今任公司董事。

庄竣杰先生 ，1985 年生，英国国籍，学士学历。曾任埃森哲软件顾问经理， 目前担任佑昌照明集团控股有限公司、佑昌电器（中国）有限公司、佑昌灯光器 材有限公司、佑昌鼎晟（上海）照明科技有限公司、平瑞智能仓储有限公司等公 司的董事长、董事、总经理等职务；2013 年7 月起任锦州神工半导体有限公司 董事，2018 年9 月至今任公司董事。

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酒彦先生 ，1987 年生，中国国籍，硕士研究生学历。中共党员，本科毕业 于北京航空航天大学，电子信息工程专业，硕士毕业于英国谢菲尔德大学，电子 与电气工程专业硕士，2012 年12 月加入航天科工投资基金管理（北京）有限 公司。历任航天科工投资基金管理（北京）有限公司投资经理助理、投资经理、 高级投资经理。自2018 年1 月起任航天科工投资基金管理（北京）有限公司投 资总监。2020 年11 月至今任公司董事。

山田宪治先生 ，1962 年生，日本国籍，硕士研究生学历。1987 年至2012 年 先后于日铁电子株式会社、世创日本株式会社任职，2012 年至2016 年在日本 神工新技株式会社工作，2016 年9 月在神工有限任公司技术研发部部长，2020 年7 月起任技术研发总监。

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议案二 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董 事候选人的议案

各位股东和股东代表：

鉴于公司第一届董事任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规 定，公司董事会及股东提名李仁玉先生、刘竞文先生、吴粒女士为公司第二届董 事会独立董事候选人（简历附后）。任期自 2021 年第一次临时股东大会审议通过 之日起三年。请对以下议案逐项审议并表决。

• 2.01 《关于选举李仁玉先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

• 2.02 《关于选举刘竞文先生为公司第二届董事会独立董事的议案》

• 2.03 《关于选举吴粒女士为公司第二届董事会独立董事的议案》

具体内容详见公司于 2021 年 8 月 3 日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）的《锦州神工半导体股份有限公司关于董事会、监事会换届 选举的公告》（ 2021—030 ）。

本议案已经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：公司第二届董事会独立董事候选人简历

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2021 年 8 月 19 日

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附件：公司第二届董事会独立董事候选人简历

李仁玉先生 ，1961 年生，中国国籍，硕士研究生学历。历任中央民族大学 法律系副主任、北京工商大学法学院教员、院长；现任北京工商大学法学院教授； 2018 年9 月至今任公司独立董事。

刘竞文先生 ，1967 年生，中国国籍，博士研究生学历。曾任职于台湾工研 院、台湾积体电路制造股份有限公司、中芯国际集成电路制造有限公司、日月光 半导体制造股份有限公司；2014 年9 月至今在中华科技大学（中国台湾）兼任 讲师；2018 年9 月至今任公司独立董事。

吴粒女士 ，1966 年生，中国国籍，博士研究生学历。曾任本溪大学教师、 沈阳工业大学副教授；现任东北大学工商管理学院会计学副教授；2019 年3 月 至今任公司独立董事。

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议案三 关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工 代表监事候选人的议案

各位股东和股东代表：

鉴于公司第一届监事任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规 定，公司监事会提名哲凯先生、刘晴女士为公司第二届监事会非职工代表监事候 选人（简历附后）。任期自 2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。请 对以下议案逐项审议并表决。

3.01 《关于选举哲凯先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

3.02 《关于选举刘晴女士为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

具体内容详见公司于 2021 年 8 月 3 日披露于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）的《锦州神工半导体股份有限公司关于董事会、监事会换届 选举的公告》（ 2021—030 ）。

本议案已经公司第一届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：公司第二届监事会非职工代表监事候选人简历

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附件：公司第二届监事会非职工代表监事候选人简历

哲凯先生 ，1971 年生，中国国籍，高中学历。2005 年至2013 年在锦州阳 光能源有限公司工作，2013 年7 月起在锦州神工半导体有限公司工作，2018 年 9 月至今任公司监事会主席。

刘晴女士 ，1985 年生，中国国籍，学士学历。2011 年至2013 年任阜新华 通管道有限公司董事长助理，2013 年至2014 年任锦州新世纪石英有限公司销 售经理，2015 年4 月起在锦州神工半导体有限公司工作，2018 年9 月至今任 公司监事。

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