TEYI PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Capital/Financing Update 2019

Oct 11, 2019

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股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2019-046 债券代码：128025 债券简称：特一转债

特一药业集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 10 日召开第四届 董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超过人民币 9,500 万元的闲置可转换公司 债券募集资金进行现金管理，使用期限为公司第四届董事会第六次会议审议通过后，投 资产品期限不超过 12 个月。在上述使用期限和额度内，资金可以滚动使用；同意授权 公司管理层在授权额度范围内行使该项投资决策权、签署相关文件并具体办理相关事 宜；公司独立董事发表同意的意见，公司保荐机构国信证券股份有限公司发表同意的核 查意见，前述公告内容详见公司于 2019 年 10 月 11 日在《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-045）及相关文件。

一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

近日，公司分别与中国民生银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公 司深圳分行签订了综合理财服务协议、与广发银行股份有限公司江门台山分行签订了结 构性存款合同，具体情况如下：

序 号	产品 名称	产品 类型	产品发 行主体	理财金额 （万元）	产品 期限	产品 收益
1	委托资产 管理 AS000120 190078Q0 1	保本浮 动收益 型	中国民生银行 股份有限公司 广州分行	3,000	2019/10/11 -2020/9/17	预期收益目标4.20%（年化）

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2	委托资产 管理 AS000120 190078Q0 2	保本浮 动收益 型	中国民生银行 股份有限公司 深圳分行	3,000	2019/10/11 -2020/9/17	预期收益目标4.20%（年化）
3	广发银行 “薪加薪 16号”人 民币结构 性存款	保本浮 动收益 型	广发银行股份 有限公司江门 台山分行	3,500	2019/10/11 -2020/10/12	2.6%或3.95%（年化）

备注：公司与中国民生银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、广 发银行股份有限公司江门台山分行均不存在关联关系。

二、风险及应对措施

1 、风险提示

由于各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、产品不成立风险、通货 膨胀风险、政策风险、提前终止风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及其他 风险等）的存在，公司所预期的规避风险、获利等交易目标不一定能够实现。

2 、风险应对措施

公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《募集资金管理制度》及《对外投资管理制 度》的规定，对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。

（1）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

（2）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要 时可以聘请专业机构进行审计。

（3）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各 项投资可能的风险与收益。

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（4）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益

情况。

三、对公司日常经营的影响

公司在确保募集资金投资项目建设正常进行、公司正常经营和资金安全的前提下， 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常 开展和公司日常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况，同时可以提高资金使用效 率，获得一定的收益，为公司及股东谋取更多的回报。

四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

序 号	产品 名称	产品 类型	产品发 行主体	理财金 额（万 元）	产品 期限	产品 收益	实际 收益
1	GS 民生银 行综合财 富管理服 务 业 务 (2018 年第 587 期)(对 公)	保本 并获 得高 于同 期定 期存 款的 收益	中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行	8,000	2018/6/28 -2018/12/28	基准收益率：5.33%（年化）	本金全部 收回，获得 收益 215.53万 元
2	挂钩利率 结构性存 款 （SDGA18 0151D）	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行	5,000	2018/6/28 -2018/12/28	产品收益=4.95%n1/N+4.85%n2/N，其 中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间（大 于等于0并且小于0.04%）的天数，n2 为挂钩标的落在0.04%-4.15%区间（大 于等于0.04%并且小于等于4.15%）的 天数，N为成立日至到期日或提前终止 日之间（算头不算尾）的实际天数。挂 钩标的按当个伦敦工作日水平确定，非 伦敦工作日按上一个伦敦工作日执行的 水平确定。到期日或提前终止日第5个 伦敦工作日的挂钩标的水平作为到期日 或提前终止日前剩余天数的挂钩标的水 平。	本金全部 收回，获得 收益 121.58万 元
3	招商银行 结构性存 款 CFS00312	保本 浮动 收益 型	招商银 行股份 有限公 司江门 分行	8,000	2018/9/27 -2018/12/27	保底利率为1.35%(年化)，浮动利率范围 为0或2.55%（年化）	本金全部 收回，获得 收益77.79 万元

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4	挂钩利率 结构性存 款 （SDGA19 0006）	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 广州分 行	2,000	2019/1/2 -2019/7/2	产品收益=4.40%n1/N+4.30%n2/N，其 中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间（大 于等于0并且小于0.04%）的天数，n2 为挂钩标的落在0.04%-5.85%区间（大 于等于0.04%并且小于等于5.85%）的 天数，N为成立日至到期日或提前终止 日之间（算头不算尾）的实际天数。挂 钩标的按当个伦敦工作日水平确定，非 伦敦工作日按上一个伦敦工作日执行的 水平确定。到期日或提前终止日第5个 伦敦工作日的挂钩标的水平作为到期日 或提前终止日前剩余天数的挂钩标的水 平。	本金全部 收回，获得 收益42.65 万元
5	挂钩利率 结构性存 款 （SDGA19 0013）	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行	10,000	2019/1/3 -2019/7/3	产品收益=4.50%n1/N+4.40%n2/N，其 中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间（大 于等于0并且小于0.04%）的天数，n2 为挂钩标的落在0.04%-5.75%区间（大 于等于0.04%并且小于等于5.75%）的 天数，N为成立日至到期日或提前终止 日之间（算头不算尾）的实际天数。挂 钩标的按当个伦敦工作日水平确定，非 伦敦工作日按上一个伦敦工作日执行的 水平确定。到期日或提前终止日第5个 伦敦工作日的挂钩标的水平作为到期日 或提前终止日前剩余天数的挂钩标的水 平。	本金全部 收回，获得 收益 218.19万 元
6	招商银行 结构性存 款 CFS00334	保本 浮动 收益 型	招商银 行股份 有限公 司江门 分行	3,000	2019/1/4 -2019/7/4	保底利率为1.55%(年化)，浮动利率范围 为0.00%或2.35%（年化）	本金全部 收回，获得 收益58.02 万元
7	挂钩利率 结构性存 款 （SDGA19 0803）	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行	9,000	2019/7/4 -2019/10/8	产品收益=3.95%n1/N+3.85%n2/N，其 中n1为挂钩标的落在0-0.20%区间（大 于等于0并且小于0.20%）的天数，n2 为挂钩标的落在0.20%-4.00%区间（大 于等于0.20%并且小于等于4.00%）的 天数，N为成立日至到期日或提前终止 日之间（算头不算尾）的实际天数。挂 钩标的按当个伦敦工作日水平确定，非 伦敦工作日按上一个伦敦工作日执行的 水平确定。到期日或提前终止日第5个 伦敦工作日的挂钩标的水平作为到期日	本金全部 收回，获得 收益91.13 万元

						或提前终止日前剩余天数的挂钩标的水 平。
8	招商银行 挂钩黄金 三层区间 三个月结 构性存款 （TH00025 4）	保本 浮动 收益 型	招商银 行股份 有限公 司江门 分行	3,000	2019/7/4 -2019/10/8	1.35%或3.85%或4.05%（年化）	本金全部 收回，获得 收益30.38 万元
9	挂钩利率 结构性存 款 （SDGA19 0819）	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 广州分 行	3,000	2019/7/9 -2019/10/9	产品收益=3.75%n1/N+3.65%n2/N， （0-0.20%，0.20%-4.05%），其中n1为 挂钩标的落在0-0.2%区间（大于等于0 并且小于0.2%）的天数，n2为挂钩标 的落在0.2%-4.05%区间（大于等于0.2% 并且小于等于4.05%）的天数，N为成 立日至到期日或提前终止日之间（算头 不算尾）的实际天数。挂钩标的按当个 伦敦工作日水平确定，非伦敦工作日按 上一个伦敦工作日执行的水平确定。到 期日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止日 前剩余天数的挂钩标的水平。	本金全部 收回，获得 收益27.60 万元
10	委托资产 管理 AS0001201 90078Q01	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 广州分 行	3,000	2019/10/11 -2020/9/17	预期收益目标4.20%（年化）	-
11	委托资产 管理 AS0001201 90078Q02	保本 浮动 收益 型	中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行	3,000	2019/10/11 -2020/9/17	预期收益目标4.20%（年化）	-
12	广发银行 “薪加薪 16号”人民 币结构性 存款	保本 浮动 收益 型	广发银 行股份 有限公 司江门 台山分 行	3,500	2019/10/11 -2020/10/12	2.6%或3.95%（年化）	-

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五、备查文件

• 1、公司与中国民生银行股份有限公司广州分行签订的《中国民生银行私人银行客户

• 综合理财服务协议》

• 2、公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订的《中国民生银行私人银行客户

• 综合理财服务协议》

• 3、公司与广发银行股份有限公司江门台山分行签订的《广发银行“薪加薪 16 号”

• 人民币结构性存款合同》

特此公告。

特一药业集团股份有限公司

董事会 2019 年 10 月 12 日

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