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TEX YEAR AGM Information 2025

Jun 17, 2025

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AGM Information

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股票代號 4720

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一一四年股東常會 議事手冊

中華民國一一四年五月二十九日

目 錄

壹、開會程序 ...................................................................................................... 1 貳、會議議程 ...................................................................................................... 2 一、宣布開會 .............................................................................................. 2 二、主席致詞 .............................................................................................. 2 三、報告事項 .............................................................................................. 3 四、承認事項 .............................................................................................. 4 五、討論事項一 .......................................................................................... 6 六、選舉事項 ............................................................................................ 14 七、討論事項二 ........................................................................................ 16 八、臨時動議 ............................................................................................ 17 九、散會 .................................................................................................... 17 參、附件 ............................................................................................................ 18 一、營業報告書 ........................................................................................ 18 二、審計委員會審查報告書 .................................................................... 24 三、關係人相互間財務業務相關作業規範 ............................................ 25 四、合併會計師查核報告及財務報表 .................................................... 31 五、個體會計師查核報告及財務報表 .................................................... 43 肆、附錄 ............................................................................................................ 53 一、公司章程 ( 修訂前 ) ............................................................................. 53 二、背書保證管理辦法 ( 修訂前 ) ............................................................. 58 三、資金貸與他人作業程序 ( 修訂前 ) ..................................................... 62 四、股東會議事規則 ................................................................................ 66 五、董事選舉辦法 .................................................................................... 75 六、董事持股情形 .................................................................................... 77 七、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響 .................................................................................................................... 77

壹、開會程序

德淵企業股份有限公司 一一四年股東常會開會程序

  • 一、宣布開會

  • 二、主席致詞

  • 三、報告事項

  • 四、承認事項

  • 五、討論事項一

  • 六、選舉事項

  • 七、討論事項二

  • 八、臨時動議

  • 九、散會

-1-

貳、會議議程

德淵企業股份有限公司

一一四年股東常會議程

時間:中華民國一一四年五月二十九日(星期四)上午九時三十分。 地點:新北市五股區五權六路九號四樓(本公司四樓會議室)。 股東會召開方式:視訊輔助股東會(採實體股東會並以視訊輔助方式召開)。

  • 一、宣布開會

二、主席致詞

三、報告事項

  1. 本公司 113 年度營業報告書。

  2. 本公司 113 年度審計委員會審查報告書。

  3. 本公司分派 113 年度員工酬勞及董事酬勞報告。

  4. 本公司 113 年度盈餘分配現金股利情形報告。

  5. 本公司訂定「關係人相互間財務業務相關作業規範」報告。

四、承認事項

  1. 承認 113 年度營業報告書及財務報表案。

  2. 承認 113 年度盈餘分配案。

五、討論事項一

  1. 討論本公司「公司章程」部分條文修訂案。

  2. 討論本公司「背書保證管理辦法」部分條文修訂案。

  3. 討論本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文修訂案。

  4. 六、選舉事項

  5. 全面改選 11 席董事(含獨立董事 4 席)案。

  6. 七、討論事項二

  7. 解除新任董事及法人董事代表人競業禁止限制案。

  8. 八、臨時動議

九、散會

-2-

報告事項

  • 第一案:本公司 113 年度營業報告書,敬請 鑒核。 說 明:本公司 113 年度營業報告書,請參閱議事手冊第 18-23 頁附件一。

  • 第二案:本公司 113 年度審計委員會審查報告書,敬請 鑒核。

  • 說 明:本公司 113 年度審計委員會審查報告書,請參閱議事手冊第 24 頁附件 二。

  • 第三案:本公司分派 113 年度員工酬勞及董事酬勞報告,敬請 鑒核。 說 明:

  • (一) 本公司 113 年度員工酬勞及董事酬勞業經民國 114 年 3 月 12 日董 事會決議通過,上述酬勞皆以現金方式發放。

  • (二) 本公司員工酬勞及董事酬勞金額分別為新台幣 10,703,722 元及 3,567,907 元。

第四案:本公司 113 年度盈餘分配現金股利情形報告,敬請 鑒核。 說 明:

  • (一) 依據公司章程第 23 條規定,股息紅利以現金分配者,得以授權 由董事會以三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之決 議行之。

  • (二) 本公司 113 年度盈餘分配股東現金紅利 114,516,037 元,係依本公 司 114 年 2 月 28 日止流通在外股數 114,516,037 股為計算標準,每 股配發 1 元。

  • (三) 本次現金股利按分配比例計算,元以下捨去,不足一元所餘金額, 依公平原則,由小數點數字自大至小及戶號由前至後順序調整,至 符合現金股利分配總額。股利分派如嗣後因買回本公司股份、庫藏 股轉讓或註銷、辦理現金增資及員工認股權憑證之行使、可轉換公 司債轉換普通股影響流通在外股份數量,致股東配息率因此發生變 動者,提請董事會授權董事長全權辦理變更相關事宜。

  • 第五案:本公司訂定「關係人相互間財務業務相關作業規範」報告,敬請 鑒 核。

  • 說 明:依 111 年 12 月修正「股份有限公司關係人相互間財務業務相關作業規 範」參考範例,擬訂定本公司「關係人相互間財務業務相關作業規範」 全文,請參閱議事手冊第 25-30 頁附件三。

-3-

承認事項

第一案 董事會提

  • 案 由: 113 年度營業報告書及財務報表案,提請 承認。

  • 說 明:(一)本公司民國 113 年度合併財務報表及個體財務報表業經勤業眾信 聯合會計師事務所蔡侑玲、莊碧玉會計師查核完竣,上述財務報 表連同營業報告書經董事會決議通過,並送請審計委員會查核完 竣且出具查核報告在案。

  • (二)本公司民國 113 年度營業報告書、會計師查核報告及財務報表, 請參閱議事手冊第 18-23 頁附件一、第 31-52 頁附件四及附件五。

  • (三)提請承認。

決 議:

-4-

董事會提

第二案

案 由: 113 年度盈餘分配案,提請 承認。 說 明:(一)本公司民國 113 年度盈餘分配表業經民國 114 年 3 月 12 日董 事會通過,依公司章程之規定擬具盈餘分配議案如下:

單位:新台幣元
期初未分配盈餘(a) $ 40,461,281
加:綜合損益轉入保留盈餘-當年度確定福利計畫之精算利益(b) 5,721,291
調整後期初未分派盈餘(c=a+b) 46,182,572
加:113年度稅後淨利(d) 161,039,375
減:提列10%法定公積(e)=(b+d)x10% (16,676,067)
加:特別盈餘公積轉回盈餘(f) 33,364,538
本期可供分配盈餘(g)=(c+d-e+f) 223,910,418
分配項目:
減:股東紅利(h)-現金-每股1元 (114,516,037)
期末未分配盈餘(i)=(g-h) $ 109,394,381
(一)每年決算如有盈餘,除依法提繳稅款外,應先彌補歷年虧損,次提百分之十為法定
盈餘公積,但法定盈餘公積已達實收資本額時,得不提列。另依法提列或迴轉特
別盈餘公積後,併同以前年度累積未分配盈餘,由股東會決議保留或分派之。
(二)本公司113年度盈餘分配案,擬提撥新臺幣114,516,037元,依114年2月底實收
資本額之114,516,037股數計算,每股配發1 元現金股利。
董事長:
經理人:
會計主管:

(二)提請 承認。

決 議:

-5-

討論事項一

第一案 董事會提

案 由:本公司「公司章程」部分條文修訂案,提請 討論。 說 明:(一)依照金管證發字第 1130385442 號函文規定,應於章程訂明以 年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞之相 關事宜,爰修訂本公司「公司章程」第二十三條,修正條文對 照表如下:

修訂後條文 修訂前條文 說明
第廿三條:
為激勵員工及經營團隊,本公司依當年度稅
前利益扣除分配員工酬勞及董監酬勞前之
利益於彌補虧損後,如尚有餘額應提撥員工
酬勞百分之一至百分之十及董監酬勞不高
於百分之三。
為兼顧公司治理,並落實照顧員工之社會責
任,應提撥前項員工酬勞總額不低於百分之
二十,分派予基層員工;其當年度提撥比率
之決定,應經董事會決議之。
(以下略)
第廿三條:
為激勵員工及經營團隊,本公司依當年度稅
前利益扣除分配員工酬勞及董監酬勞前之
利益於彌補虧損後,如尚有餘額應提撥員工
酬勞百分之一至百分之十及董監酬勞不高
於百分之三。
(以下略)
依照金管證
發字第
1130385442
號函文規
定,應於章
程訂明以年
度盈餘提撥
一定比率為
基層員工調
整薪資或分
派酬勞之相
關事宜,爰
修正本條
文。
第廿七條:
本章程訂立於民國六十五年四月十三日。
第一次修正於民國六十七年六月廿日,第二
次修正於民國六十九年六月九日,第三次修
正於民國七十一年三月二十日第四次修正
於民國七十三年五月一日……第四十二次
修正於民國一一一年六月二十七日,第四十
三次修正於民國一一四年五月二十九日。
第廿七條:
本章程訂立於民國六十五年四月十三日。
第一次修正於民國六十七年六月廿日,第
二次修正於民國六十九年六月九日,第三
次修正於民國七十一年三月二十日……第
四十二次修正於民國一一一年六月二十七
日。
增訂章程修
訂日期。

(二)提請 討論。

決 議:

-6-

第二案

董事會提

案 由:本公司「背書保證管理辦法」部分條文修訂案,提請 討論。 說 明:(一)為配合法令規定,擬修訂本公司「背書保證管理辦法」,其修 正條文對照表如下:

修訂後條文 修訂前條文 說明
第三條:背書保證對象
公司得對下列公司為背書保證:
1.有業務往來之公司。
2.直接或間接持有表決權股份超過百分之五
十之公司。
3.對公司直接或經由子公司間接持有表決權
股份超過百分之五十之公司。
4.本公司直接及間接持有表決權股份
達百分之九十以上之公司間。
第三條:背書保證對象
公司得對下列公司為背書保證:
1.有業務關係之公司。
2.直接持有普通股股權超過百分之五十之
子公司。
3.母公司與子公司持有普通股股權合併計
算超過百分之五十之被投資公司。
4.對公司直接或經由子公司間接持有普通
股股權超過百分之五十之母公司。
5.本公司直接及間接持有表決權股
份達百分之九十以上之公司間。
配合法令修
正文字。
第四條:背書保證評估標準
因業務往來之關係而向本公司辦理背書保證
者,每次背書保證金額以不超過雙方間業務
往來金額為限,所稱業務往來金額係指雙方
間最近一年內進貨、銷貨或進銷貨之合約簽
訂金額孰高者。
(新增) 配合法令修
正文字。
第五條:背書保證額度
1.本公司及其子公司整體背書保證之總額及
對單一企業背書保證限額,應先經董事會
訂明額度,並提報股東會同意後實施。在
為被保證公司背書保證時,應先經董事會
決議通過後,始得為之,但董事會得授權
董事長在總額度內決行,事後再報請董事
會追認之。但背書保證對象若淨值低於實
收資本額二分之一之子公司,董事會不得
授權董事長於一定金額內決行。
2.本公司及子公司整體對外背書保證事項之
總額、對單一企業之限額、分層授權之標
準及其金額如下:
2.1.本公司及子公司整體累積對外背書
保證責任總額,以不超過本公司淨值
的百分之五十為限。
第四條:背書保證額度
1.本公司及其子公司整體背書保證之總額
及對單一企業背書保證限額,應先經董事
會訂明額度,並提報股東會同意後實施。
在為被保證公司背書保證時,應先經董事
會決議通過後,始得為之,但董事會得授
權董事長在總額度內決行,事後再報請董
事會追認之。但背書保證對象若淨值低於
實收資本額二分之一之子公司,董事會不
得授權董事長於一定金額內決行。
2.本公司及其子公司整體對外背書保證事
項之總額、對單一企業之限額、分層授權
之標準及其金額如下:
2.1.本公司及其子公司整體累積對外背
書保證責任總額,以不超過本公司
淨值的百分之五十為限。
條號修改及
配合法令修
正文字。

-7-

修訂後條文 修訂前條文 說明
2.2.本公司及子公司整體對單一企業背
書保證限額,以不超過本公司淨值
百分之二十為限。但本公司直接及
間接持有表決權股份百分之百之公
司間背書保證,以不超過本公司淨
值百分之三十為限。
2.3.本公司直接及間接持有表決權股份達
百分之九十以上之子公司間,得為背
書保證,且其金額不得超過本公司淨
值之百分之十。但本公司直接及間接
持有表決權股份百分之百之公司間背
書保證,不在此限。
2.4.本公司直接及間接持有表決權股份達
百分之九十以上之子公司間於背書保
證前,應提報本公司董事會決議後始
得辦理。但本公司直接及間接持有表
決權股份百分之百之公司間背書保
證,不在此限。
2.2.本公司及其子公司整體對單一企業
背書保證限額,以不超過本公司淨
值百分之二十為限。但本公司直接
及間接持有表決權股份百分之百之
公司間背書保證,以不超過本公司
淨值百分之三十為限。
2.3.本公司直接及間接持有表決權股份
達百分之九十以上之子公司間於背
書保證前,應提報本公司董事會決議
後始得辦理。但本公司直接及間接持
有表決權股份百分之百之公司間背
書保證,不在此限。
第六條:背書保證申請程序
1.本公司辦理背書保證事項時,應由被背書
保證公司出具申請書向本公司財務單位提
出申請,財務單位應對被背書保證公司作
徵信調查,評估其風險性並備有評估紀
錄,經審查通過後呈總經理及董事長核
示,必要時應取得擔保品。
2.財務單位針對被背書保證公司作徵信調查
並作風險評估,評估事項應包括:
2.1背書保證之必要性及合理性。
2.2以被背書保證公司之財務狀況衡量背
書金額是否必須。
2.3累積背書保證金額是否仍在限額以內。
2.4因業務往來關係從事背書保證,應評
估其背書保證金額與業務往來金額是
否在限額以內。
2.5對本公司之營運風險、財務狀況及股東
權益之影響。
2.6應否取得擔保品及擔保品之評估價值。
2.7 檢附背書保證徵信及風險評估紀錄。財
第五條:背書保證申請程序
1.本公司辦理背書保證事項時,應由被背書
保證公司出具申請書向本公司財務部提
出申請,財務部應對被背書保證公司作
徵信調查,評估其風險性並備有評估紀
錄,經審查通過後呈總經理及董事長核
示,必要時應取得擔保品。
2.財務部針對被背書保證公司作徵信調查
並作風險評估,評估事項應包括:
2.1背書保證之必要性及合理性。
2.2以被背書保證公司之財務狀況衡量
背書金額是否必須。
2.3累積背書保證金額是否仍在限額以
內。
2.4因業務往來關係從事背書保證,應評
估其背書保證金額與業務往來金額
是否在限額以內。
2.5對本公司之營運風險、財務狀況及股
東權益之影響。
2.6 應否取得擔保品及擔保品之評估價
調整指定辦
理單位。

-8-

修訂後條文 修訂前條文 說明
務單位應建立備查簿,就背書保證對
象、金額、董事會通過或董事長決行
日期、背書保證日期及依前項規定應
審慎評估之事項,詳予登載備查。
3.財務單位應評估或認列背書保證之或有損
失且於財務報告中適當揭露背書保證資
訊,並提供簽證會計師相關資料,以供會
計師採行必要查核程序,出具允當之查核
報告。
值。
2.7檢附背書保證徵信及風險評估紀
錄。財務部應建立備查簿,就背書
保證對象、金額、董事會通過或董
事長決行日期、背書保證日期及依
前項規定應審慎評估之事項,詳予
登載備查。
3.財務部應評估或認列背書保證之或有損
失且於財務報告中適當揭露背書保證資
訊,並提供簽證會計師相關資料,以供
會計師採行必要查核程序,出具允當之
查核報告。
第七條:以下略
第八條:以下略
第六條:以下略
第七條:以下略
條號修改。
第九條:背書保證註銷
1.背書保證有關證件或票據如因債務清償或
展期換新而需解除時,被背書保證公司應
備正式函文將原背書保證有關證件交付本
公司財務單位加蓋「註銷」印章後退回,
申請函文則留存備查。
2.財務單位應隨時將註銷背書保證記入背書
保證備查簿,以減少背書保證之金額。
第八條:背書保證註銷
1.背書保證有關證件或票據如因債務清償
或展期換新而需解除時,被背書保證公
司應備正式函文將原背書保證有關證件
交付本公司財務部加蓋「註銷」印章後
退回,申請函文則留存備查。
2.財務部應隨時將註銷背書保證記入背書
保證備查簿,以減少背書保證之金額。
調整指定
辦理單位。
第十條:以下略
第十一條:以下略
第九條:以下略
第十條:以下略
條號修改。
第十二條:公告申報程序
本公司除應於每月十日前公告申報本公司及
子公司上月份背書保證餘額。背書保證餘額
達下列標準之一者,應於事實發生日之即日
起算二日內公告申報:
1.本公司及子公司背書保證餘額達本公司最
近期財務報表淨值百分之五十以上者。
2.本公司及子公司對單一企業背書保證餘額
達本公司最近期財務報表淨值百分之二十
以上者。
3.本公司及子公司對單一企業背書保證餘額
達新臺幣一千萬元以上且對其背書保證、
採用權益法之投資帳面金額及資金貸與餘
額合計數達本公司最近期財務報表淨值百
第十一條:公告申報程序
本公司除應於每月十日前公告申報本公司
及子公司上月份背書保證餘額。背書保證
餘額達下列標準之一者,應於事實發生日
之即日起算二日內公告申報:
1.本公司及其子公司背書保證餘額達本公
司最近期財務報表淨值百分之五十以上
者。
2.本公司及其子公司對單一企業背書保證
餘額達本公司最近期財務報表淨值百分
之二十以上者。
3.本公司及其子公司對單一企業背書保證
餘額達新臺幣一千萬元以上且對其背書
保證、採用權益法之投資帳面金額及資金
條號修改
及配合法
令修正文
字。

-9-

修訂後條文 修訂後條文 修訂前條文 說明
分之三十以上者。
4.本公司或子公司新增背書保證金額達新臺
幣三千萬元以上且達本公司最近期財務報
表淨值百分之五以上。
5.本公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前項第4款應公告申報之
事項,應由本公司為之。
貸與餘額合計數達本公司最近期財務報
表淨值百分之三十以上者。
4.本公司或其子公司新增背書保證金額達
新臺幣三千萬元以上且達本公司最近期
財務報表淨值百分之五以上。
5.本公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前項第4 款應公告申報之
事項,應由本公司為之。


十三條:以下略
十四條:以下略
十五條:以下略
第十二條:以下略
第十三條:以下略
第十四條:以下略
條號修改。

(二)提請 討論。

決 議:

-10-

第三案 董事會提 案 由:本公司「資金貸與他人作業程序」更名及部分條文修訂案,提請 討 論。

  • 說 明:(一)為配合法令規定,擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」, 其修正條文對照表如下:
修訂後條文 修訂前條文 說明
第五條:資金貸與總額及個別對象之限額
1.本公司總貸與金額以不超過本公司淨
值的百分之五十為限,惟因公司間或
與行號間有短期融通資金之必要而將
資金貸與他人之總額,以不超過本公
司淨值的百分之四十為限。
2.與本公司有業務往來之公司或行號,
個別貸與金額以不超過雙方間業務往
來金額為限。所稱業務往來金額係指
雙方間最近一年內進貨、銷貨或進銷
貨之合約簽訂金額孰高者。
3.有短期融通資金必要之公司或行號,
個別貸與金額以不超過本公司淨值百
分之二十為限。
4.本公司直接及間接持有表決權股份百
分之百之國外公司間,或本公司直接
及間接持有表決權股份百分之百之國
外公司對本公司有短期融通資金之必
要從事資金貸與時,其金額不受第
一、第三項之限制,但最高不得超過
貸出款項之公司淨值。
第五條:資金貸與總額及個別對象之限額
1.本公司總貸與金額以不超過本公司淨
值的百分之五十為限,惟因公司間或與
行號間有短期融通資金之必要而將資
金貸與他人之總額,以不超過本公司淨
值的百分之四十為限。
2.與本公司有業務往來之公司或行號,
個別貸與金額以不超過雙方間業務往
來金額為限。所稱業務往來金額係指雙
方間進貨或銷貨金額孰高者。
3.有短期融通資金必要之公司或行號,
個別貸與金額以不超過本公司淨值百
分之二十為限。
4.本公司直接及間接持有表決權股份百
分之百之國外公司間,有短期融通資金
之必要從事資金貸與時,其金額不受第
一、第三項之限制,但最高不得超過貸
出款項之公司淨值。
配合法令修
正文字。

-11-

修訂後條文 修訂前條文 說明
第六條:貸與作業程序
1. 徵信:本公司辦理資金貸與事項,
應由借款人先檢附必要之公司資料
及財務資料,向本公司以書面申請
融資額度。本公司受理申請後,應
由財務單位就貸與對象之所營事
業、財務狀況、償債能力與信用、
獲利能力及借款用途予以調查、評
估,並擬具報告。財務單位針對資
金貸與對象作調查詳細評估審查,
評估事項至少應包括:
1.1資金貸與他人之必要性及合理
性。
1.2以資金貸與對象之財務狀況衡量
資金貸與金額是否必須。
1.3累積資金貸與金額是否仍在限額
以內。
1.4對本公司之營運風險、財務狀況
及股東權益之影響。
1.5應否取得擔保品及擔保品之評估
價值。
1.6檢附資金貸與對象徵信及風險評
估紀錄。
2.保全:本公司辦理資金貸與事項時,
應取得同額之擔保本票,必要時並辦
理動產或不動產之抵押設定。前項債
權擔保,債務人如提供相當資力及信
用之個人或公司為保證,以代替提供
擔保品者,董事會得參酌財務單位之
徵信報告辦理;以公司為保證者,應
注意其章程是否有訂定得為保證之條
款。
第六條:貸與作業程序
1.徵信:本公司辦理資金貸與事項,應
由借款人先檢附必要之公司資料及
財務資料,向本公司以書面申請融資
額度。本公司受理申請後,應由財務
部就貸與對象之所營事業、財務狀
況、償債能力與信用、獲利能力及借
款用途予以調查、評估,並擬具報
告。財務部針對資金貸與對象作調查
詳細評估審查,評估事項至少應包
括:
1.1資金貸與他人之必要性及合理
性。
1.2以資金貸與對象之財務狀況衡量
資金貸與金額是否必須。
1.3累積資金貸與金額是否仍在限額
以內。
1.4對本公司之營運風險、財務狀況
及股東權益之影響。
1.5應否取得擔保品及擔保品之評估
價值。
1.6檢附資金貸與對象徵信及風險評
估紀錄。
2.保全:本公司辦理資金貸與事項時,
應取得同額之擔保本票,必要時並辦理
動產或不動產之抵押設定。前項債權擔
保,債務人如提供相當資力及信用之個
人或公司為保證,以代替提供擔保品
者,董事會得參酌財務部之徵信報告辦
理;以公司為保證者,應注意其章程是
否有訂定得為保證之條款。
調整指定辦
理單位。
第七條:授權範圍
本公司辦理資金貸與事項,經本公司財
務單位徵信後,呈總經理核准並提報董
事會決議通過後辦理,不得授權其他人
決定。並應充分考量各獨立董事之意
第七條:授權範圍
本公司辦理資金貸與事項,經本公司財
務部徵信後,呈總經理核准並提報董事
會決議通過後辦理,不得授權其他人決
定。並應充分考量各獨立董事之意見,
調整指定辦
理單位。

-12-

修訂後條文 修訂前條文 說明
見,將其同意或反對之明確意見及反對
之理由列入董事會紀錄。但本公司與子
公司間,或其子公司間從事資金貸與
時,得授權董事長對同一貸與對象於董
事會決議之一定額度及不超過一年之期
間內分次撥貸或循環動撥。
本公司與直接及間接持有表決權股份百
分之百之子公司間或子公司間從事資金
貸與,不予限制其授權額度外,對單一
企業資金貸與之授權額度不得超過本公
司或子公司最近期財務報表淨值百分之
十。
將其同意或反對之明確意見及反對之理
由列入董事會紀錄。但本公司與子公司
間,或其子公司間從事資金貸與時,得
授權董事長對同一貸與對象於董事會決
議之一定額度及不超過一年之期間內分
次撥貸或循環動撥。
本公司與直接及間接持有表決權股份百
分之百之子公司間或子公司間從事資金
貸與,不予限制其授權額度外,對單一
企業資金貸與之授權額度不得超過本公
司或子公司最近期財務報表淨值百分之
十。
第十一條:公告申報
1.本公司應於每月十日前公告申報本公
司及子公司上月份資金貸與餘額。
2.本公司資金貸與達下列標準之一者,
應於事實發生日之即日起算二日內公
告申報:
2.1本公司及子公司的資金貸與他人之
餘額達本公司最近期財務報表淨值
百分之二十以上者。
2.2本公司及子公司的對單一企業資金
貸與餘額達本公司最近期財務報表
淨值百分之十以上者。
2.3本公司或子公司新增資金貸與金額
達新臺幣一千萬元以上且達本公司
最近期財務報表淨值百分之二以上
者。
2.4本公司之子公司非屬國內公開發行
公司者,該子公司有前項2.3款應
公告申報之事項,應由本公司為
之。
2.5前項子公司資金貸與餘額占淨值比
例之計算,以該子公司資金貸與餘
額占本公司淨值比例計算之。
第十一條:公告申報
1.本公司應於每月十日前公告申報本公
司及子公司上月份資金貸與餘額。
2.本公司資金貸與達下列標準之一者,
應於事實發生日之即日起算二日內公
告申報:
2.1本公司及其子公司的資金貸與他人
之餘額達本公司最近期財務報表淨
值百分之二十以上者。
2.2本公司及其子公司的對單一企業資
金貸與餘額達本公司最近期財務報
表淨值百分之十以上者。
2.3本公司或其子公司新增資金貸與金
額達新臺幣一千萬元以上且達本公
司最近期財務報表淨值百分之二以
上者。
2.4本公司之子公司非屬國內公開發行
公司者,該子公司有前項2.3款應
公告申報之事項,應由本公司為
之。
2.5前項子公司資金貸與餘額占淨值比
例之計算,以該子公司資金貸與餘
額占本公司淨值比例計算之。
配合法令修
正文字。

(二)提請 討論。

決 議:

-13-

選舉事項

第一案 董事會提

案 由:全面改選 11 席董事 ( 含獨立董事 4 席 ) 案。

  • 說 明:(一)本公司第 17 屆董事任期於 114 年 6 月 25 日屆滿,擬配合本 次股東常會提前全面改選。

  • (二)依本公司章程第 13 條規定,擬選舉董事 11 人 ( 含獨立董事 4 人 ) ,第 18 屆新當選之董事於股東常會後就任,任期三年, 自民國 114 年 5 月 29 日起至 117 年 5 月 28 日止,並自當選 日生效,原任董事任期至本次股東常會結束時止。

(三)董事候選人名單詳如下表:

職稱 候選人名單 學歷 經歷 現職
董事 蕭向志 清華大學化學系學士
MBA, Columbia Business
School in New York City
廣州德淵精細化工有限公
司總經理
德淵實業(香港)有限公司
總經理
無錫德松科技有限公司
董事長
德淵企業(股)公司董事長
兼執行長
無錫德淵國際貿易有限公
司董事長
Tex Year Europe Sp. z o.o.
董事長
德銘科技(股)公司董事長
董事 黃立宏 台灣大學森林研究所碩士 中華林產事業協會理事
中華林產事業協會褒獎委
員會委員
木膠(股)公司董事長
董事 賴智弘 英國University of
Wolverhampton國際商業
研究所碩士
全國加油站(股)公司董事 匯弘石油化學(股)公司
總經理
得弘企業(股)公司董事長
董事 陳正仁 高雄大學碩士 越南大同奈陶瓷工業(股)
公司總經理
越南大同奈陶瓷工業(股)
公司董事長
董事 翁維駿 清華大學化學系學士
賓州大學化學所博士
工研院研究員
旭富製藥科技(股)公司
總經理
旭富製藥科技(股)公司
董事長
董事 德圓投資
股份有限
公司
代表人:
蕭向婷
台灣政治大學廣告學系
(BA)
美國伊利諾大學企業管理
碩士(MBA)
美國伊利諾大學幼兒特殊
教育碩士(M.Ed.)
美國華盛頓大學國際行為
分析師學程畢業(BCBA)
美國Co-Active Training
Institute,104小時國際教練
Kindering (華盛頓州)行
為分析師
Early Intervention
Specialist (華盛頓州)行為
治療師
The iPLOW (華盛頓州)
Group負責人
華盛頓州Twinkle ABA,
LLC.負責人&行為分
析師

-14-

職稱 候選人名單 學歷 經歷 現職
課程結業
董事 Adhesive
Technologies,
Inc.
代表人Peter
Sterling
Melendy.
MBA from Amos Tuck
School of Finance
Adhesive Technologies, Inc.
President
Adhesive Technologies, Inc.
President
獨立
董事
曾再微 淡江大學化學系學士
國立清華大學化學研究所
碩士
美國德州大學奧斯汀分校
研究暨訪問學者
工研院化學工業研究所特
用高分子組長
新力美科技(股)公司總經

喬益科技(股)公司董事長
喬益科技(股)公司總經理
獨立
董事
林淑娟 交通大學科技法律研究所
碩士
宏聲海事商務法律事務所
律師、專利代理人、仲裁
大成台灣律師事務所高級
合夥人
獨立
董事
許智強 國立清華大學材料科學工
程學士
美國賓夕法尼亞大學華頓
商學院企管碩士
HSBC美國紐約總行財務
經理
加拿大帝國銀行美國紐約
總行副會計長
漢威光電副總經理
悅智全球顧問資深顧問
清華大學計量財務金融學
系兼任副教授級實務教師
獨立
董事
簡合瑩 國立政治大學財政學系 財團法人中華民國證券櫃
檯買賣中心專員
群悅會計師事務所所長

(四)提請 選舉。

選舉結果:

-15-

討論事項二

  • 第一案 董事會提 案 由:解除新任董事及法人董事代表人競業禁止限制案,提請 討論。

  • 說 明:(一)為配合本屆董事任期屆滿改選,且依公司法 209 條規定,董 事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,應對股東會 說明其行為之重要內容並取得其許可。

  • (二)依本公司新任董事及其法人董事代表人或有投資或經營其他 與本公司業務範圍相關或類似之公司,爰依法提請股東會同 意,如本公司選任之董事及其法人董事代表人有上述情事 時,同意解除該董事及其法人董事代表人競業禁止之限制。

  • (三)提請 討論

本公司新任董事 ( 含其代表人 ) 競業明細:

解除競業禁止者 兼任關係企業公司名稱 兼任之職務
蕭向志 無錫德淵國際貿易有限公司 董事長
Tex Year Europe Sp. z o.o. 董事長
德銘科技股份有限公司 董事長
黃立宏 木膠股份有限公司 董事長
曾再微 喬益科技股份公司 總經理
Peter Sterling Melendy Adhesive Technologies, Inc. President

決 議:

-16-

臨時動議

散會

-17-

參、附件

附件一、營業報告書 各位股東女士、先生們:

面對美國近期宣布實施對等關稅政策,全球產業供應鏈格局正面臨重大挑 戰。德淵高度重視此項政策所可能帶來之影響,並已即時啟動評估並進行策 略調整。德淵長期深耕歐洲、大陸、台灣、東協及印度等主要市場,建立起 綿密的在地營運基礎與製造佈局。根據 113 年營業數據,直接銷往美國市場 之客戶營收占比低於 3% ,顯示公司對該市場之直接曝險風險相對有限。在全 球生產體系方面,德淵於台灣、大陸、越南、印度、歐洲及美國等地設有子 公司工廠或策略夥伴協力廠,預計可以透過供應鏈策略的調整,去緩衝至少 一部分的關稅危機所帶來的影響。德淵綠色材料及特用化學品已行銷全球超 過百國,且大多產品具備在地需求支撐,內銷市場持續穩定成長,雖為公司 營收提供堅實支撐,仍需審慎面對潛在影響。

回顧 113 年,全球政經局勢面臨諸多挑戰,美中競爭持續升溫,通膨壓力 與供應鏈挑戰仍是企業經營的關鍵課題。然而,德淵憑藉靈活應變的策略, 不僅穩健推進全球布局,更在經營績效、綠色創新及永續發展方面取得卓越 成果。在 113 年《天下雜誌》的「傳產營運績效 100 強」評比中,德淵榮獲 第 85 名,在「營業額成長」、「獲利成長」及「股東報酬率成長」三大指標中 表現優異,充分彰顯穩健經營的實力與不斷前行的成長動力。

113 年上半年,德淵在大陸地區邁出重要一步,正式啟用華東營運中心 ( ECOC )。該中心集結研發、營運、行政與幕僚等多元功能,強化在地服務 效能,為大陸華東及華北區域市場的發展奠定堅實基礎。與此同時,我們持 續深化海外市場布局,印度第二座工廠即將完工,這將進一步提升我們在印 度及南亞市場的競爭力,並為區域營運帶來更強勁的成長動能。

在公司治理方面,德淵的努力再度獲得肯定。我們已連續多年在公司治理 評鑑中晉級, 113 年更穩居上市公司前 6%~20% 之間,並在市值未達 50 億的 公司分類中排名前 1% 。此外, 113 年首度參加亞洲企業商會舉辦的 AREA 亞 洲企業社會責任獎,即榮獲「綠色領袖獎」;也榮獲新北市第二屆企業精典獎 - 「永續發展類組」及「寰宇國際類組 優質潛力企業」雙項殊榮;這些榮譽印

-18-

證我們在 ESG 永續發展與國際市場拓展上的卓越成果,進一步強化我們在業 界的領導地位。

四年來德淵積極推動「綠色材料策略合作平臺®」( Green Platform Strategy ® , 簡稱 GPS ),透過 GPS 平臺導入跨領域與跨國合作,為戰略夥伴導航至綠色 材料及減碳方案的新藍海。面對氣候變遷帶來的挑戰與機遇,企業必須以嶄 新思維、創新工具與前瞻方法,將未來挑戰轉化為成長契機,提前布局,搶 占先機,並以創新變革引領市場發展。除了市場上的成功,我們同樣重視與 國際夥伴的交流與合作。 113 年底,德淵舉辦了 GPS 感恩節高峰晚宴,邀請 產官學界代表及公益事業代表齊聚一堂,探討綠色永續材料的未來發展,進 一步深化跨國合作關係。

此外,我們積極舉辦各類型社會關懷活動,包括響應世界地球日、支持弱 - 勢團體、推動員工運動與健康管理方案,以及捐血、淨灘、家庭日 插秧與收 割等,不僅強化企業內部的凝聚力,更展現我們對環境保護及社會共榮的承 諾。我們深信,企業的影響力不僅限於市場競爭與營運績效,更應透過實際 行動回饋社會與夥伴,為全方位的永續發展貢獻心力。

48 年來,德淵專注於綠色低碳膠黏劑產品及材料的研發與應用,在台灣、 歐洲、印度、越南及大陸等地設立 8 座生產基地與 6 座研發中心,構築完善 的全球布局,提供即時且高效的在地化服務。我們透過自主研發與多元技術 合作,為各產業客戶打造 Total Solution ,特別是在 GPS 平臺上持續開發永續 產品,推動綠色創新。展望未來,德淵將持續拓展全球市場,致力於引領產 業邁向永續發展與減碳轉型,實現企業成長與環境共榮的目標。

德淵致力於為股東創造穩健回報,為員工提供成長舞台,持續落實企業社 會責任,並深化對環境永續的關注,打造兼具經濟效益與社會價值的企業典 範。我們相信,唯有不斷前行、與時俱進,方能回應各界的期待,共同邁向 更具韌性與永續的未來。

敬祝各位

身體健康,萬事如意

董事長蕭向志

-19-

一、 113 年度營業結果:

一 ( ) 營業計劃實施成果

單位:除另予註明者外,餘為新台幣仟元


112 年度 113 年度 增減幅度(%)
合併營業收入淨額 3,310,758 3,679,001 11
合併營業淨利 30,190 173,812 476
合併稅前淨利 110,288 203,977 85

( 二 ) 預算執行情形

本公司僅設定內部預算目標,並未對外公開財務預測數字。

113 年度合併營業收入預算數為新台幣 3,837,937 仟元,合併營業收入 。 實際數為新台幣 3,679,001 仟元,預算達成率 96%

( 三 ) 財務收支及獲利能力分析


113年度
(合併數)
財務結構 負債占資產比率(%) 43.89
長期資金占不動產、廠房及設備比率(%) 195.05
償債能力 流動比率(%) 164.21
速動比率(%) 112.64
利息保障倍數(次) 1,446.83
獲利能力 資產報酬率(%) 5.74
權益報酬率(%) 10.67
稅前純益占實收資本比率(%) 17.81
純益率(%) 4.50
每股盈餘(元) 1.50

-20-

( 四 ) 研究發展狀況

1. 技術層次及研究發展

  • 研究發展有三大標的:新產品、新製程及新產業,分別說明如下: (1) 接著劑產品:

  • 1 熱熔膠:

因應永續發展,積極開發低耗能、減碳、回收效益、減塑等 環境友善之熱熔接著劑。以用於家電、電子及電信、包裝、 過濾器、醫療材料、木工、 DIY 及書本裝訂及衛材等產業。 發展 BIONIS 生物基與生分解熱熔膠系列產品,達到永續 & 環保 & 環境友善之完美型熱熔膠產品。

開發無鹵素耐燃熱熔膠,減少溫室氣體排放,對人類環境友 善。

配合汽車與床墊產業之高性能需求,開發特用膠條、低溫操 作、耐高溫、低 VOC 排放等熱熔膠產品,以擴張行銷領域、 滿足市場需求,並完善熱熔膠產品線。

  • 2 水性感壓膠:

開發可取代溶劑型接著劑之環保型水性感壓膠,用於膠帶、標 籤、包裝等用途。具快速加工、耐水低白霧、耐高溫及低溫、 低表面能材質黏著的特點。

  • 3 參與經濟部科技研究發展專案,發展永續&環保之熱熔膠產 品,目標產業紙吸管貼合與結構膠。

(2) 特用化學產品:

  • 1 UV 光硬化膠、 PUR 膠、 LCD 面板自動化生產用膠、 LED UV 固化用膠。

  • 2 碳纖複材產業用 UV 光硬化補土膠系列。

  • 3 UV 光硬化塗料: PVC 地板高啞光光硬化塗料、 SPC 地板啞 光光硬化塗料。

  • 4 特用化學品:喇叭、光電、電機等行業對使用者友善的低氣 味雙組份壓克力膠( SGA )。

  • 5 UV 感壓膠:無溶劑高值環保型 UV 感壓膠,可自動化加工、 高溫可靠度佳。

-21-

(3) 過濾材料 :

  • 1 抗菌、殺病毒、抗過敏等功能性濾材。

  • 2 半導體產業用化學濾網。

  • 3 專業呼吸器 / 口罩低阻過濾材料。

  • 4 家用空氣清淨機用 H14 及 U15 高效低阻熔噴濾材。

  • 5 家用空調過濾用濾材。

  • 集團研究發展人員與其學經歷

集團研究發展人員與其學經歷 集團研究發展人員與其學經歷
113 年12 月31日
項目
學歷
碩(博)士以
大學(專) 高中(職) 合計
人數(人) 30 21 0 51
比率(%) 59 41 0 100

二、 114 年度營業計劃概要

  • (一) 經營方針

  • 1.兼顧各利害關係人關注的議題,做為管理方針與執行計畫的重要參 考,均衡發展永續經營。

  • 2.發展環保、安全、健康相關材料及解決方案。

  • 3.聚焦全球利基市場,推動自有品牌發展,共創客戶價值。

  • 4.永續發展與企業社會責任。

  • (二) 預期銷售數量及其依據

  • 114 年度預期合併熱熔膠相關自製品銷售數量約為 37,599 公噸,係參考 以往銷售情形、未來市場供需狀況與產業環境等所作估計之合計數。

(三) 重要之產銷政策

  • 1.推動 GPS 綠色材料策略合作平臺,攜手上下游戰略夥伴,協同開 發綠色材料及減碳方案。

  • 2.提升德淵自有品牌產品之全球市佔率。

  • 3.聚焦新能源汽車與儲能產業的開發。

  • 4.以越南及印度生產基地,拓展新興發展中的東協及南亞市場。

  • 5.整合集團資源,擴大銷售綜效,採分工合作,全球化經營管理,追 求集團最大利益。

-22-

  • 6.加強國際行銷及海內外合作關係,組成國際性之經銷網絡,提高市場 佔有率。

  • 7.統籌集團採購及生產資源,降低成本,追求永續發展。

  • 8.與國際性客戶結成策略聯盟,全球供銷,擴大經濟規模及產品線。

  • 9.以核心技術,發展高附加價值產品,強化新產品業務發展。

  • 10.改善生產技術,降低製造成本,以自動化與節能環保製程為依歸。

  • 11.透過自主開發及技術合作等,拓展綠色永續產品的廣度與深度。

三、未來公司發展策略

  • 「追求均衡發展,永無止境」為公司經營理念,我們致力於追求股東與同 仁、長期與短期之利益的均衡發展。

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

  • (一) 中美兩強對峙狀況再升級,對全球經濟局勢帶來深遠影響;俄烏戰 爭陷入僵局,加劇地緣政治風險;對企業營運構成重大挑戰。在此 環境下,企業更需具備靈活的新產品開發能力、國際化供應鏈佈局 ,與有效的成本轉嫁策略,方能維持競爭力與營運韌性。

  • (二) COP29 聯合國氣候變遷大會,聚焦氣候融資、碳市場與清潔能源。 推動全球碳交易機制,並強化碳市場透明度。支持能源轉型與經濟 發展。儘管取得進展,但發展中國家仍認為資金不足,後續需關注 承諾落實。

  • (三) 台灣及國際相關環境法規,對於綠色環保規範要求越趨嚴格,永續 循環經濟產品及技術是未來產業轉型的機會點。

  • (四) 面對全球淨零排放的趨勢,企業需提前佈局,制定碳管理計劃,並 將 ESG 與商業模式緊密結合,以維持綠色競爭力。

  • (五) AI 數位與綠色轉型並進的關鍵時期,唯有加速調整策略,強化韌性 ,才能在變局中找到機會。

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董事長:

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經理人:

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會計主管:

-23-

附件二、審計委員會審查報告書

德淵企業股份有限公司

審計委員會審查報告書

茲准

本公司董事會造送一一三年度營業報告書、盈餘分配之議案及經 勤業眾信聯合會計師事務所蔡侑玲、莊碧玉會計師查核簽證之合 併與個體財務報表,業經本審計委員會等查核完竣,認為尚無不 符,爰依相關法令之規定繕具報告, 敬請鑒核。

此致

本公司一一四年股東常會

審計委員會召集人:

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中 華 民 國 一 一 四 年 三 月 十 二 日

-24-

附件三、關係人相互間財務業務相關作業規範

德淵企業股份有限公司 關係人相互間財務業務相關作業規範

113 年 11 月 14 日董事會通過

  • 第一條 為健全本公司與關係人間之財務業務往來,防杜關係人間之進銷貨 交易、取得處分資產、背書保證及資金貸與等事項有非常規交易、 不當利益輸送情事,爰依本公司治理守則第十七條之規定訂定本作 業規範,以資遵循。

  • 第二條 本公司與關係人相互間財務業務相關作業,除法令、章程或內部作 業規章另有規定者外,應依本作業規範之規定辦理。

  • 第三條 本規範所稱關係人,應依證券發行人財務報告編製準則規定認定 之。本規範所稱關係企業,為依公司法第三百六十九條之一規定, 獨立存在而相互間具有下列關係之企業: 一、有控制與從屬關係之公司。 二、公司法第三百六十九條之九規定相互投資之公司。 於判斷前項所訂控制與從屬關係時,除注意其法律形式外,應考慮 其實質關係。

  • 第四條 本公司應考量公司整體之營運活動,針對關係人 ( 含關係企業 ) 交易 建立有效之內部控制制度,並隨時進行檢討,以因應公司內外在環 境之變遷,俾確保該制度之設計及執行持續有效。 本公司應考量子公司所在地政府法令規定及實際營運性質後,督促 子公司建立有效之內部控制制度;關係企業如為非公開發行公司, 仍應考量其對本公司財務業務之影響程度,要求其建立有效之內部 控制制度與財務、業務及會計管理制度。

  • 第五條 本公司對關係企業經營管理之監理,除依公司法、證券交易法、本 公司所訂之相關內部控制制度及作業規章執行外,尚應注意下列事 項:

  • 一、本公司應考量對關係企業之持股比例及其股權結構,爭取關係 企業適當之董事、監察人席次。

  • 二、本公司派任關係企業之董事應定期參加關係企業之董事會,由 各該管理階層呈報企業目標及策略、財務狀況、經營成果、現 金流量、重大契約等,以掌握關係企業之營運,並填報會前會 後陳核表格,對異常事項應查明原因,作成紀錄後,通報本公 司投資事業處並轉陳董事長。

-25-

  • 三、本公司派任關係企業之監察人應監督關係企業業務之執行,並 得隨時調查關係企業財務及業務狀況、查核簿冊文件及稽核報 告,並得請關係企業之董事會或經理人提出報告。對異常事項 (如內部控制或營運狀況有重大疏失時)應查明原因,通報投 資事業處並轉陳董事長,必要時得依公司法規定委聘專業會計 師同赴關係企業執行查核。

  • 四、本公司應派任適任人員擔任關係企業具有決策職務之重要職 位,如總經理、財務主管或內部稽核主管等,以取得經營管理、 決策權與監督評估之職責。

  • 五、本公司應視各子公司之業務性質、營運規模及員工人數,指導 其設置內部稽核單位及訂定內部控制制度自行檢查作業之程 序及方法。

  • 六、本公司內部稽核人員除應複核各子公司所陳報之稽核報告或自 行檢查報告外,尚須定期或不定期向子公司執行稽核作業,稽 核報告之發現及建議於陳核後,應通知各受查子公司改善,並 定期做成追蹤報告,以確定其已及時採取適當之改善措施。

  • 七、子公司應定期提出上月份之財務報表,包括資產負債表、損益 表、現金流量表、應收帳款帳齡分析表及逾期帳款明細表、存 貨庫齡分析表、資金貸與他人及背書保證月報表等,如有異常 並應檢附分析報告,以供本公司進行控管。其餘關係企業亦應 定期提供本公司上一季之財務報表,包括資產負債表、損益表 等,以供本公司進行分析檢討。

  • 第六條 本公司經理人不應與關係企業之經理人互為兼任,且不應自營或與 他人經營與本公司同類之業務,但經董事會決議行之者,不在此 限。本公司與關係企業間之人員管理權責應明確劃分,且應避免人 員相互流用,惟如確有支援及調動之必要,應事先規範工作範圍及 其權責與成本分攤方式。

  • 第七條 本公司應與各關係企業間建立有效之財務、業務溝通系統,並定期 就往來銀行、主要客戶及供應商進行綜合風險評估,以降低信用風 險。對於有財務業務往來之關係企業,尤應隨時掌控其重大財務、 業務事項,以進行風險控管。

  • 第八條 本公司與關係人間之資金貸與或背書保證應審慎評估並符合「公開 發行公司資金貸與及背書保證處理準則」及公司所訂資金貸與他人 作業程序及背書保證作業程序。

  • 與關係人間之資金貸與或背書保證應就下列事項進行詳細審查,且 將評估結果提報董事會。資金貸與須報經董事會決議後辦理,不得

-26-

  • 授權其他人決定,背書保證則可經董事會依前項規定授權董事長在 一定額度內辦理,惟事後應報經最近期之董事會追認。

  • 一、資金貸與或背書保證之必要性及合理性。因業務往來關係從事 資金貸與或背書保證者,應評估貸與金額或背書保證金額與業 務往來金額是否相當;有短期融通資金之必要者,應列舉得貸 與資金之原因及情形。

  • 二、資金貸與或背書保證對象之徵信及風險評估。

  • 三、對公司營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  • 四、應否取得擔保品及擔保品之評估價值。對資金貸與或保證之事 項應確實執行後續控管措施,如有債權逾期或發生損失之虞 時,應採行適當之保全措施,以保障公司權益。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之子公司依 公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第五條第二項規定為 背書保證前,應提報本公司董事會決議後始得辦理。但本公司直接 及間接持有表決權股份百分之百之公司間背書保證,不在此限。 本公司與其母公司或子公司間,或其子公司間之資金貸與,應提董 事會決議,並得授權董事長對同一貸與對象於董事會決議之一定額 度及不超過一年之期間內分次撥貸或循環動用。 本公司與關係人間之資金貸與或背書保證,應充分考量各獨立董事 之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀 錄。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間因有短 期融通資金之必要從事資金貸與者,融資金額不受貸與企業淨值百 分之四十之限制。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之公司間為 背書保證者,其金額不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直 接及間接持有表決權股份百分之百之公司間為背書保證,不在此 限。

  • 對資金貸與或保證之事項應確實執行後續控管措施,如有債權逾期 或發生損失之虞時,應採行適當之保全措施,以保障公司權益。

  • 第九條 本公司與關係人間之業務往來,應明確訂定價格條件與支付方式, 且交易之目的、價格、條件、交易之實質與形式及相關處理程序, 不應與非關係人之正常交易有顯不相當或顯欠合理之情事。 因業務需要,向關係人採購成品、半成品、原材料時,採購人員應 就市場價格及其他交易條件綜合評估關係人報價之合理性,除有特 殊因素或具有優良條件不同於一般供應商,可依合理約定給予優惠 之價格或付款條件外,其餘作業依本公司採購管理規則規定辦理。 向關係人銷售成品、半成品、原材料時,其報價應參考當時市場價 格,除因長期配合關係或其他特殊因素不同於一般客戶,得依合理

-27-

約定給予優惠之價格或收款條件外,其餘價格及收款條件應比照一 般客戶。

與關係人間之勞務或技術服務,應由雙方簽訂合約,約定服務內 容、服務費用、期間、收付款條件等,該合約之一切條款應依循一 般商業常規。

本公司與關係人之會計人員應於每月底前就上一月彼此間之進、銷 貨及應收、應付款項餘額相互核對,若有差異則需瞭解原因並作成 調節表。

  • 第九之一條 本公司向關係人進銷貨、進行勞務或技術服務交易,預計全年度交 易金額達公司最近期合併總資產或最近年度合併營業收入淨額之 百分之五者,除適用公開發行公司取得或處分資產處理準則規定及 本公司所訂取得或處分資產處理程序,或屬本公司與子公司或子公 司彼此間交易者外,應將下列資料提交董事會通過後,始得進行交 易:

    • 一、交易之項目、目的、必要性及預計效益。

    • 二、選定關係人為交易對象之原因。

    • 三、交易價格計算原則及預計全年度交易金額上限。

    • 四、交易條件是否符合正常商業條款且未損害公司利益及股東權益 之說明。

    • 五、交易之限制條件及其他重要約定事項。前項與關係人之交易, 應於年度結束後將下列事項提最近期股東會報告: 一

    • ( ) 實際交易金額及條件。

      • ( 二 ) 是否依據董事會通過之交易價格計算原則辦理。

      • ( 三 ) 是否未逾董事會通過之全年度交易金額上限。如已逾交易 金額上限,應說明其原因、必要性及合理性。

  • 第十條 本公司與關係人間之資產交易、衍生性商品交易、進行企業合併、 分割、收購或股份受讓,應依照「公開發行公司取得或處分資產處 理準則」及本公司所訂取得或處分資產處理程序辦理。向關係人取 得或處分有價證券,或取得以關係企業為標的之有價證券,應於事 實發生日前取具標的公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務 報表作為評估交易價格之參考。向關係人取得或處分未上市上櫃或 私募之有價證券、會員證或無形資產或其使用權資產,其交易金額 達新台幣三億元以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意 見。

  • 第十一條 本公司向關係人取得或處分不動產或其使用權資產,或與關係人取 得或處分不動產或其使用權資產外之其他資產且交易金額達新臺 幣三億元以上者,除買賣國內公債、附買回、賣回條件之債券、申

-28-

購或買回國內證券投資信託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列 資料提報審計委員會同意,再提交董事會通過後,始得簽訂交易契 約及支付款項:

  • 一、依規應取得之專業估價者出具之估價報告,或會計師意見。

  • 二、取得或處分不動產之目的、必要性及預計效益。

  • 三、選定關係人為交易對象之原因。

  • 四、評估預定交易條件合理性之相關資料。

  • 五、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與本公司和關係人之 關係等事項。

  • 六、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表、並評估 交易之必要性及資金運用之合理性。

  • 七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。

  • 前項交易金額達新台幣三億元以上者,應取得專業估價者出具之估 價報告,達新台幣十億元以上者,應請二家以上之專業評估者估 價,若估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上或二 家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十以上者,尚 應洽請會計師就差異原因及交易價格之允當性表示具體意見,且應 由董事會三分之二以上董事出席,出席董事過半數之同意。 向關係人取得不動產或其使用權資產,如實際交易價格較評估交易 成本之結果為高,且無法提出客觀證據及取具不動產專業估價者與 會計師之具體合理意見時,審計委員會應充分評估是否損及公司及 股東之權益,必要時應拒絕該項交易,並通知董事會停止其交易行 為。

如董事會仍通過前項交易時,本公司除應將交易價格與評估成本間 之差額提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資配股外,尚須將 上開交易之處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年報及 公開說明書。

  • 關係人交易有下列情事,經董事會通過後,仍應將第一項各款資料 提股東會決議通過,且有自身利害關係之股東不得參與表決:

  • 一、本公司或本公司非屬國內公開發行之子公司有第一項交易,且 交易金額達本公司總資產百分之十以上者。

  • 二、依公司法、本公司章程或內部作業程序規定,交易金額、條件 對公司營運或股東權益有重大影響者。

本公司與關係人有第一項交易者,應於年度結束後將實際交易情形 ( 含實際交易金額、交易條件及第一項各款資料等 ) 提最近期股東會 報告。

第十二條 與關係人間財務業務往來須經董事會決議者,應充分考量獨立董事 之意見,獨立董事如有反對或保留意見,應於董事會議事錄載明。

-29-

董事對於會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係,致有害 於公司利益之虞者,不得加入討論及表決,並不得代理其他董事行 使其表決權。董事間應自律,不得不當相互支援。

監察人對於董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議 時,應即通知董事會或董事停止其行為,並採取適當措施,如為防 止弊端擴大,必要時並應向相關主管機關或單位舉發。

  • 第十三條本公司應配合法令規定之應公告或申報事項及其時限,及時安排各 子公司提供必要之財務、業務資訊,或委託會計師進行查核或核閱 各子公司之財務報告。

  • 本公司應依法令規定之年度財務報告申報期限公告關係企業合併 資產負債表、關係企業合併綜合損益表及會計師複核報告書,關係 企業有增減異動時,應於異動二日內向臺灣證券交易所申報異動資 料。

  • 本公司與關係人間之重大交易事項,應於年報、財務報表、關係企 業三書表及公開說明書中充分揭露。

  • 關係人如發生財務週轉困難之情事時,本公司應取得其財務報表及 相關資料,以評估其對本公司財務、業務或營運之影響,必要時, 應對本公司之債權採行適當之保全措施。有上開情事時,除於年報 及公開說明書中列明其對本公司財務狀況之影響外,尚應即時於公 開資訊觀測站發布重大訊息。

第十四條本公司之關係企業有下列各項情事時,本公司應代為公告申報相關 訊息:

  • 一、股票未於國內公開發行之子公司,如其取得或處分資產、辦理 背書保證、資金貸與他人之金額達公告申報之標準者。

  • 二、母公司或子公司依相關法令進行破產或重整程序之相關事項。

  • 三、關係企業經其董事會決議之重大決策,對本公司之股東權益或 證券價格有重大影響者。

  • 四、本公司之未公開發行子公司如有符合「臺灣證券交易所股份有 限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」 所規定應發布之重大訊息者。

第十五條本作業規範經董事會通過後實施,修正時亦同。

-30-

附件四、合併會計師查核報告及財務報表

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1150 ������������� 20,995 1 29,984 1
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1180 �������������������� 42,855 1 56,966 2
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1210 ������������������� 3,143 - 6,419 -
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2 38,505
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62 1,779,939
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1535 ��������������������������� 39,425 1 40,000 1
1550 ���������������� 53,081 2 42,440 1
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1755 ������������� 75,801 2 76,263 3
1780 �������������� 14,176 - 12,669 -
1840 ��������������� 25,145 1 30,510 1
1990 ��������������� 25,983
1 26,854
1
15XX ������� 1,224,889
38 1,228,920
41
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100 $ 3,008,859
100
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2200 �������������� 197,123 6 159,417 5
2230 ��������������� 28,581 1 32,470 1
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2320 ���������������������������� 31,077 1 195,945 7
2399 ������������ 61,433
2 75,848
3
21XX ������ 1,194,664
38 1,249,345
42
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2540 ������������� 119,876 4 157,506 5
2570 ��������������� 63,636 2 81,874 3
2580 ���������������� 5,091 - 6,819 -
2630 ������������� 1,610 - 1,778 -
2640 ������������������� 12,781 - 23,422 1
2670 ������� 883
- 764
-
25XX ������� 203,877
6 272,163
9
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44 1,521,508
51
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36 1,037,563
34
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4 80,767
3
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6 106,614
3
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31XX ��������� 1,655,867 52 1,361,677 45
36XX ����� 132,184
4 125,674
4
3XXX ���� 1,788,051
56 1,487,351
49
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100 $ 3,008,859
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121,317
(
812)


702,190


173,812


$ 3,310,758

2,653,870


656,888

(
50)


656,838


359,606


168,457

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1,009)


626,648


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6,067 )
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6,519 )
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23,215 )

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$ 207,923

$ 161,039

4,548

$ 165,587

$ 200,125

7,798

$ 207,923

$ 1.50
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$ 3,805
(
295 )

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$ 64,083

$ 76,466
(
14,914)

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9,527)

$ 64,083

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$ 118,648
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$ 1,445,674
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20,751 )
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236 )
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76,466
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14,914 )
61,552

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1,354 )
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1,502 )

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5,387

2,531

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1,354 )
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1,502 )

-

5,387

2,531

-

-

-

-

75,112
(
1,502 )

-
(
9,527 )

64,083

-

-

-

-

75,112
(
1,502 )

-
(
9,527 )

64,083

-

-

-

-

-

-

-
(
342 )
(
342 )

-

-

-

-

-

-

-
(
342 )
(
342 )
-
80,767
138,235
97,894
106,614
(
86,810 ) (
12,586 )
125,674
1,487,351
-
-
-
-
-
-
-
(
1,288 ) (
1,288 )
-
-
7,511
-
(
7,511 )
-
-
-
-
-
-
-
1,502
(
1,502 )
-
-
-
-
-
-
-
-
(
57,139 )
-
-
-
(
57,139 )
-
43,607
-
-
-
-
-
-
151,204
-
-
-
-
161,039
-
-
4,548
165,587

-

-

-

-

5,721

33,365

-

3,250

42,336

-

-

-

-

166,760

33,365

-

7,798

207,923
$ -
$ 124,374
$ 145,746
$ 99,396
$ 207,222
($ 53,445 )
($ 12,586 )
$ 132,184
$ 1,788,051
$ -
$ 124,374
$ 145,746
$ 99,396
$ 207,222
($ 53,445 )
($ 12,586 )
$ 132,184
$ 1,788,051
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$ 1,033,548 - - - - - 4,015 -
-

-

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1,037,563 - - - - 107,597 -
-

-
$ 1,145,160

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-39-

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A20900
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A21200
����
A21300
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A22300
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A22900
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����
A23200
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A23800
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A23700
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A23900
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A29900
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A31190
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A31240
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A32130
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$ 203,977

97,773
6,323
(
812 )
(
2,237 )
15,145
(
7,650 )
(
787 )
(
5,225 )
(
14 )
700

2,483

9,272
4,349
34
-

(
227 )
31,337
8,989

(
98,390 )
13,858

(
4,533 )
3,084
(
100,104 )
(
12,119 )
693
112��
$ 110,288
101,192
7,439
(
1,009 )
(
2,886 )
23,215
(
13,271 )
(
570 )

716
(
42 )
(
1,219 )
(
60,801 )
3,698
37,808
50
(
181 )

1,092
21,836
(
11,083 )

52,355
(
11,889 )
(
2,578 )
483

166,720
(
6,444 )
-

������

-40-

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A32150
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A32180
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A32230
������
A32240
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A33100
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A33300
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A33500
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B00100
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B00200
���������������
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B01900
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B02300
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B02700
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B02800
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B04500
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B06700
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B07100
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B07600
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B07600
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C00100
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C00200
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C01700
������
C04020
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C04400
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C04500
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C05800
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C09900
�����������
CCCC
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$ 30,206

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(
14,415 )
(
3,490)

215,928
8,242
(
14,017 )
(
64,923)


145,230

(
23,686 )
(
12,840 )
762
(
3,907 )
-
(
56,456 )
1,113
(
4,872 )
194

(
1,908 )
-

787

(
100,813)

2,013,471
(
1,957,520 )
(
52,540 )
(
8,358 )
119
(
57,139 )
-

(
1,288)

(
63,255)


27,786
112��
( $ 19,256 )
29,679

24,153
(
3,423)
446,072
12,729
(
21,221 )
(
36,337)

401,243
(
60,374 )
(
7,000 )
187
(
1,321 )
92,548
(
30,214 )
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(
4,713 )
(
3,398 )
(
21,984 )
7,900

570
(
23,392)
2,326,265
(
2,593,047 )
(
122,303 )
(
9,301 )
427
(
20,751 )
(
342 )
(
1,313)
(
420,365)

7,491

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-41-

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E00100 �����������
E00200 �����������
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$ 8,948

522,197

$ 531,145
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( $ 35,023 )

557,220
$ 522,197
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-42-

附件五、個體會計師查核報告及財務報表

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-44-

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-45-

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-46-

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215,594
8 $
233,610
9
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1210 ������������������� 57,643 2 34,273 1
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- 8,599
-
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28
�����
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47
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19 513,378
20
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- 8,891
1
15XX ������� 1,971,278
73 1,826,290
72
1XXX
���� $ 2,689,304
100 $ 2,539,358
100

����
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496,000
19 $
388,000
15
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2170 ���������� 116,405 4 126,039 5
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2230 ��������������� 14,493 1 25,350 1
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2320 ��������������������������� 31,077 1 195,945 8
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1 54,444
2
21XX ������ 843,006
31 921,283
36
�����
2540 ������������� 119,876 4 157,506 6
2570 ��������������� 56,101 2 73,973 3
2580 ���������������� 1,585 - 1,385 -
2640 ������������������� 12,781 1 23,422 1
2670 ������� 88
- 112
-
25XX ������� 190,431
7 256,398
10
2XXX ���� 1,033,437
38 1,177,681
46
���������������������
3100 ������ 1,145,160
43 1,037,563
41
3200 ���� 124,374
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3
����
3310 ������ 145,746 5 138,235 6
3320 ������ 99,396 4 97,894 4
3350 ����� 207,222
8 106,614
4
3300 ������ 452,364
17 342,743
14
����
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(
2 )
( 86,810 )
(
3 )
3420 ������������������������� ( 12,586)
( 1) ( 12,586)
( 1)
3400 ������ ( 66,031)
( 3) ( 99,396)
( 4)
3XXX ���� 1,655,867
62 1,361,677
54
������� $ 2,689,304
100 $ 2,539,358
100

������������������

������������������ 114 � 3 � 12 ������

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-47-

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����
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5110
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5900
����
5910
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��������
5950
�������
�������������
������������
6100
����
6200
����
6300
������
6450
��������
6000
������
6900
�������
��������
7060
�����������
����������
������
7100
�����������
����
7010
������������
������
7020
����������
��������
7510
������������
������
113��


$ 1,316,899


1,021,791

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(
1,045)


294,063

140,830
104,756
74,451
(
3,520)


316,517

(
22,454)

158,092
2,978
25,880
1,706
(
12,279 )

������

-48-

������



7590
����
7630
�����������
������
7000
���������

7900
����
7950
�������������
8200
�����
�������������
���������
����������
8311
���������
��
8349
���������
�����
8310

�����������
��
8361
���������
��������
8370
���������
��������
���
8399
���������
������
8360

8300
���������
���
8500
���������
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9710
��
9810
��
113��

-
1

14

12
-

12

-
-

-

3
-
-

3

3

15


112��


( $ 2,323 )

12,523


186,577

164,123

3,084


161,039

7,151
(
1,430)


5,721

40,341
1,365
(
8,341)


33,365


39,086

$ 200,125

$ 1.50
$ 1.41


( $ 3,118 )

2,883


89,217


96,754

20,288


76,466

(
1,692 )

338

(
1,354)

(
1,610 )
(
267 )

375

(
1,502)

(
2,856)

$ 73,610

$ 0.74
$ 0.68
























-
-
7
8
2
6

-
-
-

-

-
-
-
-
6
  • ������������������

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-49-

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$ 1,308,582 - - (
20,751 )
236 - 76,466 (
2,856 )
(
2,856 )
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57,139 )
151,204 161,039 39,086 200,125 $ 1,655,867
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�������
������
�������









( $ 85,308 )
( $ 12,586 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
1,502 )
-
(
1,502 )
-
(
86,810 )
(
12,586 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
33,365
-
33,365
-
( $ 53,445 )
($ 12,586 )
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��������
�������
��������������������
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������
������




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$ 80,531
$ 135,480
$ 118,648
$ 34,254
-
-
2,755
-
(
2,755 )
-
-
-
(
20,754 )
20,754
-
-
-
-
(
20,751 )
-
236
-
-
-
(
4,015 )
-
-
-
-
-
-
-
-
76,466
-
-
-
-
(
1,354 )
-
-
-
-
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-
80,767
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(
7,511 )
-
-
-
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(
1,502 )
-
-
-
-
(
57,139 )
-
43,607
-
-
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
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1,852 )

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16,872)

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12,840 )

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3,907 )

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(
20,566 )

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1,644 )
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4,502 )

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6,588 )

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( 1,845,000 )

(
52,540 )

(
1,636 )

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57,139)

(
3,315)

(
18,016 )


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38,707 )
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9,976 )
3,720
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4,518 )
(
87 )
(
10,762 )
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88,328 )
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2,020 )
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-52-

肆、附錄

附錄一、公司章程 ( 修訂前 )

德淵企業股份有限公司章程

一 第 章 總 則

  • 第一條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,訂名為德淵企業股 。

  • 份有限公司 ( 英文名稱為 TEX YEAR INDUSTRIES INC. )

  • 第二條:本公司所營事業項目如下:

  • C801100 合成樹脂及塑膠製造業

  • CF01011 醫療器材製造業

  • E604010 機械安裝業

  • F106020 日常用品批發業

  • F107990 其他化學製品批發業

  • F108021 西藥批發業

  • F108031 醫療器材批發業

  • F113990 其他機械器具批發業

  • F119010 電子材料批發業

  • F207990 其他化學製品零售業

  • F208021 西藥零售業

  • F208031 醫療器材零售業

  • F213080 機械器具零售業

  • F219010 電子材料零售業

  • F401010 國際貿易業

  • ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務

  • 第三條:本公司設總公司於新北市,必要時經董事會決議得在國內外設立分 公司。

第四條:刪除。

  • 第 二 章 股 份

  • 第五條:本公司資本總額定為新台幣拾伍億元整,分為壹億伍仟萬股,每股 金額新台幣壹拾元,得分次發行。

  • 第六條:本公司股票為記名式,由代表公司之董事簽名或蓋章,並經主管機 關或其核定之發行登記機構簽證後發行之。本公司公開發行股票 後,得免印製股票,前項規定發行之股份,應洽證券集中保管事業 機構登錄。

-53-

  • 第七條:股份轉讓之登記,於股東常會前六十日,股東臨時會前三十日或公司 決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內不得為之。

第 三 章 股 東 會

  • 第八條:股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終 了後六個月內召開。臨時會於必要時依相關法令召集之。 公開發行股票之公司股東常會之召集,應於三十日前通知各股東; 股東臨時會之召集,應於十五日前通知各股東。

  • 通知應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。

  • 第八條之一:本公司股東會開會時,得以視訊會議或其他經主管機關公告方式為 之。如以視訊會議為之,其股東以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 第九條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書載明授權範 圍委託代理人出席。股東委託出席之辦法,除依公司法第一七七條 規定外,悉依主管機關頒布之「公開發行公司出席股東會使用委託 書規則」規定辦理。

  • 第十條:本公司各股東,除有公司法規定之股份無表決權之情形外,每股有 一表決權。

  • 第十一條:股東會之決議,除相關法令另有規定外,應有代表已發行股份總數 過半數之股東親自或代理出席,以出席股東表決權過半數之同意行 之。本公司股東亦得以電子方式行使表決權,以電子方式行使表決 權之股東視為親自出席,其相關事宜悉依法令規定辦理。

  • 第十二條:股東會由董事會召集,以董事長為主席,遇董事長缺席時,由副董 事長代理之;副董事長亦不能出席時,由董事推選一人代理;由董 事會以外之其他召集權人召集,主席由該召集權人擔任,召集權人 有二人以上時應互推一人擔任。

  • 第十二條之一:股東會之議決事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二 十日內將議事錄分發各股東。前項議事錄之分發,得以公告方式為 之。

    • 第 四 章 董 事 與 功 能 性 委 員 會
  • 第十三條:本公司設董事九至十一人,採候選人提名制度,由股東會就有行為 能力之人選任,任期三年,連選得連任。本公司公開發行股票後, 其全體董事合計持股比例,依證券管理機關之規定。

-54-

  • 第十三條之一:本公司於前條董事名額中,獨立董事人數不得少於二人,且不得少 於董事席次五分之ㄧ。但依證券交易法、主管機關法令及本公司章則 規定應設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於三人。有關獨立 董事之專業資格、持股、兼職限制、提名及選任方式及其他應遵行事 項,依證券主管機關之相關規定辦理。

  • 第十三條之二:本公司董事會得另設其他功能性委員會,其組織規程由董事會核定 之。

  • 第十三條之三:本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,由全體 獨立董事組成,其中一人為召集人,其中至少一人具備會計或財務 專長。

  • 審計委員會及其之職權行使及相關事項,依證券交易法及相關法令 辦理。

  • 第十四條:董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之 同意互選董事長一人,並得以同一方式互選一人為副董事長。董事 長依照法令章程及股東會、董事會之決議執行本公司業務,對外代 表本公司。董事長請假或因故不能行使職權時,由副董事長代理之。

  • 第十五條:本公司董事解任應於股東會召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。

  • 第十六條:本公司經營方針及其他重要事項,以董事會決議之,董事會除每屆 第一次會議依公司法第二百零三條規定召集外,其餘由董事長召集 並任為主席,董事長不能執行職務時,其代理依公司法第二百零八 條規定辦理。

  • 第十七條:董事得以書面授權其他董事代表出席董事會,但應於每次出具委託 書列舉召集事由之授權範圍,並以受一人委託為限。董事會開會時, 得以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者,視為親自出席。

  • 第十八條:董事執行本公司業務時,不論營業盈虧公司應支給報酬,報酬授權 董事會依其參與公司營運程度及貢獻之價值,依同業通常水準議定 之。

第十九條: ( 刪除 )

第 五 章 經 理 及 職 員

  • 第廿條:本公司設總經理,其委任、解任及報酬依照公司法第二十九條規定 辦理。

-55-

第 六 章 決 算

  • 第廿一條:本公司每會計年度終了,董事會應編造左列表冊,於股東常會開會 三十日前交審計委員會查核,提交股東常會請求承認。 1. 營業報告書。

  • 財務報表。

  • 盈餘分派或虧損撥補之議案。

  • 第廿二條:本公司應設置股東名簿保存於公司,股務事項之處理需依主管機關 頒定之「公開發行公司股務處理準則」規定辦理。

  • 第廿三條:為激勵員工及經營團隊,本公司依當年度稅前利益扣除分配員工酬 勞及董監酬勞前之利益於彌補虧損後,如尚有餘額應提撥員工酬勞 百分之一至百分之十及董監酬勞不高於百分之三。員工酬勞以股票 或現金為之,應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過 半數同意之決議行之,並報告於股東會。員工酬勞發給股票或現金 之對象包含符合依訂條件之從屬公司員工。

  • 每年決算如有盈餘,除依法提繳稅款外,應先彌補歷年虧損,次提 百分之十為法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達實收資本額時,得 不提列。另依法提列或迴轉特別盈餘公積後,併同以前年度累積未 分配盈餘,由股東會決議保留或分派之。

  • 本公司產品多樣化,獲利穩定且財務結構健全,股利政策係考量未 來數年有重大之擴廠計畫暨資本支出,實際分派則視公司營運狀況 需要由董事會擬具分派案提報股東會,股東紅利之分配就當年度可 分配盈餘扣除法定盈餘公積及特別盈餘公積後,至少分配百分之五 十,其中現金股利須占股東紅利總額的百分之二十以上,惟現金股 利每股低於 0.5 元 ( 含 ) ,得改以股票股利方式發放之;以發放現金方 式為之時,則依公司法第二百四十條第五項規定,授權董事會以三 分之二以上董事之出席,及出席董事過半數同意之決議分派之,並 報告股東會。

第 七 章 附 則

  • 第廿四條:本公司得轉投資其他事業,且其轉投資比例得不受公司法第十三條 之限制。

  • 第廿五條:本公司得為同業間對外保證。

  • 第廿六條:本章程未盡事宜,悉依照公司法及有關法令之規定辦理。

  • 第廿七條:本章程訂立於民國六十五年四月十三日。 第一次修正於民國六十七年六月廿日,

-56-

第二次修正於民國六十九年六月九日, 第三次修正於民國七十一年三月二十日, 第四次修正於民國七十三年五月一日, 第五次修正於民國七十四年二月十八日, 第六次修正於民國七十四年九月十六日, 第七次修正於民國七十五年五月三十一日, 第八次修正於民國七十六年八月二十日, 第九次修正於民國七十七年八月二十日, 第十次修正於民國七十七年十一月五日, 第十一次修正於民國七十九年九月一日, 第十二次修正於民國七十九年十二月月十五日, 第十三次修正於民國八十年三月二十七日, 第十四次修正於民國八十一年九月二十一日, 第十五次修正於民國八十二年五月二十二日, 第十六次修正於民國八十五年五月二十日, 第十七次修正於民國八十五年十月十八日, 第十八次修正於民國八十五年十一月十八日, 第十九次修正於民國八十七年九月一日, 第二十次修正於民國八十八年五月二十九日, 第二十一次修正於民國八十九年六月十七日, 第二十二次修正於民國九十年五月二十一日, 第二十三次修正於民國九十一年五月二十九日, 第二十四次修正於民國九十一年十一月二十八日, 第二十五次修正於民國九十二年六月九日, 第二十六次修正於民國九十三年六月七日, 第二十七次修正於民國九十四年六月二十日, 第二十八次修正於民國九十五年六月十二日, 第二十九次修正於民國九十六年六月十二日, 第三十次修正於民國九十六年十二月七日, 第三十一次修正於民國九十七年六月十一日, 第三十二次修正於民國九十九年六月十五日, 第三十三次修正於民國一OO年六月十五日, 第三十四次修正於民國一O一年六月十二日, 第三十五次修正於民國一O二年六月十七日, 第三十六次修正於民國一O三年六月十七日, 第三十七次修正於民國一O四年六月十五日, 第三十八次修正於民國一O五年六月二十七日, 第三十九次修正於民國一O六年六月二十日, 第四十次修正於民國一O七年六月二十七日, 第四十一次修正於民國一一O年七月二十六日。 第四十二次修正於民國一一一年六月二十七日。

-57-

附錄二、背書保證管理辦法 ( 修訂前 )

德淵企業股份有限公司 背書保證管理辦法

111 年 06 月 27 日 111 年度股東常會修訂通過

第一條:目的

  • 為使本公司背書保證作業有所遵循,特訂定本辦法。

  • 第二條:適用範圍

本辦法所稱背書保證,係指下列事項:

  1. 融資背書保證

  2. 1.1 客票貼現融資。

  3. 1.2 為他公司融資之目的所為之背書或保證。

  4. 1.3 為本公司融資之目的而另開立票據予非金融事業作擔保者。

  5. 關稅背書保證,係指為本公司或他公司有關關稅事項所為之背書或保證。

  6. 其他背書保證,係指無法歸類列入前二項之背書或保證事項。(公司提供 動產或不動產為他公司借款之擔保設定質權、抵押權者,亦應依本辦法規 定辦理)。

第三條:背書保證對象

  • 公司得對下列公司為背書保證:

  • 有業務關係之公司。

  • 直接持有普通股股權超過百分之五十之子公司。

  • 母公司與子公司持有普通股股權合併計算超過百分之五十之被投資公司。

  • 對公司直接或經由子公司間接持有普通股股權超過百分之五十之母公司。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之公司間。

第四條:背書保證額度

  1. 本公司及其子公司整體背書保證之總額及對單一企業背書保證限額 , 應先 經董事會訂明額度,並提報股東會同意後實施。在為被保證公司背書保證 時,應先經董事會決議通過後,始得為之,但董事會得授權董事長在總額 度內決行,事後再報請董事會追認之。但背書保證對象若淨值低於實收資本 額二分之一之子公司,董事會不得授權董事長於一定金額內決行。

  2. 本公司及其子公司整體對外背書保證事項之總額、對單一企業之限額、分 層授權之標準及其金額如下:

  3. 2.1. 本公司及其子公司整體累積對外背書保證責任總額,以不超過本公司淨 值的百分之五十為限。

  4. 2.2. 本公司及其子公司整體對單一企業背書保證限額,以不超過本公司淨值 百分之二十為限。但本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之公司間 背書保證,以不超過本公司淨值百分之三十為限。

-58-

  • 2.3. 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之子公司間於背書保證 前,應提報本公司董事會決議後始得辦理。但本公司直接及間接持有表決權 股份百分之百之公司間背書保證,不在此限。

  • 第五條:背書保證申請程序

  • 本公司辦理背書保證事項時,應由被背書保證公司出具申請書向本公司財務部提 出申請,財務部應對被背書保證公司作徵信調查,評估其風險性並備有評估紀 錄,經審查通過後呈總經理及董事長核示,必要時應取得擔保品。

  • 財務部針對被背書保證公司作徵信調查並作風險評估,評估事項應包括: 2.1 背書保證之必要性及合理性。

  • 2.2 以被背書保證公司之財務狀況衡量背書金額是否必須。

  • 2.3 累積背書保證金額是否仍在限額以內。

  • 2.4 因業務往來關係從事背書保證,應評估其背書保證金額與業務往來金額是否在 限額以內。

  • 2.5 對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  • 2.6 應否取得擔保品及擔保品之評估價值。

  • 2.7 檢附背書保證徵信及風險評估紀錄。財務部應建立備查簿,就背書保證對象、 金額、董事會通過或董事長決行日期、背書保證日期及依前項規定應審慎評 估之事項,詳予登載備查。

  • 財務部應評估或認列背書保證之或有損失且於財務報告中適當揭露背書保證資訊 ,並提供簽證會計師相關資料,以供會計師採行必要查核程序,出具允當之查核報 告。

  • 第六條:本公司因情事變更,使背書保證對象原符合本施行辦法規定而嗣後不符規定,或背 書保證金額因據以計算限額之基礎變動致超過所訂額度時,對該對象背書保證金額 或超限部份應於合約所訂期限屆滿時或訂定改善計劃於一定期限內全部消除,將相 關改善計劃送各審計委員會,並報告於董事會。

第七條:印鑑章保管及程序

  1. 背書保證之印鑑應以向經濟部申請登記之公司印章為背書保證之專用印鑑,該印 鑑應由專人保管。經辦部門欲使用印鑑章時,應依印鑑管理辦法之規定申請用印。 2. 背書保證之印鑑保管人,應報經董事會同意,變更時亦同。

  2. 本公司若對國外公司為保證行為時,公司所出具之保證函應由董事會授權之人簽 署。

-59-

第八條:背書保證註銷

  1. 背書保證有關證件或票據如因債務清償或展期換新而需解除時,被背書保證公司應 備正式函文將原背書保證有關證件交付本公司財務部加蓋「註銷」印章後退回, 申請函文則留存備查。

  2. 財務部應隨時將註銷背書保證記入背書保證備查簿,以減少背書保證之金額。

第九條:決策及授權層級

  1. 本公司辦理背書保證事項,應經董事會決議同意行之。並應充分考量各獨立董事 之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。董事會得 授權董事長於限額內依本作業辦法有關之規定先予決行,事後再報經最近期董事 會追認之,並將辦理情形有關事項,報請股東會備查。

  2. 本公司辦理背書保證因業務需要而有超過本辦法所訂額度之必要且符合本辦法所 訂條件者時,應經董事會同意並由半數以上之董事對公司超限可能產生之損失具 名聯保,並修正背書保證作業辦法,報經股東會追認之;股東會不同意時,應訂 定計劃於一定期限銷除超限部分。

  3. 於前項董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明確 意見及反對之理由列入董事會紀錄。

第十條:內部控制

  1. 本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情形,並作成書 面紀錄,如發現重大違規情事,應即以書面通知審計委員會。

  2. 本公司從事背書保證時應依規定程序辦理,如發現重大違規情事,應視違反情況 予以處分經理人及主辦人員。

  3. 本公司因情事變更,致背書保證對象不符規定或金額超限時,應訂定改善計畫, 將相關改善計劃送審計委員會,並依計畫時程完成改善。

第十一條:公告申報程序

本公司除應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘額。背書保證餘 額達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內公告申報:

  1. 本公司及其子公司背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之五十以上者。

  2. 本公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之二 十以上者。

-60-

  1. 本公司及其子公司對單一企業背書保證餘額達新臺幣一千萬元以上且對其背書保 證、採用權益法之投資帳面金額及資金貸與餘額合計數達本公司最近期財務報表淨 值百分之三十以上者。

  2. 本公司或其子公司新增背書保證金額達新臺幣三千萬元以上且達本公司最近期財務 報表淨值百分之五以上。

  3. 本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項第 4 款應公告申報之事項 ,應由本公司為之。

  4. 第十二條:本公司之子公司「背書保證管理辦法」,需依母公司「背書保證管理辦法」之規定 ,並依所訂作業程序辦理。

  5. 第十三條:本施行辦法未盡事宜部份,依有關法令規定及本公司相關規章辦理。 第十四條:本辦法應經審計委員會同意,並提董事會通過後,提報股東會同意,如有董事表 示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應將其異議併送審計委員會及提報股東會 討論,修正時亦同。

    • 依前項規定將本辦法提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董 事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄戴明。

    • 本辦法訂定或修正,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決 議。前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之 二以上同意行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

    • 第四項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者計算之。

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附錄三、資金貸與他人作業程序 ( 修訂前 )

德淵企業股份有限公司 資金貸與他人作業程序

111 年 06 月 27 日 111 年度股東常會修訂通過

第一條:目的

為使資金貸與他人作業有所遵循,特訂定本作業程序。

第二條:資金貸與對象

限與本公司有業務往來融通資金必要之非股東之法人或團體。

第三條:名詞定義

短期,係指一年。但公司之營業週期長於一年者,以營業週期為準。融資金額,係指本 公司短期融通資金之累計餘額。

第四條:資金貸與他人之原因及必要性

  • 本公司與他公司或行號間因業務往來關係從事資金貸與者,應依第三條第二項之規定; 因有短期融通資金之必要從事資金貸與者,以下列情形為限:

  • 本公司持股達百分之五十以上之公司因業務需要而有短期融通資金之必要者。

  • 他公司或行號因購料或營運週轉需要而有短期融通資金之必要者。

  • 其他經本公司董事會同意資金貸與者。

第五條:資金貸與總額及個別對象之限額

  1. 本公司總貸與金額以不超過本公司淨值的百分之五十為限,惟因公司間或與行號間有 短期融通資金之必要而將資金貸與他人之總額,以不超過本公司淨值的百分之四十為 限。

  2. 與本公司有業務往來之公司或行號,個別貸與金額以不超過雙方間業務往來金額為 限。所稱業務往來金額係指雙方間進貨或銷貨金額孰高者。

  3. 有短期融通資金必要之公司或行號,個別貸與金額以不超過本公司淨值百分之二十為 限。

  4. 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,有短期融通資金之必要從 事資金貸與時,其金額不受第一、第三項之限制,但最高不得超過貸出款項之公司淨 值。

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第六條:貸與作業程序

  1. 徵信:本公司辦理資金貸與事項,應由借款人先檢附必要之公司資料及財務資料,向 本公司以書面申請融資額度。本公司受理申請後,應由財務部就貸與對象之所營事 業、財務狀況、償債能力與信用、獲利能力及借款用途予以調查、評估,並擬具報告。 財務部針對資金貸與對象作調查詳細評估審查,評估事項至少應包括:

  2. 1.1 資金貸與他人之必要性及合理性。

  3. 1.2 以資金貸與對象之財務狀況衡量資金貸與金額是否必須。

  4. 1.3 累積資金貸與金額是否仍在限額以內。

  5. 1.4 對本公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  6. 1.5 應否取得擔保品及擔保品之評估價值。

  7. 1.6 檢附資金貸與對象徵信及風險評估紀錄。

  8. 保全:本公司辦理資金貸與事項時,應取得同額之擔保本票,必要時並辦理動產或不 動產之抵押設定。前項債權擔保,債務人如提供相當資力及信用之個人或公司為保 證,以代替提供擔保品者,董事會得參酌財務部之徵信報告辦理;以公司為保證者, 應注意其章程是否有訂定得為保證之條款。

第七條:授權範圍

本公司辦理資金貸與事項,經本公司財務部徵信後,呈總經理核准並提報董事會決議通 過後辦理,不得授權其他人決定。並應充分考量各獨立董事之意見,將其同意或反對之 明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。但本公司與子公司間,或其子公司間從事資金 貸與時,得授權董事長對同一貸與對象於董事會決議之一定額度及不超過一年之期間內 分次撥貸或循環動撥。

本公司與直接及間接持有表決權股份百分之百之子公司間或子公司間從事資金貸與,不 予限制其授權額度外,對單一企業資金貸與之授權額度不得超過本公司或子公司最近期 財務報表淨值百分之十。

第八條:貸與期限及計息方式

  1. 每筆資金貸與期限以不超過一年為原則。

  2. 資金貸與利率不得低於本公司向金融機構短期借款之最高利率。本公司貸款利息之計 收,以每月繳息一次為原則,如遇特殊情形,得經董事會同意後,依實際狀況需要予 以調整。

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第九條:已貸與金額之後續控管措施、逾期債權處理程序

  1. 貸款撥放後,應經常注意借款人及保證人之財務、業務以及相關信用狀況等,如有提 供擔保品者,並應注意其擔保價值有無變動情形,遇有重大變化時,應立刻通報董事 長,並依指示為適當之處理。

  2. 借款人於貸款到期或到期前償還借款時,應先計算應付之利息,連同本金一併清償後, 方可將本票借款等註銷歸還借款人或辦理抵押權塗銷。

  3. 借款人於貸款到期時,應即還清本息。如到期未能償還而需延期者,需事先提出請求, 報經董事會核准後為之,每筆延期償還以不超過三個月,並以一次為限,違者本公司 得就其所提供之擔保品或保證人,依法逕行處分及追償。

第十條:內部控制

  1. 本公司辦理資金貸與事項,應建立備查簿,就資金貸與之對象、金額、董事會通過日 期、資金貸放日期及依規定應審慎評估之事項詳予登載備查。

  2. 本公司內部稽核人員應至少每季稽核資金貸與他人作業程序及其執行情形,並作成書 面紀錄。如發現重大違規情事,應即以書面通知審計委員會,並應視違反情況予以處 分經理人及主辦人員。

  3. 本公司因情事變更,致貸與對象不符規定或貸與餘額超限時,應訂定改善計畫,並將 相關改善計畫送審計委員會,並依計畫時程完成改善,以加強公司內部控管。

  4. 本公司負責人違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第三條第一項規定 時,應與借用人連帶負返還責任;如本公司受有損害,應由其負損害賠償責任。

第十一條:公告申報

  1. 本公司應於每月十日前公告申報本公司及子公司上月份資金貸與餘額。

  2. 本公司資金貸與達下列標準之一者,應於事實發生日之即日起算二日內公告申報:

    • 2.1 本公司及其子公司的資金貸與他人之餘額達本公司最近期財務報表淨值百分之二 十以上者。

    • 2.2 本公司及其子公司的對單一企業資金貸與餘額達本公司最近期財務報表淨值百分 之十以上者。

    • 2.3 本公司或其子公司新增資金貸與金額達新臺幣一千萬元以上且達本公司最近期財 務報表淨值百分之二以上者。

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  • 2.4 本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項 2.3 款應公告申報之 事項,應由本公司為之。

  • 2.5 前項子公司資金貸與餘額占淨值比例之計算,以該子公司資金貸與餘額占本公司 淨值比例計算之。

第十二條:其他事項

  1. 本公司應評估資金貸與情形並提列適足之備抵壞帳,且於財務報告中適當揭露有關資 訊,並提供相關資料以供會計師執行必要查核程序,出具允當之查核報告。

  2. 本公司之子公司擬將資金貸與他人者,本公司應命該子公司依「公開發行公司資金貸 與及背書保證處理準則」訂定資金貸與他人作業程序,並依所訂作業程序辦理。

  3. 本作業程序未盡事宜部份,依有關法令規定及本公司相關規章辦理。

第十三條:實施與修正

本公司訂定資金貸與他人作業程序,應經審計委員會同意,並提董事會通過後,提報股 東會同意,如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,本公司應將其異議提報股東會討 論,修正時亦同。依前項規定將資金貸與他人作業程序提報董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄戴明。 本作業程序訂定或修正,應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。 前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

第四項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者計算之。

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附錄四、股東會議事規則

德淵企業股份有限公司 股東會議事規則

112 年 06 月 26 日 112 年度股東常會修訂通過

  • 第一條:為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依上市 上櫃公司治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。

  • 第二條:德淵企業股份有限公司(以下簡稱本公司)股東會除法令另有規定者外,應依 本規範辦理。

  • 第三條:本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 公司召開股東會視訊會議,除公開發行股票公司股務處理準則另有規定外,應 以章程載明,並經董事會決議,且視訊股東會應經董事會以董事三分之二以上 之出席及出席董事過半數同意之決議行之。

  • 本公司股東會召開方式之變更應經董事會決議,並最遲於股東會開會通知書寄 發前為之。

本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會 通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事事項等各項議案 之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會 二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料, 製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站,但本公司於最近會計年度終了日實收資 本額達新臺幣一百億元以上或最近會計年度召開股東常會其股東名簿記載之外 資及陸資持股比率合計達百分之三十以上者,應於股東常會開會三十日前完成 前開電子檔案之傳送。

股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時 索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代理機構。

  • 前項之議事手冊及會議補充資料,本公司於股東會開會當日應依下列方式提供 股東參閱:

一、召開實體股東會時,應於股東會現場發放。

  • 二、召開視訊輔助股東會時,應於股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊 會議平台。

  • 三、召開視訊股東會時,應以電子檔案傳送至視訊會議平台。

通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘 轉增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五條第一項 各款之事項、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發 行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項,應在召集事由中

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列舉並說明其主要內容,不得以臨時動議提出。

股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改選完成 後,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。

持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得向本公司提出股東常會議 案,以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。

另股東所提議案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情形之一,董事會得 不列為議案。

股東得提出為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議性提案,程序上應 依公司法第一百七十二條之一之相關規定以一項為限,提案超過一項者,均不 列入議案。

公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、書面或 電子受理方式、受理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,該提案不予列入議案;提案股東 應親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定 之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未 列入之理由。

  • 第四條:股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人, 出席股東會。

  • 一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公 司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。 委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決 權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷 者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

委託書送達本公司後,股東欲以視訊方式出席股東會,應於股東會開會二日前, 以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人出席行使之表 決權為準。

第五條:(召開股東會地點及時間之原則)

  • 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地 點為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間, 應充分考量獨立董事之意見。

本公司召開視訊股東會時,不受前項召開地點之限制。

第六條:(簽名簿等文件之備置)

  • 本公司應於開會通知書載明受理股東、徵求人、受託代理人(以下簡稱股東) 報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。

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前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確 標示,並派適足適任人員辦理之;股東會視訊會議應於會議開始前三十分鐘, 於股東會視訊會議平台受理報到,完成報到之股東,視為親自出席股東會。 股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出席 所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求 人並應攜帶身分證明文件,以備核對。

本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。 本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付 予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。

政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會 時,僅得指派一人代表出席。

股東會以視訊會議召開者,股東欲以視訊方式出席者,應於股東會開會二日前, 向本公司登記。

股東會以視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘,將議事手冊、 年報及其他相關資料上傳至股東會視訊會議平台,並持續揭露至會議結束。

第六條之一:(召開股東會視訊會議,召集通知應載事項)

本公司召開股東會視訊會議,應於股東會召集通知載明下列事項:

  • 一、股東參與視訊會議及行使權利方法。

  • 二、因天災、事變或其他不可抗力情事致視訊會議平台或以視訊方式參與發生 障礙之處理方式,至少包括下列事項:

    • (一)發生前開障礙持續無法排除致須延期或續行會議之時間,及如須延 期或續行集會時之日期。

    • (二)未登記以視訊參與原股東會之股東不得參與延期或續行會議。

    • (三)召開視訊輔助股東會,如無法續行視訊會議,經扣除以視訊方式參 與股東會之出席股數,出席股份總數達股東會開會之法定定額,股東 會應繼續進行,以視訊方式參與股東,其出席股數應計入出席之股東 股份總數,就該次股東會全部議案,視為棄權。

    • (四)遇有全部議案已宣布結果,而未進行臨時動議之情形,其處理方式。

  • 三、召開視訊股東會,並應載明對以視訊方式參與股東會有困難之股東所提供 之適當替代措施。除公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之九第六 項規定之情形外,應至少提供股東連線設備及必要協助,並載明股東得向 公司申請之期間及其他相關應注意事項。

  • 第七條:(股東會主席、列席人員)

  • 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行 使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使 職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一 人代理之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。

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前項主席係由常務董事與董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業 務狀況之常務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。 董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事親自 出席,及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東 會議事錄。

股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召 集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

第八條:(股東會開會過程錄音或錄影之存證)

  • 本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全 程連續不間斷錄音及錄影。

  • 前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟 者,應保存至訴訟終結為止。

  • 股東會以視訊會議召開者,本公司應對股東之註冊、登記、報到、提問、投票 及公司計票結果等資料進行記錄保存,並對視訊會議全程連續不間斷錄音及錄 影。

  • 前項資料及錄音錄影,本公司應於存續期間妥善保存,並將錄音錄影提供受託 辦理視訊會議事務者保存。

股東會以視訊會議召開者,本公司宜對視訊會議平台後台操作介面進行錄音錄 影。

  • 第九條:股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡及視 訊會議平台報到股數,加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。 已屆開會時間,主席應即宣布開會,並同時公布無表決權數及出席股份數等。 惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席得宣布延後開會,其延 後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。

  • 延後二次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布 流會;股東會以視訊會議召開者,本公司另應於股東會視訊會議平台公告流會。 前項延長二次仍不足額而有代表已發行股份總數之三分之一以上股東出席時, 得依公司法第一七五條第一項之規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個 月內再行召集股東會;股東會以視訊會議召開者,股東欲以視訊方式出席者, 應依第六條向本公司重行登記。

  • 於當次會議未結束前,如出席股東所代表之股數達已發行股份總數之過半數 時,主席得將作成之假決議,依公司法第一七四條規定重新提請股東會表決。

  • 第十條:股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,相關議案(包括臨時動議 及原議案修正)均應採逐案票決,會議應依排定之議程進行,非經股東會決議 不得變更之。

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股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行 宣布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席 股東依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開 會。

主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機 會,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決,並安排適足之 投票時間。

第十一條:(股東發言)

出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 ( 或出席證編號 ) 及 戶名,由主席定其發言順序。

出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者, 以發言內容為準。

同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘, 惟股東發言違反前二項規定或超出議題範圍,主席得制止其發言。

出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東之同意外,不得發言干擾, 違反者主席應予制止。

法人股東指派二人以上出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

股東會以視訊會議召開者,以視訊方式參與之股東,得於主席宣布開會後,至 宣布散會前,於股東會視訊會議平台以文字方式提問,每一議案提問次數不得 超過兩次,每次以二百字為限,不適用第一項至第五項規定。

前項提問未違反規定或未超出議案範圍者,宜將該提問揭露於股東會視訊會議 平台,以為周知。

第十二條:(表決股數之計算、回避制度)

股東會之表決,應以股份為計算基準。

股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。

股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入 表決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股 東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過 時其超過之表決權,不予計算。

第十三條:股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表決權 者,不在此限。

本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決權; 其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。 以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。

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但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權,故本公司宜避免提出 臨時動議及原議案之修正。

前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達 公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不 在此限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自或以視訊方式出席股東會者, 應於股東會開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思 表示;逾期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方 式行使表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之 表決權為準。

議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之 同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣布出席股東之表決權總數 後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、反對及 棄權之結果輸入公開資訊觀測站。

同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案 已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成 後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。

本公司召開股東會視訊會議,以視訊方式參與之股東,於主席宣布開會後,應 透過視訊會議平台進行各項議案表決及選舉議案之投票,並應於主席宣布投票 結束前完成,逾時者視為棄權。

股東會以視訊會議召開者,應於主席宣布投票結束後,為一次性計票,並宣布 表決及選舉結果。

本公司召開視訊輔助股東會時,已依第六條規定登記以視訊方式出席股東會之 股東,欲親自出席實體股東會者,應於股東會開會二日前,以與登記相同之方 式撤銷登記;逾期撤銷者,僅得以視訊方式出席股東會。

以書面或電子方式行使表決權,未撤銷其意思表示,並以視訊方式參與股東會 者,除臨時動議外,不得再就原議案行使表決權或對原議案提出修正或對原議 案之修正行使表決權。

  • 第十四條:股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布選舉 結果,包含當選董事之名單與其當選權數及落選董監事名單及其獲得之選舉權 數。

前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

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  • 第十五條:股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內, 將議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。

  • 前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。議事錄 應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及 表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事時,應揭露每位候選人之得 票權數。在本公司存續期間,應永久保存。

股東會以視訊會議召開者,其議事錄除依前項規定應記載事項外,並應記載股 東會之開會起迄時間、會議之召開方式、主席及紀錄之姓名,及因天災、事變 或其他不可抗力情事致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙時之處理方式 及處理情形。

本公司召開視訊股東會,除應依前項規定辦理外,並應於議事錄載明,對於以 視訊方式參與股東會有困難股東提供之替代措施。

第十六條:(對外公告)

徵求人徵得之股數、受託代理人代理之股數及股東以書面或電子方式出席之股 數,本公司應於股東會開會當日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為 明確之揭示;股東會以視訊會議召開者,本公司至少應於會議開始前三十分鐘, 將前述資料上傳至股東會視訊會議平台,並持續揭露至會議結束。

本公司召開股東會視訊會議,宣布開會時,應將出席股東股份總數,揭露於視 訊會議平台。如開會中另有統計出席股東之股份總數及表決權數者,亦同。 股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司(財團法人 中華民國證券櫃檯買賣中心)規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將 內容傳輸至公開資訊觀測站。

第十七條:(會場秩序之維護)

辦理股東會會務人員應佩戴識別證或臂章。

主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場之秩序。糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章。

會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席 指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

第十八條:(休息、續行集會)

會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定 暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續 使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。

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第十九條:(視訊會議之資訊揭露)

股東會以視訊會議召開者,本公司應於投票結束後,即時將各項議案表決結果 及選舉結果,依規定揭露於股東會視訊會議平台,並應於主席宣布散會後,持 續揭露至少十五分鐘。

  • 第二十條:(視訊股東會主席及紀錄人員之所在地)

本公司召開視訊股東會時,主席及紀錄人員應在國內之同一地點,主席並應於 開會時宣布該地點之地址。

第二十一條:(斷訊之處理)

股東會以視訊會議召開者,本公司得於會前提供股東簡易連線測試,並於會前 及會議中即時提供相關服務,以協助處理通訊之技術問題。

股東會以視訊會議召開者,主席應於宣布開會時,另行宣布除公開發行股票公 司股務處理準則第四十四條之二十第四項所定無須延期或續行集會情事外,於 主席宣布散會前,因天災、事變或其他不可抗力情事,致視訊會議平台或以視 訊方式參與發生障礙,持續達三十分鐘以上時,應於五日內延期或續行集會之 日期,不適用公司法第一百八十二條之規定。

發生前項應延期或續行會議,未登記以視訊參與原股東會之股東,不得參與延 期或續行會議。

依第二項規定應延期或續行會議,已登記以視訊參與原股東會並完成報到之股 東,未參與延期或續行會議者,其於原股東會出席之股數、已行使之表決權及 選舉權,應計入延期或續行會議出席股東之股份總數、表決權數及選舉權數。 依第二項規定辦理股東會延期或續行集會時,對已完成投票及計票,並宣布表 決結果或董事當選名單之議案,無須重行討論及決議。

本公司召開視訊輔助股東會,發生第二項無法續行視訊會議時,如扣除以視訊 方式出席股東會之出席股數後,出席股份總數仍達股東會開會之法定定額者, 股東會應繼續進行,無須依第二項規定延期或續行集會。

發生前項應繼續進行會議之情事,以視訊方式參與股東會股東,其出席股數應 計入出席股東之股份總數,惟就該次股東會全部議案,視為棄權。

本公司依第二項規定延期或續行集會,應依公開發行股票公司股務處理準則第 四十四條之二十第七項所列規定,依原股東會日期及各該條規定辦理相關前置 作業。

公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十二條後段及第十三條第三項、公 開發行股票公司股務處理準則第四十四條之五第二項、第四十四條之十五、第 四十四條之十七第一項所定期間,本公司應依第二項規定延期或續行集會之股 東會日期辦理。

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第二十二條:(數位落差之處理)

本公司召開視訊股東會時,應對於以視訊方式出席股東會有困難之股東,提供 適當替代措施。除公開發行股票公司股務處理準則第四十四條之九第六項規定 之情形外,應至少提供股東連線設備及必要協助,並載明股東得向公司申請之 期間及其他相關應注意事項。

第二十三條:本規則未定事項,悉依公司法及本公司章程之規定辦理。

第二十四條:本規則經股東會決議通過後施行,修正時亦同。

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附錄五、董事選舉辦法

德淵企業股份有限公司 董事選舉辦法

111 年 06 月 27 日 111 年度股東常會修訂通過

第一條 目的

為供本公司之董事之選舉有所遵循,特定本辦法。

第二條 適用範圍

本公司董事之選舉,除適用公司法、證券交易法相關法令及本公司章程 之規定外,依本辦法行之。

第三條 作業程序

  1. 本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化,並 就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針。 董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。

  2. 本公司除經主管機關核准外,其董事當選人間應有超過半數之席次,不 得具有下列關係之一:

  3. ( 1 )配偶。

  4. ( 2 )二親等以內之親屬。

  5. 本公司獨立董事之資格及選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項 辦法」之規定。

  6. 本公司董事之選舉,應依照公司法第一百九十二條之一所規定之候選人提名制度 程序為之。

  7. 董事因故解任,致不足五人者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章 程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選 之。

  8. 獨立董事之人數不足證券交易法第十四條之二第一項但書規定者,應於最近一次股 東會補選之;獨立董事均解任時,應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會 補選之。

  9. 本公司董事之選舉,應採用累積投票制。

  10. 本公司董事之選舉,每一股份依其表決權有與應選出董事人數相同之選 舉權,得集中選舉一人或分配選舉數人。

  11. 本公司董事,依公司章程規定之名額,分別計算獨立董事、非獨立董事之選 舉權,由所得選票代表選舉權較多者依次當選,如有二人以上得權數相 同而超過規定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出席者由主席代

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為抽籤。

  1. 董事會應製備與應選出董事人數相同之選舉票,並加填其權數,分發出 席股東會之股東,選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代 之。

  2. 選舉投票開始時,由主席裁示投票時間並指定監票員及記票員,辦理監 票及記票事宜。

  3. 投票箱由董事會製備之,並於投票前由監票員當眾開驗。

  4. 被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票被選舉人欄填明被選舉 人戶名及股東戶號;如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證 明文件編號。惟政府或法人股東為被選舉人時,選舉票之被選舉人戶 名欄應填列該政府或法人名稱,亦得填列該政府或法人名稱及其代表 人姓名;代表人有數人時,應分別加填代表人姓名。

  5. 選票有下列情形之一者無效:

  6. 12.1 不用召集權人製備之選票者。

  7. 12.2 以空白之選票投入投票箱者。

  8. 12.3 字跡模糊無法辨認或經塗改者。

  9. 12.4 所填被選舉人與董事候選人名單經核對不符者。

  10. 12.5 除填分配選舉權數外,夾寫其他文字者。

  11. 投票完畢後,由監票員及記票員會同拆啟票匭,當場開票。

  12. 記票由監票員在旁監視。

  13. 選票有疑問時,先請監票員驗明是否作廢,作廢之選票應另行放置, 點明票數及表決權數,交由監票員批明作廢並簽名蓋章。

  14. 開票結果,由監票員核對有效票及廢票之總和無誤後,就有效票數及 選舉權數暨廢票及選舉權分別填入記錄表,然後由主席宣佈當選人名 單及當選權數。

  15. 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,由股東會議事單位保管至少一 年。但經股東依法提起訴訟者,應保存訴訟終結為止。

  16. 本辦法經股東會決議通過後施行,修正時亦同。

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附錄六、董事持股情形

截至本年股東常會停止過戶日: 114 年 3 月 31 日

截至 本年股東常會停止過戶 本年股東常會停止過戶 日:114 年3 月31日 日:114 年3 月31日
職稱 姓名 選任
日期
任期 選任時持有股份 現在持有股數
股數 持股比率 股數 持股比率
(註1)
董事長

111.6.27 三年 5,088,681 4.90%
6,108,242
5.33%



111.6.27 三年 16,237,570 15.65% 15,737,570 13.74%



111.6.27 三年 3,072,340 2.96%
3,072,340
2.68%



111.6.27 三年 2,994,214 2.89%
2,994,214
2.62%

Adhesive
Technologies,
Inc.
代表人:
Peter Sterling
Melendy

111.6.27
三年 2,538,051 2.45%
2,623,051
2.29%



111.6.27 三年 1,321,823 1.27%
1,321,823
1.16%



111.6.27 三年 366,986 0.35%
366,986
0.32%
獨立董事

111.6.27 三年 0 0.00%
0
0.00%
獨立董事

111.6.27 三年 318,286 0.31%
318,286
0.28%
獨立董事

111.6.27 三年 0 0.00%
0
0.00%
獨立董事

111.6.27 三年 0 0.00%
0
0.00%
全體董事
持有股數
最低應持有股數(註2) 8,000,000
實際持有股數 32,542,512 28.42%
  • 註 1 :本表之持股比率係以本公司截至本年股東常會停止過戶日流通在外股份總數 114,516,037 股計。

  • 註 2 :依證券交易法 26 條及公開發行公司董事股權成數及查核實施規則第 2 條第 1 項第 3 款及第 2 項 規定。

附錄七、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 本公司無須公開民國一一四年度財務預測資訊,故不適用。

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