Telling Telecommunication Holding Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 29, 2021

天音通信控股股份有限公司 2020 年监事会工作报告

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天音通信控股股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《天音通信控股股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）、《天音通信控股股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”） 等有关规定，积极履行监督检查职责，通过听取公司各项工作报告和财务报告、与公司董事及高级管 理人员沟通、查阅相关资料等方式，对公司的经营情况、财务状况、董事和高级管理人员履职情况、 内部控制制度的建立及执行情况等方面进行监督检查，积极参加相关会议并参与重大事项的研究讨论， 切实维护了公司、全体股东的合法权益。现将2020 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

序号	会议召开时间	会议届次	审议议案
1	2020 年4 月29 日	第八届监事会第九次会议	1、《公司2019 年度监事会工作报告》2、《公司2019 年度财务决算报告》3、《公司2019 年度利润分配预案》4、《公司2019 年年度报告及摘要》5、《公司2019 年度内部控制自我评价报告》6、《关于聘请公司2020 年度财务报告审计机构的议案》7、《关于聘请公司2020 年度内控审计机构的议案》8、《关于公司会计政策变更的议案》9、《关于天音通信有限公司 2019 年未完成业绩承诺股份补偿方案的议案》10、《关于签订<2018、2019 年度业绩承诺补足股份划转协议>的议案》11、《公司子公司天音通信有限公司日常关联交易的议案》12、《关于公司日常关联交易预计的议案》13、《2020 年第一季度报告全文及正文》
2	2020 年8 月21 日	第八届监事会第十次会议	1、《2020 年半年度报告全文及摘要》
3	2020 年10 月23 日	第八届监事会第十一次会议	1、《2020 年第三季度报告全文及正文》
4	2020 年11 月25 日	第八届监事会第十二次会议	1、《关于公司全资子公司天音通信有限公司对外投资暨关联交易的议案》

公司监事均积极出席上述会议，通过对相关会议资料进行认真研究论证，对会议议案进行审慎表 决，有效维护了公司及股东的利益。

二、监事会对公司2020 年度有关事项的监督和检查情况

报告期内，监事会认真履行法律法规赋予的职责，积极有效开展工作，对公司合规经营、财务活

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天音通信控股股份有限公司 2020 年监事会工作报告

动情况、董事及高级管理人员履职情况、对外担保情况、关联交易情况等方面进行了监督和检查，并 发表如下意见：

（一）监事会对公司规范运作情况的审核意见

报告期内，监事会根据相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度，对公司股东大会、董事 会的召集召开情况、表决情况、董事会对股东大会决议的执行情况、董事及高级管理人员履职情况等 方面进行了监督检查。监事会认为：公司严格按照有关法律法规及各项管理制度规范运作，已建立了 较为完善的内部控制体系；决策程序合法合规；公司董事、高级管理人员履职时忠于职守、勤勉尽责， 积极维护公司及全体股东利益，无违反法律法规和《公司章程》规定和损害公司及股东利益的情形。

（二）监事会检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务状况、财务制度建设及执行情况等方面进行了认真细致的检查，通 过查阅相关资料，审阅财务报告、列席有关会议、与经营层及相关部门沟通等方式，主动了解公司实 际经营情况和财务状况，做到全面有效监督。监事会认为：公司已建立了较为健全的财务制度健全、 财务运作规范，财务制度得到有效执行，财务报告的编制内容和格式符合相关法律法规、规范性文件、 中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，能够真实地反应公司2020 年度财务状况和 经营成果。

（三）监事会检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司2020 年度发生的关联交易进行了监督和审查，认为公司发生的关联交 易已严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》和《天音通信控股股份有限公司关联交易公 允决策制度》等的规定履行了相应决策审批程序，关联交易发生符合公司实际经营需要，交易定价公 允、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

（四）监事会监督公司董事、高级管理人员的履职情况

报告期内，对公司董事、高级管理人员履职情况进行监督检查，公司董事、高级管理人员做到忠 于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员有违反相关法律、行政法规及《公司章程》规定 的情形，未发现发生损害公司利益及股东利益的行为。

（五）监事会对公司对外担保情况的核查

监事会对报告期内公司的对外担保情况进行了核查，监事会认为：公司发生的对外担保事项的决 策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等的相关规定，并且履行了相关的信息披露义务，报告期 内未出现违规担保的情形。

（六）监事会对公司内部控制情况的核查

报告期内，公司监事会对公司2020 年度内部控制制度建设和执行情况进行了监督和检查，并审 核了公司《内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求和结合公司实际

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天音通信控股股份有限公司 2020 年监事会工作报告

情况，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系。公司《内部控制自我评价报告》真实、客观 地反映了公司内控控制制度建立健全和运行情况。

三、2021 年监事会工作计划

2021 年监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等赋予的职权和 规定的义务，忠实、勤勉地履行职责。监事会将加强对相关法律法规、规范性文件及业务规则的学习， 提升执业素养，同时加大对公司各项经营活动的监督检查力度，加强与公司治理层、管理层和业务部 门的沟通联系，积极参加公司重要会议，及时全面的掌握公司实际经营情况。监事会也将进一步加强 对公司股东会和董事会决议执行情况、对外担保情况、董事及高级管理人员履职情况、关联交易情况 等方面的监督，积极促进公司内控制度体系的健全完善，确保公司各项经营活动规范有序运行。

天音通信控股股份有限公司

监 事 会 2021 年 4 月 29 日