Tederic Machinery Co., Ltd — Remuneration Information 2018

Aug 23, 2018

泰瑞机器股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术 （业务）人员、骨干员工以及其他员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益 和核心员工利益结合起来，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利 益的前提下，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，拟 实施 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）。

为保证股权激励计划的顺利实施，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》、《公司章程》以及股权激励计划规定，并结合公司的实际 情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善目标考核制度，激发公司管理团队及核心技术（业务）骨干的积 极性和创造力，促进公司整体战略的顺利实施；量化公司股权激励计划设定的具 体目标，保证公司限制性股票激励计划顺利进行。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于公司 2018 年限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包 括公司部分董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员以及公 司董事会认为需要进行激励的其他核心人员。

四、考核机构

（一）公司董事会负责制订与修订本办法，并授权公司董事会薪酬与考核委 员会负责领导与审核考核工作。

（二）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作。

（三）公司人力资源部负责具体实施考核工作。

（四）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。

（五）公司董事会负责本办法的审批。

五、绩效考评评价指标及标准

（一）公司业绩考核条件

本激励计划授出的限制性股票，在 2018 年、2019 年和 2020 年的各会计年 度中分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为解锁条件。

2018 年、2019 年、2020 年三年，分年度对公司营业收入增长率（A）及净 利润增长率（B）进行考核，两者考核权重分别为 50%。根据上述两个指标的完 成程度确定解除限售系数（C），结合各期约定的解除限售比例，从而确定激励 对象各期可解除限售权益的数量。

假设：考核年度的实际营业收入增长率为 X，实际净利润增长率为 Y，则解 除限售系数（C）的计算公式为：

（1）解除限售系数（C）=X/A50%+Y/B50%

（2）按照上述计算公式，则有： 2018 年度解锁系数（C）=X/5%50%+Y/5%50%

2019 年度解锁系数（C）=X/10%50%+Y/10%50% 2020 年度解锁系数（C）=X/10%50%+Y/10%50%

（3）当年解锁系数（C）＜1，则解锁比例=当年可解锁比例*0%

当年解锁系数（C）≥1，则解锁比例=当年可解锁比例*100%

首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：

解除限售安排	公司业绩考核目标
第一个解除限售期	以2017年营业收入、净利润为基数，2018年营业收入增长率不 低于5%，净利润增长率不低于5%
第二个解除限售期	以2018年营业收入、净利润为基数，2019年营业收入增长率不 低于10%，净利润增长率不低于10%
第三个解除限售期	以2019年营业收入、净利润为基数，2020年营业收入增长率不 低于10%，净利润增长率不低于10%

注：营业收入增长率和净利润增长率数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为 准；其中：净利润指标均以经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 为计算依据。

本计划预留的限制性股票分两期进行解锁，对应的业绩考核年度为 2019 年、 2020 年两个会计年度，各年度的业绩考核目标与首次授予的限制性股票相应年 度的业绩考核目标一致。

公司未满足上述公司业绩考核考核条件的，所有激励对象考核当年可解锁的 限制性股票均不得解锁，由公司以限制性股票授予价格加上银行同期定期存款利 息之和回购注销。

（二）个人绩效考核条件

激励对象个人绩效考核根据《泰瑞机器股份有限公司 2018 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》相关制度实施。个人绩效考核分为优秀（A）、良好 （B）、合格（C）、不合格（D）四个档次，各考核档次对应的解除限售系数如下：

考评结果	优秀（A）	良好（B）	合格（C）	不合格（D）
解除限售系数	100%	90%	80%	0%

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个

人层面解除限售系数×个人当年计划解除限售额度。

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以限制性股票授予价 格加上银行同期定期存款利息之和回购注销。

六、考核期间与次数

（一）考核期间

激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。

（二）考核次数

股权激励计划的考核年度为 2018-2020 年三个会计年度，每年考核一次。 七、考核程序

（一）公司根据各年度经审计的合并报表中营业收入、扣除非经常性损益后 归属于上市公司股东的净利润的数据，判断是否符合限售期公司业绩考核指标。

（二）公司管理层、人力资源部和财务部负责具体的考核工作，在此基础上 形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

（三）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，审核激励对象考核结果 并确认激励对象解除限售的股票数量。

八、考核结果的反馈及应用

• （一）被考核者有权了解自己的考核结果，员工直接主管应当在考核结束后

五个工作日内向被考核者通知考核结果；

（二）如被考核者对考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟 通解决，被考核对象可向薪酬及考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 5 个工 作日内进行复核并确定最终考核结果或等级；

• （三）考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

九、考核结果归档

• （一）考核结束后，公司人力资源部须保留绩效考核所有考核记录。

• （二）为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重

• 新记录，须考核记录员签字。

• （三）绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由公司人力

• 资源部负责统一销毁。

十、附则

本办法由董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会负责解释及修改，自股东大 会审议通过之日起开始实施。

泰瑞机器股份有限公司

董事会

2018 年 8 月 23 日