Tederic Machinery Co., Ltd — Management Reports 2018

Apr 9, 2018

泰瑞机器股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，勤勉尽责的履行了《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规及《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定和要求，本着对 全体股东认真负责的态度，勤勉尽责的履行监督职能，切实维护公司及股东特别 是中小股东的权益，促进公司的规范化运作。现就2017 年度公司监事会工作报 告如下：

一、监事会会议工作情况

2017 年度，公司监事会共召开4 次监事会会议，全体监事均亲自出席，会 议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如 下：

• （1）2017 年2 月23 日，公司召开第二届监事会第五次会议，具体情况如下： 1、审议并通过《关于审议2016 年度监事会工作报告的议案》；

• （2）2017 年11 月23 日，公司召开第二届监事会第六次会议，具体情况如下： 1、审议并通过《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》；

• 2、审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财

• 产品的议案》

• 3、审议并通过《关于使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财

• 产品的议案》

• （3）2017 年12 月25 日，公司召开第二届监事会第七次会议，具体情况如下： 1、审议并通过《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》；

• 2、审议并通过《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资

• 金投资项目并以募集资金等额置换的议案》

• 3、审议并通过《关于增补徐方超先生为监事候选人的议案》

• （4）2017 年12 月28 日，公司召开第二届监事会第八次会议，具体情况如下： 1、审议并通过《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金的议案》；

二、监事会补选监事

依据《公司章程》的规定，监事会设立监事3 人，其中：股东代表担任的监 事2 人、职工代表担任的监事1 人。公司监事会于2017 年12 月21 日收到股东 代表监事韩仁峰的辞职报告，并于2017 年12 月25 日召开第二届监事会第七次 会议审议通过了《关于增补徐方超先生为监事候选人的议案》，选举了后补监事 徐方超，并获得公司2018 年第一次临时股东大会审议通过。

三、监事会履行职责情况

2017 年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好 的经济效益，公司监事会主要从以下几个方面加强监督，忠实的履行监督职能。 （一）会议情况监督

2017 年度，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司各项重 要提案和决议，参与了公司重大决策的讨论，起到了必要的审核职能以及监督作 用，同时履行了监事会知情监督检查职能。

（二）经营活动监督

2017 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的重大 决策特别是生产经营计划、重大投资方案、财务决算方案等方面实施监督，并就 相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范运作，防止违规事 项的发生。

（三）财务活动监督

2017 年度，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年 度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会对公司 2017 年度的财务状况、财务管理等方面进行了认真、细致的检查。监事会认为： 公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的 情况良好。

（四）管理人员监督

对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事在履行日常监 督职能的同时，认真组织管理人员学习法律法规，增强公司高级管理人员的法律 意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。

四、监事会对公司2017 年度有关事项意见

（一）依法运作情况

2017 年度，公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，对公司股东大会、董事会的运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况等 方面进行了监督。公司董事会和股东大会运作规范，议事程序合法有效。公司董 事及高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、 《公司章程》及损害公司与股东利益的行为。

（二）财务情况

2017 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。公司财务制 度健全、管理规范、财务运作正常。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》 的规定，财务报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果。

• (三) 利润分配情况

公司2017 年度提出的利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的 有关规定，本议案不存在损害公司股东特别是中小股东合法权益的情形。 （四）关联交易情况

公司2017 年度关联交易主要是双方生产、经营过程中正常的经营行为。公 司与各关联方的交易价格均以市场公允价格为基础，体现了公平、公正、公开的 交易原则，不存在损害公司及公司非关联股东利益的情况。

（五）对外担保情况

公司2017 年度对外担保均为买方信贷项下的对外担保，公司与客户开展买 方信贷业务，能有效缓解客户短期资金压力，有利于新市场、新客户的开发，同 时加快公司货款回笼，提高资金使用效率，实现公司与客户的共赢。通过金融机 构的介入，客户的资金信用得到明显强化，为回款提供了有力保障。该担保事项 符合相关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司 的正常运作和业务发展造成不良影响。

（六）募集资金投入项目情况

2017 年度，公司完成首次公开发行股票并上市。经中国证券监督管理委员 会《关于核准泰瑞机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】 1781 号）文件核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）5,100 万股，募集资金净额为354,570,135.70 元。2017 年度，公司

按照《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》及公司《募集资金管理制度》等相关规定存放、使用募集资金， 不存在违规使用募集资金的情形。

五、监事会2018 年工作计划

2018 年度，监事会继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，在依 法独立履行职责的同时进一步加强监事会内部建议、落实监督机制、完善监事会 工作制度，强化监督能力，切实保障股东权利得到落实。

2018 年度，监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度的落实和完善， 更好的履行对公司财务、风险控制和董事、高级管理人员行为的监督责任，进一 步规范和完善监事会工作机制，切实维护公司全体股东的合法权益，促进公司健 康持续发展。

泰瑞机器股份有限公司

监事会

2018 年4 月8 日