Tederic Machinery Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 17, 2020

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2020-028

泰瑞机器股份有限公司

关于续聘2020 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• （1） 拟续聘会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

• （2） 本议案尚需提交泰瑞机器股份有限公司（以下简称“泰瑞机器”或“公 司”）股东大会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

1、基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日	是否曾从事证券服务业务	是
执业资质	注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代 理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、 英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼

2、人员信息

、人员信息
首席合伙人	胡少先	合伙人数量	204 人
上年末从业人员类 别及数量	注册会计师		1,606 人
	从业人员		5,603 人
	从事过证券服务业务的注册会计师		1,216 人

注册会计师人数近 一年变动情况

新注册355 人，转入98 人，转出255 人

3、业务规模

、业务规模
上年度业务收入	22 亿元	上年末净资产	2.7 亿元
上年度上市公司 （含A、B 股）年 报审计情况	年报家数	403 家
	年报收费总额	4.6 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，房地产业，文化、体 育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产 和供应业，建筑业，交通运输业，金融业， 租赁和商务服务业，水利、环境和公共设 施管理业，科学研究和技术服务业，农、 林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综 合，采矿业等
	资产均值	约103 亿元

4、投资者保护能力

4、投资者保护能力	4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况		投资者保护能力
职业风险基金累计 已计提	1 亿元以上	相关职业风险基金与职业保险能够承担 正常法律环境下因审计失败导致的民事 赔偿责任
购买的职业保险累 计赔偿限额	1 亿元以上

5、独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德 守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无

行政监管措施	2 次	3 次	5 次
自律监管措施	1 次	无	无

(二) 项目组成员信息

1、人员信息

项目组成员	姓名	执业资质	从业经历	兼职情况	是否从 事过 证券服 务业务
项目合伙人	叶卫民	中国注册 会计师	2000 年起至今，天健会计师 事务所，审计相关工作	无兼任上 市公司独 立董事	是
质量控制复 核人	张帅益	中国注册 会计师	2009 年至2016 年，天健会 计师事务所，审计相关工作； 2016 年起至今，天健会计师 事务所，质量控制复核工作	无兼任上 市公司独 立董事	是
本期签字会 计师	叶卫民	中国注册 会计师	2001 年起至今，天健会计师 事务所，审计相关工作	无兼任上 市公司独 立董事	是
	殷丽娜	中国注册 会计师	2009 年起至今，天健会计师 事务所，审计相关工作	无兼任上 市公司独 立董事	是

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，

近三年诚信记录如下：

近三年诚信记录如下：
类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	无	无
行政监管措施	无	无	无
自律监管措施	无	无	无

（三）审计收费

公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会根据2020 年度的具体审计要 求和审计范围，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。 2019 年度公司审计费用为90.00 万元（包含内控控制审计）。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审查意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券服务业务从业资格，具备为上 市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力；在担任公司2019 年年度审计机构期间，严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务 审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则， 公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真 实地反映公司的财务状况和经营成果。审计委员会就关于续聘会计师事务所的事 项形成了书面审核意见，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。 （二）公司独立董事事前认可意见及独立意见：

1、事前认可意见

根据对天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关情况的了解，天健会计师事 务所具有从事证券相关业务的资格，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和 财务报表审计过程中，遵循独立、客观、公正的职业准则，顺利的完成了公司各 项专项审计及财务报表审计，较好的履行了合同所规定的责任和义务。为保持公 司财务审计的连续性和完整性，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司2020 年度财务审计机构和内控审计机构。同意将上述事项提交公司 董事会审议。

2、独立意见

公司所聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员未在公司任职， 未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；天健会计师 事务所（特殊普通合伙）和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不 存在密切的经营关系；审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在2019 年度财务审计和内控审计过程中，天健会计师事务所及其审计成员始终保持了形 式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 作为公司独立董事，我们同意公司继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司2020 年度财务审计机构和内控审计机构，为公司提供财务报告审计、内 控审计及其他相关咨询服务。并同意将该事项提交董事会审议通过后提交公司股 东大会审议。

• （三）董事会审议表决情况和尚需履行的审议程序

公司董事会于2020 年4 月17 日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通 过了《关于续聘2020 年度审计机构的议案》，同意聘任天健会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，并提请股东大会 授权董事会根据2020 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特 殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。本次聘请会计师事务所议案尚需提交公 司2019 年年度股东大会审议并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告

泰瑞机器股份有限公司

董事会 2020 年 4 月 18 日