TECON BIOLOGY Co.LTD — Management Reports 2015

Apr 16, 2015

新疆天康畜牧生物技术股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司共计召开 6 次监事会会议，具体情况如下：

1、2014 年2 月27 日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议并通过公 司《关于计提2013 年度商誉减值准备》的议案。

2、2014 年 4 月 17 日，公司召开第五届监事会第七次会议，主要审议以下 议案内容：

（1）审议《公司 2013 年度报告正文及摘要》的议案；

• （2）审议《2013 年度监事会工作报告》的议案；

（3）审议《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》的议案；

上述议案均获得审议通过，会议决议公告刊登于2014 年4 月19 日的《证券

时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

3、2014 年4 月25 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议并通过《公 司 2014 年第一季度报告》的议案。

4、2014 年8 月25 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议并通过《公 司 2014 年半年度报告正文及摘要》的议案。

5、2014 年10 月29 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议并通过《公 司 2014 年第三季度报告正文及摘要》的议案。

6、2014 年 12 月 18 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，主要审议以 下议案内容：

• （1）审议公司《关于会计政策变更的议案》；

• （2）审议公司《关于应收款项计提坏账政策变更》的议案；

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上述议案均获得审议通过，会议决议公告刊登于2014 年12 月19 日的《证 券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。

二、监事会对 2014 年度公司有关事项发表的独立意见

报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，列席了历次股东 大会及董事会会议，并对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资、关联 交易和募集资金的使用等有关方面进行了监督，形成以下意见：

（ 1 ）公司依法运作情况

报告期内，公司按照中国证监、深圳证券交易所、新疆证监局以及公司内部 控制体系建设的要求制定并修订了相关制度，进一步完善了公司治理结构，有效 的控制了企业风险。监事会认为：公司能够依照《公司法》和《公司章程》及有 关法律法规运作规范，公司决策程序合法，董事会能够认真执行股东大会的各项 决议，公司董事、高级管理人员能够履行诚信义务，在执行公司职务时没有出现 违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（ 2 ）检查公司财务的情况

报告期内，监事会核查了公司定期报告、财务制度及内部控制制度，对 2014 年度的定期报告、董事会内部控制自我评价报告等事项发表了意见。希格玛会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014 年度财务报表进行了审计并出具了标准 无保留意见的审计报告。

监事会认为：公司财务制度健全，运作规范，内部控制制度较为完善，监事 会认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现 金流量情况。

（ 3 ）公司募集资金投资项目情况

截止 2014 年 12 月 31 日，本次非公开发行股票募集资金使用情况，已全部 用于偿还银行贷款和补充流动资金。

（ 4 ）公司收购、出售资产情况

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报告期内，本公司未发生重大资产收购、出售资产的情形，未发现内幕交易， 也未发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

（ 5 ）公司关联交易情况

报告期内，公司监事会对公司关联交易进行了核查。监事会认为：公司与关 联方发生关联交易均签订了书面合同，关联交易按照公司审批程序进行，关联董 事及关联股东在审议关联交易时履行了回避表决程序，交易价格遵守了公允、公 平、公正的原则，未损害公司及股东的利益。

（ 6 ）公司对外担保、投资情况

截至报告期末，公司向全资子公司提供银行借款担保9000 万元，其中：为 奎屯天康植物蛋白公司提供银行综合借款授信额度35,000 万元人民币提供担 保；为阿克苏天康植物蛋白公司提供35,000 万元人民币、为阿克苏天康公司提 供3,000 万元人民币、为喀什天康公司提供3,000 万元人民币、为河南宏展公司 提供9,000 万元人民币、为吉林冠界公司提供5,000 万元人民币借款担保。

公司为控股股东新疆天康控股（集团）有限公司及其下属子公司新疆天康 畜牧科技有限公司提供综合借款授信额度4 亿元人民币提供担保,保证其2014 年度银行借款资金需求。

公司监事会认为：报告期内，公司严格按照中国证监会《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》的要求履行对外担保程序，除上述担保事项，公司未发生其 他对外担保事项。

（ 7 ）对董事会内部控制自我评价报告的意见

报告期内，公司监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告无异议，监事 会认为公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关 法律法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行， 对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康 发展起到了积极的促进作用。公司内部控制是有效的。

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（ 8 ）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

经自查，报告期内，公司不存在内幕信息知情人员在影响公司股价的重大敏 感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，也未接到相关监管部门的查处 文件。

二〇一五年四月十七日

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