Techshine Electronics Co.,Ltd. — Regulatory Filings 2023

Apr 26, 2023

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广西天山电子股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简 称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为广西天山电子股份有限公司（以 下简称“天山电子”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对天 山电子首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查 意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1446 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 25,340,000 股，并于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交 易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 101,340,000 股，其中 有流通限制或限售安排的股份数量为 77,308,133 股，占发行后总股本的比例为 76.2859%；无流通限制及限售安排的股份数量 24,031,867 股，占发行后总股本的 比例为 23.7141%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 1,308,133 股，占发行后总股本的 1.2908%，限售期为自公司股票首次公开发行并 上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2023 年 5 月 4 日锁定期届满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增

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等导致股本数量变动的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次网下发 行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取 整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对 象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日 起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市 交易之日起开始计算。对应的股份数量为 1,308,133 股，约占本次公开发行股票 总量的 5.1623%，占发行后总股本的 1.2908%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至 本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对 上述股东不存在违规担保。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（星期四）。 （二）本次解除限售股份数量为 1,308,133 股，占公司总股本 1.2908%。

（三）本次解除限售的股东户数为 4,797 户。

• （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

限售股类型	限售股份数量（股）	占总股本比例（%）	本次解除限售数量（股）	剩余限售股数量（股）
首次公开发行网下配售限售股	1,308,133	1.2908%	1,308,133	0

注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份 的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任 董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

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五、股本结构变动表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增减数量（+,-）（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
一、限售条件流通股/非流通股	77,308,133	76.2859%	-1,308,133	76,000,000	74.9951%
高管锁定股	-	-
首发后限售股	1,308,133	1.2908%	-1,308,133	-	-
首发前限售股	76,000,000	74.9951%
首发后可出借限售股	-	-
二、无限售条件流通股	24,031,867	23.7141%	1,308,133	25,340,000	25.0049%
三、总股本	101,340,000	100.00%		101,340,000	100.00%

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具日，天山电子本次上市流通的限售股股份持有人严格遵 守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东 持有的限售股上市流通相关事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、 完整。保荐机构对天山电子本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广西天山电子股份 有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）

保荐代表人：__________________ __________________

孙永波 黄自军

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2023年4月21日

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