TCL Technology Group Corporation — Share Issue/Capital Change 2021

Jun 23, 2021

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证券代码： 000100 证券简称： TCL 科技 公告编号： 2021-073

TCL 科技集团股份有限公司

关于 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享计划”第二个 解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：

1、TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2019 年限制 性股票激励计划暨“第二期全球创享计划”（以下简称“本次激励计划”）第二个解 除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 85 人，可 解除限售的限制性股票数量为 1,351,316 股，占公司目前无限售条件股份的 0.0105%，占目前公司总股本的 0.0096%；

• 2、本次限制性股份上市流通日：2021 年 6 月 28 日。

2021 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七 次会议，分别审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创 享计划”第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划简述及已履行的程序

1、2019 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会第十六次会议审议通过《关 于审议 TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享 计划”（草案）及其摘要的议案》《TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激 励计划暨“第二期全球创享计划”实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权 董事会办理与 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等本次激励计划相 关议案，公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损 害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

• 2、2019 年 4 月 23 日，公司召开第六届监事会第十次会议审议通过《关于

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审议 TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享计 划”（草案）及其摘要的议案》《TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励 计划暨“第二期全球创享计划”实施考核管理办法》以及《关于核查 2019 年限 制性股票激励计划暨“第二期全球创享计划”激励对象名单的议案》。

3、公司对本次激励计划授予激励对象名单进行了公示，公示期满后，公司 于 2019 年 5 月 6 日披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划暨“第二期全 球创享计划”激励对象名单审核及公示的情况说明》。

4、2019 年 5 月 8 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于审议 TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享 计划”（草案）及其摘要的议案》《TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激 励计划暨“第二期全球创享计划”实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权 董事会办理与 2019 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等本次激励计划相 关议案。

5、根据公司 2019 年第三次临时股东大会的授权，2019 年 5 月 10 日，公司 召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励 计划暨“第二期全球创享计划”相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性 股票的议案》，确定以 2019 年 5 月 10 日作为本次激励计划的授予日，向符合条 件的 122 名激励对象授予 387.56 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独 立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

6、2019 年 6 月 27 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票授予完成的公 告》。

7、2020 年 3 月 28 日，公司召开第六届董事会第二十五次审议通过了《关 于回购注销 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的 限制性股票的议案》，公司独立董事就本次回购注销是否有利于公司的持续发展 及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。监事会出具了《关 于 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的激励对象名单 及数量的核查意见》。

8、2020 年 4 月 20 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回

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购注销 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制 性股票的议案》。

9、2020 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于调整及其摘要的议案》《关于调整的议案》， 公司独立董事就本次调整是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全 体股东利益的情形发表了独立意见。监事会出具了《关于调整<2019 年限制性股 票激励计划暨“第二期全球创享计划”（草案）>及其摘要的核查意见》。

10、2020 年 9 月 14 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会审议通过了 《关于调整及其摘要的议案》《关于调整的议案》。

11、2021 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会 第七次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享 计划”第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意 的独立意见。公司监事会发表了核查意见。

二、本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的说明

（一）第二个解除限售期届满的说明

根据《TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球 创享计划”（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”），第二次解 除限售期为自授予登记完成日起 24 个月的首个交易日起至授予登记完成日起 36 个月内的最后一个交易日止，可解除限售数量占获授限制性股票数量比例为 50%。

本激励计划授予的限制性股票授予日为 2019 年 5 月 10 日，上市日为 2019 年 6 月 26 日，授予的限制性股票的第二个限售期将于 2021 年 6 月 25 日届满。

（二）解除限售条件成就情况的说明

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除 限售：

限售：
第二次解除限售条件	达成情况
1、公司未发生以下任一情形：	公司未发生所列情形，满足解除限售条件。

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（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告； （3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司 章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形； （7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定 的。	激励对象均未发生所列情形，满足解除限售条件。
3、公司达到以下业绩条件： 第二次解除限售期的业绩考核指标为：2020年扣非 后归属母公司股东的净利润较2019 年增长率不低 于30%	公司2020 年年度归属于上市公司股东的扣除非经 营性损益的净利润为2,933,248,153元，较2019年 增长率为1,147.56%，满足解除限售条件。
4、激励对象达到以下绩效要求： 激励对象解除限售期前一年度个人绩效考核等级 为B及以上，具体绩效考核等级确定根据公司绩效 考核管理办法组织实施。	激励对象考核等级均为B及以上，满足解除限售条 件。

综上，公司董事会认为《激励计划（草案修订稿）》规定的第二个解除限售 期即将届满，相应的解除限售条件已经成就，根据公司 2019 年年度股东大会的 授权，同意公司对本激励计划第二个解除限售期进行解除限售并按照本激励计划 的规定办理解除限售相关事宜。

三、本次激励计划第二次解除限售情况

• 1、本次可解除限售的激励对象人数为：85 人。

• 2、本次可解除限售的限制性股票数量为：1,351,316 股，约占目前公司总股

本的 0.0096%。

• 3、本次可解除限售及上市流通股份数量具体分配如下表：

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层级	获解除限售及上市流通股份数 量（股）	占本次解除限售总 数的比例	对应标的股票占公司股本总额的 比例（%）
基层主管/专 业人员	294,578	22%	0.0021%
中层管理/专 业人员	1,056,738	78%	0.0075%

四、本次解除限售的限制性票上市流通安排及变动前后股本结构变动情况

• 1．本次解除限售的限制性股票上市流通日为：2021 年 6 月 28 日。

• 2．本次解除限售的限制性股票上市流通数量为：1,351,316 股。

• 3、本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况：

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例（%）	数量（股）	数量（股）	比例（%）
限售条件流通股/ 非流通股	1,124,925,168	8.02	-1,351,316	1,123,573,852	8.01
无限售条件流通 股	12,905,863,194	91.98	1,351,316	12,907,214,510	91.99
总股本	14,030,788,362	100	0	14,030,788,362	100

具体变动情况以本次解除限售实际完成后结果为准。

五、其他说明

本次实施的 2019 年限制性股票激励计划与已披露的《激励计划（草案修订 稿）》不存在差异。

六、备查文件

• 1、公司第七届董事会第九次会议决议；

• 2、公司第七届监事会第七次会议决议；

• 3、独立董事关于第七届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

• 4、监事会关于第七届监事会第七次会议相关审议事项的核查意见；

• 5、北京市嘉源律师事务所关于 TCL 科技集团股份有限公司 2019 年限制性

• 股票激励计划暨“第二期全球创享计划”第二期解除限售及回购注销部分限制性 股票的法律意见书。

特此公告。

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TCL 科技集团股份有限公司 董事会 2021 年 6 月 23 日

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