TCL Technology Group Corporation — Management Reports 2016

Mar 28, 2016

TCL 集团股份有限公司 2015 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况回顾

2015 年，监事会按照年初的工作部署，围绕公司经营目标，以 促进公司规范运作、制度完善、效益提高和机制健全为重点，按照有 关法规和《公司章程》的要求，认真履行监督职责，着重在督促公司 规范运作、审议相关议案、 强化财务检查监督以及加强职能建设等 方面开展工作。在每项工作的进展过程中，都能做到有计划、有检查、 有重点，力求取得实效。监事会2015 年工作的主要内容如下：

（一）认真审议议案，履行好监督职能

2015 年，监事会共召开 6 次专题会议，审议了14 项议案。本着 对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨 论，仔细分析，保证合法合规性。具体如下：

会议届次	召开日期	参会监事	会议议案名称	决议情况
五届第四次	2015 年2 月27 日	刘 斌 邱海燕 米新滨	1、本公司2014 年度监事 会工作报告；2、关于本公 司2014 年度坏账核销的议 案；3、本公司2014 年度 财务报告；4、本公司2014 年年度报告全文及摘要； 5、2014 年度内部控制自我 评价报告；6、2014 年度社 会责任暨可持续发展报 告；7、关于会计政策变更 的议案。	全票通过
五届第五次	2015 年3 月16 日	刘 斌 邱海燕 米新滨	1、关于以募集资金置换预 先投入募投项目资金的议 案	全票通过
五届第六次	2015年4月24日	刘 斌	1、本公司2015年第一季	全票通过

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		邱海燕 米新滨	度报告全文及正文
五届第七次	2015 年8 月13 日	刘 斌 邱海燕 米新滨	1、本公司2015 年半年度 报告全文及摘要；2、关于 公司2015 年半年度坏账核 销的议案；3、关于补选公 司监事的议案	全票通过
五届第八次	2015 年9 月2 日	何卓辉 邱海燕 米新滨	1、关于选举公司监事会主 席的议案	全票通过
五届第九次	2015 年10 月21 日	何卓辉 邱海燕 米新滨	1、本公司2015 年第三季 度报告全文及正文	全票通过

（二）加强跟踪检查，促进公司规范化运营

遵照有关法规和公司《章程》的规定，贯彻“公平、公正、公开” 的原则，监事会采取多种形式对公司的运营情况进行跟踪检查。

一是按时出席董事会和股东会，对董事会和股东会决策程序的合 法合规性进行监督。2015 年，监事会列席了 13 次董事会会议、出席 了4 次股东大会，听取并审议了公司各项主要提案和决议，了解了公 司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了 监事会的知情、监督、检查职能。

二是深入公司各职能部门和成员企业，了解公司以及下属子公司 的经营状况。通过走访审计、财务、监察等部门以及多媒体、通讯、 华星等几家子公司，监事会基本上动态掌握了集团公司所属各产业和 业务群的业务运作结构和资产运行态势，尤其是在下属公司的股权结 构调整、战略转型实施以及风险防控等方面有更加深入的了解，从而 为有效监督公司资产安全奠定了基础。

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三是充分利用公司内外各种途径，了解关于公司经营的各种信息。 对公司的运营状况保持高度的敏感，对公司重大资产重组保持密切关 注与动态掌握。出席参与公司内部的相关会议，留意关注外部媒体对 公司的评论，听取各方人士对公司的看法，各位监事充分发挥自身的 优势，收集掌握了许多有价值的信息。

四是定期召开监事会工作例会，对经营形势进行研判分析。监事 会每季都召开一次工作例会，对收集到的各种经营信息进行分析研判， 把握公司的运行态势，防范可能出现的风险。因工作原因，其中一名 股东监事需更换，期中在工作交接、履职准备等方面均作了周密安排。

通过这种多渠道多形式的跟踪检查机制，监事会可以更加有效地 了解公司的实际运营状况，也为实施有效监督打下了坚实的基础。 二、2015 年度监事会独立意见

（一）股东大会决议执行情况

2015 年，公司召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 3 次，共 形成决议 22 个，上述决议均已得到有效落实。

（二）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公 司股东大会和董事会的决策程序合法，公司董事会和经营管理团队切 实有效地履行了股东大会的各项决议，符合法律、法规和公司《章程》 的有关规定；未发现董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法 律、法规、本公司《章程》或损害公司利益的行为。

（三）检查公司财务的情况

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监事会对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度健全，财务 运行状况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财 务规定的要求执行；监事会审阅了大华会计师事务所(特殊普通合伙) 出具标准无保留意见的2015 年度审计报告，监事会认为公司2015 年 度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（四）关联交易

监事会认为，公司有关关联交易严格按照关联交易规则及协议执 行，符合公平、合理的原则，未损害公司及股东利益。

（五）内控体系建设情况

监事会认为，公司已建立了完整、规范、有效的内部控制体系并 正严格执行,内部控制制度的建立健全符合相关法律、法规的规定和 要求，能够保障公司实现经营与发展的战略目标。内部控制体系的建 设是公司一项重要的持续性的工作，公司还要根据经营、发展的需要 不断完善、提高，以保持内部控制的有效性及执行力，持续提升管制 水平。

（六）履行社会责任情况

2015 年，公司为经济发展、环境保护方面均做出应有贡献并积 极投身公益慈善事业，认真履行了应尽的社会责任，维护了股东、客 户、员工的利益。同意公司年度社会责任报告。

三、2016 年度监事会工作重点

2016 年，监事会要围绕公司整体经营目标，结合新形势，按照 新要求，进一步强化监督、促进规范、提高实效，注重做好三个方面

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的工作：

（一）加强学习，提高监督能力和水平。针对2015 年证券市场 发生的剧烈波动，国家有关部门对上市公司提出了新的规范运作要求， 制定完善了相关政策法规。监事会要把学习贯彻落实新的政策法规作 为今年的首要任务切实抓好。要按照对监事会提出的新要求，规范公 司监事会的工作，改进监事会的监督方式和方法，进一步提高监事会 的监督能力和水平。

（二）完善制度，促进公司动作规范。按照新规定新要求，进一 步完善监事会议事规则。继续坚持每季一次的工作例会制度，形成工 作例会纪要。依规出席公司股东大会和列席公司董事会议，着重对董 事会决策程序的合法合规性进行监督。同时，要加强对公司信息披露 工作的监督，督促公司进一步提高信息披露的质量，切实维护公司利 益和股东利益。

（三）突出重点，加强财务监督检查。重点围绕关联交易、资产 重组、资金管理和内控机制等方面强化监督。认真审议公司财务报告， 跟踪分析公司运营状况，了解公司内控机制建设。加强与财务部门的 沟通，召开公司财务管理座谈会。

TCL 集团股份有限公司

监事会 2016 年3 月28 日

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