TCL Technology Group Corporation — Audit Report / Information 2012

Aug 10, 2012

TCL 集团股份有限公司 独立董事

对第四届董事会第十四次会议相关审议事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（2012 年修订）、《深圳证券交易所主板上市公司规 范运作指引》及TCL 集团股份有限公司（下称“公司”）《章程》等有关规定。我 们作为公司的独立董事，对公司第四届董事会第十四次会议相关审议事项发表如 下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说 明和独立意见

依据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监会［2003］56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为 的通知》（证监会［2005］120 号）的规定，我们作为公司的独立董事，对控股 股东及其它关联方占用公司资金问题和公司对外担保情况出具专项说明和独立 意见如下：

截至2012 年6 月30 日，关联方占用公司的资金基本属于公司经营活动中逐 步形成的经营性占有，公司无控股股东占用公司资金现象，公司当期无违规对外 担保情况。

二、关于《公司2012 年1-6 月已开展的金融衍生品交易事项》的独立意见 我们作为公司的独立董事，对公司2012 年1-6 月已开展的金融衍生品交易 事项发表以下独立意见：

鉴于公司主营业务中近半为海外业务，涉及结算币种繁多。公司通过合理 的金融衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低风险控制成本，提 高公司竞争力。公司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了 相应的监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞 口管理限额，且操作的均为简单金融衍生品业务，有效控制了风险。公司已开 展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、资信良好。

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我们认为公司2012 年1-6 月已开展的金融衍生品交易与公司日常经营需求 紧密相关，风险可控，符合有关法律、法规的有关规定。

独立董事：

丁远 Ying Wu（吴鹰） 陈盛沺

2012 年8 月8 日

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