TCL Technology Group Corporation — AGM Information 2021

Apr 9, 2021

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证券代码： 000100 证券简称： TCL 科技 公告编号： 2021-033

TCL 科技集团股份有限公司

关于召开 2020 年年度股东大会的通知

TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确 和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2020 年年度股东大会；

• 2、召集人：TCL 科技集团股份有限公司董事会；

• 3、会议召开的合法性、合规性情况：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定；

• 4、现场会议召开时间：2021 年 4 月 30 日（星期五）下午 2:30；

• 5、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 30 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 30 日上午 9:15 至 2021 年 4 月 30 日下午 3:00 的任意时间；

• 6、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式；

• 7、股权登记日：2021 年 4 月 23 日；

• 8、现场会议召开地点：深圳市南山区中山园路 1001 号 TCL 科学园国际 E 城 G1 栋 10 楼大会议室；

• 9、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票） 或网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。如同一股份通过现场、交易系统或互联网投票系统重复 进行表决的，以第一次投票结果为准；

• 10、出席对象：

• （1）截止 2021 年 4 月 23 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可委托代理人出席会议 和参加表决（授权委托书见附件 2），该股东代理人不必是公司的股东； （2）公司董事、监事及高级管理人员；

1

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（3）公司邀请的见证律师。

二、会议审议事项

（一）合法性和完备性情况：

• 本次会议审议事项已经公司第七届董事会第四次、第五次、第六次会议及第

• 七届监事会第四次、第五次会议审议通过，公司独立董事对相应事项发表了表示 同意的独立意见，审议事项符合有关法律、法规和公司章程等的规定。 （二）议案：

• 1、《关于投资建设广州华星第 8.6 代氧化物半导体新型显示器件生产线项目的议

• 案》

• 2、《本公司 2020 年年度董事会工作报告的议案》

• 3、《本公司 2020 年年度监事会工作报告的议案》

• 4、《本公司 2020 年年度财务报告的议案》

• 5、《本公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案》

• 6、《关于续聘会计师事务所的议案》

• 7、《本公司 2020 年度利润分配预案的议案》

• 8、《关于 2020 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

• 9、《关于 2021 年日常关联交易预计情况的议案》

• 10、《关于 TCL 科技集团财务有限公司继续向 TCL 实业控股股份有限公司提供

• 金融服务并续签<金融服务协议>的关联交易议案》

• 11、《关于 2021 年度为子公司提供担保的议案》

• 12、《关于 2021 年证券投资理财相关事项的议案》

• 13、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》

• 14、《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案》（子议案需逐项审议） 14.01 发行股票种类和面值

14.02 发行方式

• 14.03 发行对象及认购方式

• 14.04 定价基准日、发行价格和定价原则

14.05 发行数量

• 14.06 限售期

2

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14.07 上市地点 14.08 募集资金用途

14.09 滚存未分配利润的安排

14.10 决议有效期

15、《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案的议案》

16、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

17、《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的 议案》

18、《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报填补措施的议案》

19、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次 2021 年非公开发行 A 股股票 相关事宜的议案》

20、《关于为广州华星光电半导体显示技术有限公司提供担保的议案》

（三）披露等情况

独立董事将在本次股东大会上进行年度工作述职。

以上议案，公司将对中小股东进行单独计票。其中议案 9.00、10.00 关联股东 需回避表决；议案 11.00、13.00、14.00、15.00、17.00、18.00、20.00 属于特别决 议事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

以上议案等具体内容详见本公司于 2021 年 3 月 11 日及本公告日刊登在公司 指定媒体上的公告。

	三、提案编码
	提案编码	提案名称	该列打勾的栏目可 以投票
	100	总议案：除累积投票提案外的所有提 案	√
	非累计投票
	议案
	1.00	关于投资建设广州华星第8.6代氧化物半 导体新型显示器件生产线项目的议案	√
	2.00	本公司2020年年度董事会工作报告的议 案	√
	3.00	本公司2020年年度监事会工作报告的议 案	√
	4.00	本公司2020年年度财务报告的议案	√

3

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5.00 本公司2020年年度报告全文及摘要的议 案 √ 6.00 关于续聘会计师事务所的议案 √ 7.00 本公司2020年度利润分配预案的议案 √ 8.00 关于2020年度董事、监事、高级管理人员 薪酬的议案 √ 9.00 关于2021年日常关联交易预计情况的议 案 √ 10.00 关于TCL科技集团财务有限公司继续向 TCL实业控股股份有限公司提供金融服务 并续签《金融服务协议》的关联交易议案 √ 11.00 关于2021年度为子公司提供担保的议案 √ 12.00 关于2021年证券投资理财相关事项的议 案 √ 13.00 关于公司符合非公开发行A股股票条件的 议案 √ 14.00 关于公司2021年非公开发行A股股票方案 的议案 √作为投票对象的 子议案数：（10） 14.01 发行股票种类和面值 √ 14.02 发行方式 √ 14.03 发行对象及认购方式 √ 14.04 定价基准日、发行价格和定价原则 √ 14.05 发行数量 √ 14.06 限售期 √ 14.07 上市地点 √ 14.08 募集资金用途 √ 14.09 滚存未分配利润的安排 √ 14.10 决议有效期 √ 15.00 关于公司2021年非公开发行A股股票预案 的议案 √ 16.00 关于前次募集资金使用情况专项报告的议 案 √ 17.00 关于公司2021年非公开发行A股股票募集 资金使用的可行性分析报告的议案 √ 18.00 关于公司2021年非公开发行A股股票摊薄 即期回报填补措施的议案 √ 19.00 关于提请股东大会授权董事会全权办理本 次2021年非公开发行A股股票相关事宜的 议案 √ 20.00 关于为广州华星光电半导体显示技术有限 公司提供担保的议案 √

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四、现场股东大会会议登记方法

1、 登记方式：

• (1) 法人股东凭营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证、股东帐户卡到 本公司董事会办公室办理登记手续；

• (2) 社会公众股东应持本人身份证、股东帐户卡及券商出具的有效股权证明办理登 记手续；

• (3) 委托代理人持本人身份证、授权委托书(见附件2)、委托人身份证、股东帐户 卡及券商出具的有效股权证明办理登记手续；

• (4) 股东可以用电子邮件或信函方式进行登记。

• 2、 登记时间：2021 年 4 月 27 日-2021 年 4 月 28 日上午 9:00-12:00，下午 1:30-5:30。

• 3、 登记地点：深圳市南山区中山园路 1001 号 TCL 科学园国际 E 城 G1 栋 10 楼 TCL 科技集团股份有限公司董事会办公室，邮政编码：518055。

五、参加网络投票的程序

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（网络投票具体操作流程见附件1）。

六、其它事项

1、 会议联系方式：

公司地址：深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园国际E城G1栋10楼TCL科 技集团股份有限公司董事会办公室。

邮政编码：518055

电话：0755-33311668

电子邮箱：ir@tcl.com

联系人：段心仪

• 2、 会议费用：与会股东或代理人食宿及交通费自理。

• 3、 网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的 进程按当日通知进行。

• 4、 合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金 融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有 人的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等

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规定进行。

七、备查文件

• 1、公司第七届董事会第四次会议决议；

• 2、公司第七届董事会第五次会议决议；

• 3、公司第七届董事会第六次会议决议；

• 4、公司第七届监事会第四次会议决议；

• 5、公司第七届监事会第五次会议决议。

特此公告。

TCL 科技集团股份有限公司

董 事 会 2021 年 4 月 9 日

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附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：360100。

2. 投票简称：TCL 投票

3. 3、填报表决意见或选举票数

填报表决意见，同意、反对、弃权。

1. 其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系 统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结 果为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021 年 4 月 30 日的交易时间，即上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和

• 下午 1:00-3:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 4 月 30 日上午 9:15 至 2021 年

• 4 月 30 日下午 3:00 的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码 ” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在

• 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2 ：授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（个人）出席 TCL 科技集团股份有限公

司 2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人（签章）：

身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

受托人（代理人）姓名：

身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

委托人表决意见（有效表决意见： “同意”、 “反对”、 “弃权”）：

提案编码	提案名称	备注		表决意见	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案:除累积投票提案 外的所有提案	√
非累积投票 提案
1.00	关于投资建设广州华星 第8.6 代氧化物半导体新 型显示器件生产线项目 的议案	√
2.00	本公司2020 年年度董事 会工作报告的议案	√
3.00	本公司2020 年年度监事 会工作报告的议案	√
4.00	本公司2020 年年度财务 报告的议案	√
5.00	本公司2020 年年度报告 全文及摘要的议案	√
6.00	关于续聘会计师事务所 的议案	√
7.00	本公司2020 年度利润分 配预案的议案	√

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8.00	关于2020 年度董事、监 事、高级管理人员薪酬的 议案	√
9.00	关于2021 年日常关联交 易预计情况的议案	√
10.00	关于TCL 科技集团财务 有限公司继续向TCL 实 业控股股份有限公司提 供金融服务并续签《金融 服务协议》的关联交易议 案	√
11.00	关于2021 年度为子公司 提供担保的议案	√
12.00	关于2021 年证券投资理 财相关事项的议案	√
13.00	关于公司符合非公开发 行A股股票条件的议案	√
14.00	关于公司2021 年非公开 发行A 股股票方案的议 案	√作为投票对象的子议案数：（10）
14.01	发行股票种类和面值	√
14.02	发行方式	√
14.03	发行对象及认购方式	√
14.04	定价基准日、发行价格和 定价原则	√
14.05	发行数量	√
14.06	限售期	√
14.07	上市地点	√
14.08	募集资金用途	√
14.09	滚存未分配利润的安排	√
14.10	决议有效期	√
15.00	关于公司2021 年非公开 发行A 股股票预案的议 案	√
16.00	关于前次募集资金使用 情况专项报告的议案	√

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17.00	关于公司2021 年非公开 发行A 股股票募集资金 使用的可行性分析报告 的议案	√
18.00	关于公司2021 年非公开 发行A 股股票摊薄即期 回报填补措施的议案	√
19.00	关于提请股东大会授权 董事会全权办理本次 2021 年非公开发行A 股 股票相关事宜的议案	√
20.00	关于为广州华星光电半 导体显示技术有限公司 提供担保的议案	√

如委托人未明确表示表决意见，则受托人（代理人）可按自己决定表决。

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