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TCL Technology Group Corporation — AGM Information 2017
May 19, 2017
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AGM Information
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TCL 集团 2016 年年度股东大会 嘉源·法律意见书
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致：TCL集团股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于TCL集团股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书
嘉源(2017)-04-086
受TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务 所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2016年年度股东大会（以下简称“本 次股东大会”），对本次股东大会的程序合法性进行见证，现根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》以及公司章程、股东大会议事规则的 相关规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序、 表决结果等事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
(一) 本次股东大会由公司董事会召集。2017年4月28日，公司董事会在公 司指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2016年年度股东大会的通知》，对本次 股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项进行了公告；并于同日在指定信息 披露媒体上刊登了《2016年年度报告》及其摘要、《2016年度董事会工作报告》、 《2016年度财务报告》、《关于调整为子公司提供担保额度的公告》等相关公告。
(二) 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
(三) 本次股东大会现场会议地点为深圳市南山区高新南一路TCL大厦B 座19楼第一会议室。
(四) 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017年5月19日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的具体时间为2017年5月18日下午3:00至2017年5月19日下午 3:00的任意时间。
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TCL 集团 2016 年年度股东大会 嘉源·法律意见书
(五) 2017年5月19日，本次股东大会依前述通知所述如期召开。现场会议 由公司副董事长刘斌先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律法规和公司章 程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
(一) 出席本次股东大会的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件 以及深圳证券信息有限公司提供的数据，现场出席会议的股东、股东代表以及通 过网络投票的股东共计40人，代表股份3,883,626,830股，占公司股份总数的 31.7973%。
(二) 出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员和本所律 师。
本所律师认为，上述人员依法具有出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序
(一) 本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现 场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东以 记名表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，通过网络投票的股东 通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
(二) 本次会议现场投票表决结束后，由两名股东代表、一名监事代表和 本所律师参加清点出席现场会议股东的表决情况。
(三) 本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供 了本次网络投票的投票统计情况。
- (四) 根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议
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TCL 集团 2016 年年度股东大会 嘉源·法律意见书
的议案均合法获得通过，具体表决情况如下：
| 1. 本公司2016年度董事会工作报告 | 1. 本公司2016年度董事会工作报告 | |
|---|---|---|
| 同意 | 3883,567,829股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9985% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0015% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 0股， 占出席会议所有股东所持 | 0% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,641,155股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9921% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0079% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 0股， 占出席会议中小投资者所 | 0% |
| 持表决权 | ||
| 2. 本公司2016年度监事会工作报告 | ||
| 同意 | 3,883,250,329股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9903% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0015 % |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0082% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,323,655股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9493% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0079% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0427% |
| 持表决权 | ||
| 3. 本公司2016年度财务报告 | ||
| 同意 | 3,883,225,329股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9897% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0015% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 342,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0088% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,298,655股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9459% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0079% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 342,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0461% |
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TCL 集团 2016 年年度股东大会 嘉源·法律意见书
| 持表决权 | ||
|---|---|---|
| 4. 本公司2016年度利润分配预案 | ||
| 同意 | 3,883,235,229股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9899% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 74,101股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0019% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0082% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,308,555股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9473% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 74,101股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0100% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0427% |
| 持表决权 | ||
| 5. 本公司2016年年度报告全文及摘要 | ||
| 同意 | 3,883,225,329股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9897% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0015% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 342,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0088% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,298,655股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9459% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 59,001股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0079% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 342,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0461% |
| 持表决权 | ||
| 6. 关于调整为子公司提供担保额度的议案 | ||
| 同意 | 3,869,772,507股， 占出席会议所有股东所持 | 99.6433% |
| 表决权 | ||
| 反对 | 13,536,823股， 占出席会议所有股东所持 | 0.3486% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0082% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 728,845,833股， 占出席会议中小投资者所 | 98.1346% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 13,536,823股， 占出席会议中小投资者所 | 1.8226% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0427% |
| 持表决权 | ||
| 7. 关于续聘会计师事务所的议案 |
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TCL 集团 2016 年年度股东大会 嘉源·法律意见书
| 同意 | 3,883,225,329股， 占出席会议所有股东所持 | 99.9897% |
|---|---|---|
| 表决权 | ||
| 反对 | 84,001股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0022% |
| 表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议所有股东所持 | 0.0082% |
| 表决权 | ||
| 其中，中小投资者表决情况为： | ||
| 同意 | 742,298,655股， 占出席会议中小投资者所 | 99.9459% |
| 持表决权 | ||
| 反对 | 84,001股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0113% |
| 持表决权 | ||
| 弃权 | 317,500股， 占出席会议中小投资者所 | 0.0427% |
| 持表决权 |
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议 人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果 合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及 公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
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北京市嘉源律师事务所 负 责 人：郭 斌 __ 见证律师：文梁娟 ___ 王 莹 _____
二零一七年 月 日
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