TBB — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jul 25, 2018

10366

股東會紀念品：耐熱食器側柄玻璃沖泡壺

國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第 9 9 9 號 國內郵簡 平 信 限 時 掛 號 開會通知請即拆閱 2834 606

台北市大同區承德路三段 2 1 0 號地下一樓 臺灣中小企業銀行股份有限公司 股務代理人 元大證券股份有限公司 股務代理部 電話：(02)2586-5859（服務專線） 網址：http://www.yuanta.com.tw

==> picture [34 x 34] intentionally omitted <==

==> picture [101 x 19] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

股東 台啟
----- End of picture text -----

本股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理 股務業務之目的範圍內為處理或利用，相關資 料將依法令或契約之保存期限保存， 貴股東 如欲行使相關權利，請逕洽本股務代理部。

證券代號：2834 606

出席證號碼： 出席證號碼：

==> picture [592 x 543] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

606 出席通知書 本簽到卡未經本 606 臺灣中小企業銀行股份有限公司 電子投票行使暨領取紀念品須知
公司股務代理人 1.紀念品種類：耐熱食器側柄玻璃沖泡壺
本股東決定親自出席民國107年6月29日 107年股東常會 (紀念品不足時得以等值商品替代)
加蓋登記章者無 2.股東如欲委託徵求人代理出席時，請
（星期五）舉行之本公司107年股東常會，即請 查照。 效 地點：台北市塔城街30號17樓(總公司17樓大禮堂)時間：中華民國107年6月29日(星期五)上午九時整 於 (例假日除外；各徵求場所得視徵求107年5月29日至107年6月22日
此 致臺灣中小企業銀行股份有限公司 親自 出席簽到卡 3. 狀況提早結束徵求) 所辦理。 徵求場所詳見證基會免費網址：(限徵求1,000股(含)以上) 洽徵求人徵求場
委託 http://free.sfi.org.tw至「委託書免費
查詢系統」，輸入查詢條件即可。
4.參加股東會者，請憑出席通知書（簽
名或蓋章）或出席簽到卡出席股東會
，並領取紀念品，於開會當天會場發
※請攜帶附有照片之身分證明文件以備核驗※ 放至會議結束止，會後恕不補發。
5. 紀念品之兌換恕不採郵寄方式。
(簽名或蓋章) 股東戶號： 6.電子方式行使表決權且投票成功者：
憑出席通知書及出席簽到卡，或印出
股東 股東或代： 「股東會電子投票平台－股東e票通」
戶號 [:] 理人姓名 網頁之「議案表決情形」頁面全頁，
於 107年7月2日至107年7月4日(例
股東 假日除外)上午九時至下午四時三十
姓名 [:] 分止 ，至元大證券股份有限公司股務
持有股數： 代理部1樓、B1或B2換領紀念品，此
期間非以電子方式行使表決權之股東
，恕不發放紀念品。
107-1
606 臺灣中小企業銀行股份有限公司107年增資股票集保帳簿劃撥申請書
606 臺灣中小企業銀行股份有限公司 戶 股東 股東
股東印鑑卡 號 戶號 戶名
股東
原登記
戶名
身 分 證 變 更 券商代號(4位) 帳號(7位)
統一編號 (新開) 107
戶籍地 聯絡電話 原留 29
印
鑑
一、依規定自民國九十五年七月起增資新股皆採無實體發行新股，除有未繳稅款之情形外，新股發放時將劃撥至 貴股東之集保帳號。
通訊處 二、有關本年度劃撥帳號將依 貴股東自行回函填發之帳號為優先辦理劃撥之依據。若 貴股東無回函填發帳號時，將採由集保公司於
� � 除權基準日時所提供之資料，依主帳戶（最新異動：含交易、基本資料…等更新)之集保帳號辦理劃撥。三、如有畸零股款將提供為帳簿劃撥之手續費。
出生日期 電話 606 臺灣中小企業銀行股份有限公司107年現金股利匯款申請書
股東 股東
戶籍地 電話 戶號 戶名
原登記
匯款帳號
通訊處 電話
銀行名稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼)
其他事項 107
依(八九)台財證(三)第五四一六六號函規定未成年股東印鑑卡須加蓋父母雙方印鑑。 郵局(700) 原 29
留
【印鑑卡填寫注意事項】 印
1.股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理股務業務之目的範圍內為處理或利用，相 鑑
關資料將依法令或契約之保存期限保存，股東如欲行使相關權利，請逕洽股務代理部。
2.請附上身分證正反面影印本乙份，以免影響 貴股東權益。3.未附身分證影本者印鑑卡無效，且印鑑卡恕不退還。 一、上列帳號若為股東回函登記者，確認無誤免寄回，若由集保公司所提供之帳號僅供參考。匯款帳號將依 貴股東自行回函填發之帳號為 優先匯款之依據。二、未填帳號回函之股東，屆時將以除息基準日當時集保公司所提供之主帳戶(最新異動：含交易、基本資料…等更新)帳號為匯款之依據。
※
委出
託席
書通
由知
股書
東及
交委
付託
徵書
求兩
人者
或均
受簽
託名
代或
理蓋
人章
者者
視視
為為
委親
託自
出出
席席
。，
但
※
帳 股
號 東
及 若
( 蓋 有
妥 變
集 原留 更或
限 印 新
保 鑑 登
本 於 記
帳 民 帳
號 人) 國年 號，請
6填
月 寫
本
日 人
前 之
寄 集
回 保
。
※
帳 股
號 東
及 若
變 蓋 有
妥 變
更 原 更
留 或
或 印 新
更 鑑於 登記
正 民國 帳號
欄 局 ７( 帳 ７( 年月6，請填寫
號 位) 號 位) 日 本人
前 之
寄 存
回 款
。
----- End of picture text -----

臺灣中小企業銀行股份有限公司107年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期：107年6月29日

序 號	徵求人	委任股東	擬支持董事被選舉人名單	董事被選舉人之 經營理念	徵求場所名稱或所委託代為 處理徵求事務者名稱		序 號	徵求人	委任股東	擬支持董事被選舉人名單	董事被選舉人之 經營理念	徵求場所名稱或所委託代為 處理徵求事務者名稱
							3	黃明哲	不適用	董事被選舉人： 1.財政部代表人：黃博怡 2.財政部代表人：施建安 3.財政部代表人：林秀燕 4.財政部代表人：王文杰 5.財政部代表人：游宏生 6.財政部代表人：梁連文 7.財政部代表人：江雅綺 8.財政部代表人：宋永裕 9.臺灣銀行(股)公司代表人：林麗婈 10.臺灣銀行(股)公司代表人：黃培明 11.臺灣銀行(股)公司代表人：康正全 12.臺灣土地銀行(股)公司代表人： 何英明 獨立董事被選舉人： 1.林欣吾 2.劉錦龍 3.黃維生	1.促進公司穩健 經營。 2.追求股東最大 利益。 3.強化公司治理 。 4.忠實執行業務 管理。	長龍會議顧問股份有限公司 全省處理徵求事務場所 電話:(02) 2388-8750 【限徵求1,000股(含)以上】
1	兆豐證券股 份有限公司 (簡稱：兆豐 、兆豐證、 兆豐証、兆 豐證券、兆 豐証券)	1.臺灣銀行 股份有限 公司 2.臺灣土地 銀行股份 有限公司 3.財政部	董事被選舉人： 1.財政部代表人：黃博怡 2.財政部代表人：施建安 3.財政部代表人：林秀燕 4.財政部代表人：王文杰 5.財政部代表人：游宏生 6.財政部代表人：梁連文 7.財政部代表人：江雅綺 8.財政部代表人：宋永裕 9.臺灣銀行(股)公司代表人：林麗婈 10.臺灣銀行(股)公司代表人：黃培明 11.臺灣銀行(股)公司代表人：康正全 12.臺灣土地銀行(股)公司代表人： 何英明	1.提高經營績效 、重視風險管 理政策及追求 公司永續經營 。 2.維護股東權益 、兼顧員工權 益及善盡社會 責任。	1.兆豐證券股務代理部 台北市中正區忠孝東路2段 95號1樓 (02)3393-0898 2.兆豐證券 公益分公司 台中市西區館前路55號1樓 (04)2325-9966 3.兆豐證券 三民分公司 高雄市三民區大順二路41 號2樓 (07)395-8858 【限徵求1,000股(含)以上】
							4	臺灣中小企 業銀行股份 有限公司企 業工會 (簡稱：台企 工會)	不適用	董事被選舉人： 臺灣中小企業銀行股份有限公司企業 工會 代表人：劉豐永	1.為追求臺灣企 銀永續經營。 2.維護臺灣企銀 股東權益。 3.保障臺灣企銀 員工工作權。 4.彰顯社會公平 正義。	1.臺灣中小企業銀行(股)企 業工會 台北市大安區仁愛路4段 357號 電話：(02)2773-2788 承辦人：辜郁哲 2.全通事務處理股份有限公司 全省處理徵求事務場所 電話：(02)2521-2335 【限徵求1,000股(含)以上】
2	嘉一香食品 股份有限公 司 (簡稱：嘉一 香)	不適用	董事被選舉人： 1.財政部代表人：黃博怡 2.財政部代表人：施建安 3.財政部代表人：林秀燕 4.財政部代表人：王文杰 5.財政部代表人：游宏生 6.財政部代表人：梁連文 7.財政部代表人：江雅綺 8.財政部代表人：宋永裕 9.臺灣銀行(股)公司代表人：林麗婈 10.臺灣銀行(股)公司代表人：黃培明 11.臺灣銀行(股)公司代表人：康正全 12.臺灣土地銀行(股)公司代表人： 何英明 獨立董事被選舉人： 1.林欣吾 2.劉錦龍 3.黃維生	1.促進公司穩健 經營。 2.追求股東最大 利益。 3.強化公司治理 。 4.忠實執行業務 管理。	長龍會議顧問股份有限公司 全省處理徵求事務場所 電話:(02) 2388-8750 【限徵求1,000股(含)以上】
							5	許竹壽	不適用	董事被選舉人： 臺灣中小企業銀行股份有限公司企業 工會 代表人：劉豐永	1.為追求臺灣企 銀永續經營。 2.維護臺灣企銀 股東權益。 3.保障臺灣企銀 員工工作權。 4.彰顯社會公平 正義。	1.臺灣中小企業銀行(股)企 業工會 台北市大安區仁愛路4段 357號 電話：(02)2773-2788 承辦人：辜郁哲 2.全通事務處理股份有限公司 全省處理徵求事務場所 電話：(02)2521-2335 【限徵求1,000股(含)以上】
							6	謝淑日	不適用	董事被選舉人： 王哲男	1.提高經營績效 、追求公司永 續經營。 2.維護股東權益 、兼顧員工權 益及善盡社會 責任。	聯洲企管顧問股份有限公司 全省處理徵求事務場所 電話：(02)2382-5390 【限徵求1,000股(含)以上】

臺灣中小企業銀行股份有限公司107年股東常會

606

委 託 書	( ○ 二 ) 二 五 四 七 三 七 三 三 。 最 高 給 予 檢 舉 獎 金 五 萬 元 ， 檢 舉 電 話 ： 事 證 向 集 保 結 算 所 檢 舉 ， 經 查 證 屬 實 者 ， 二 、 發 現 違 法 取 得 及 使 用 委 託 書 ， 可 檢 附 具 體 一 、 禁 止 交 付 現 金 或 其 他 利 益 之 價 購 委 託 書 行 為	委託人（股東）				編號
授權日期 年 月 日 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司 107年6月29日舉行之股東常會，代理人並依下列授權行使股東權利： □(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見，下列議案未勾選者，視為對各該議案表 示承認或贊成。 1.承認本公司106年度決算表冊案。 2.承認本公司106年度決算盈餘分配案。 3.為配合106年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 4.修訂本公司章程案。 5.選舉第15屆董事。 6-1.解除本公司董事競業禁止限制案－何英明(第14屆、第15屆)。 6-2.解除本公司董事競業禁止限制案－財政部(第15屆)。 6-3.解除本公司董事競業禁止限制案－臺灣銀行股份有限公司(第15屆)。 6-4.解除本公司董事競業禁止限制案－臺灣土地銀行股份有限公司(第15屆)。 6-5.解除本公司董事競業禁止限制案－林麗婈(第15屆)。 6-6.解除本公司董事競業禁止限制案－黃培明(第15屆)。 6-7.解除本公司董事競業禁止限制案－康正全(第15屆)。 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全 權委託，代理人應依前項(二)之授權內容行使股東權利。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 臺灣中小企業銀行股份有限公司 (1)□承認(2)□反對(3)□棄權 (1)□承認(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權		股東戶號		持有 股數		簽名或蓋章
		姓 名 或 名 稱
		徵 求 人				簽名或蓋章
		戶 號
		姓 名 或 名 稱
		受託代理 人				簽名或蓋章
		戶 號
		姓 名 或 名 稱
		身分證字號 或統一編號
		住 址
。
徵求場所及人員簽章處：							107-1

107-1

徵求場所及人員簽章處：

臺灣中小企業銀行股份有限公司107年股東常會開會通知書

一、 本公司訂於民國107年6月29日(星期五)上午九時整（受理股東開始報到時間為上午八時二十五分，於股東會會場辦理報到），假台北市塔城街30號17樓 (總公司17樓大禮堂)，召開107年股東常會。會議主要內容： (一)報告事項：1.本公司106年度營業報告。2.審計委員會審查本公司106年度決算表冊報告 。3.報告本公司106年度員工及董事酬勞分派情形。4.報告修正本公司董事會議事規則案。(二)承認事項：1.承認本公司106年度決算表冊案。2.承認本公 司106年度決算盈餘分配案。(三)討論及選舉事項：1.為配合106年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。2.修訂本公司章程案。3.選舉第15 屆董事。4-1.解除本公司董事競業禁止限制案－何英明(第14屆、第15屆)。4-2.解除本公司董事競業禁止限制案－財政部(第15屆)。4-3.解除本公司董事 競業禁止限制案－臺灣銀行股份有限公司(第15屆)。4-4.解除本公司董事競業禁止限制案－臺灣土地銀行股份有限公司(第15屆)。4-5.解除本公司董事競 業禁止限制案－林麗婈(第15屆)。4-6.解除本公司董事競業禁止限制案－黃培明(第15屆)。4-7.解除本公司董事競業禁止限制案－康正全(第15屆)。(四) 臨時動議。

• 二、股利分派(配)主要內容：

• (1)現金股利：新臺幣1,647,653,743元，每股配發0.2680元。

• (2)股票股利：新臺幣2,459,184,690元，每股配發0.4元（即每仟股配發40股）。

三、本次股東常會董事應選名額為十五席（含獨立董事三席）。

四、董事候選人名單： 獨立董事候選人名單： 1.財政部代表人：黃博怡 6.財政部代表人：梁連文 11.臺灣銀行股份有限公司代表人：康正全 1.林欣吾 2.財政部代表人：施建安 7.財政部代表人：江雅綺 12.臺灣土地銀行股份有限公司代表人：何英明 2.劉錦龍 3.財政部代表人：林秀燕 8.財政部代表人：宋永裕 13.臺灣中小企業銀行(股)公司企業工會代表人：劉豐永 3.黃維生 4.財政部代表人：王文杰 9.臺灣銀行股份有限公司代表人：林麗婈 14.王哲男 5.財政部代表人：游宏生 10.臺灣銀行股份有限公司代表人：黃培明 如欲查詢上述候選人之學經歷等相關資料請逕入公開資訊觀測站【網址：http://mops.twse.com.tw】公告查詢。 五、依公司法第209條規定，擬請本次股東常會解除選任董事及其代表人之競業禁止行為。(董事兼任職務情形請參閱股東會議事手冊) 六、檢奉 貴股東出席通知書及委託書各乙份，如決定親自出席，請於「出席通知書」上簽名或蓋章後，於會議當日攜往會場報到； 如委託代理人出席請於委 託書上簽名或蓋章並 親自填妥 代理人姓名、地址後 ，於股東常會五日前寄（送）達本公司股務代理人：元大證券股份有限公司股務代理部（10366台北市大 同區承德路三段210號地下一樓），以利寄發出席證(或出席簽到卡)。

• 七、本公司委託書之統計驗證機構為元大證券股份有限公司股務代理部。

• 八、如有股東徵求委託書，本公司將於107年5月29日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入網址 :http://free.sfi.org.tw至「委託書免費查詢系統」，輸入查詢條件即可。

• 九、本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為:自107年05月30日至107年06月26日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」 股東會電子投票平台，請依相關說明操作之。【網址:https://www.stockvote.com.tw】

委託書用紙填發須知

一、股東親自出席者，不得以另一部分股權 委託他人代理，委託書與親自出席通知 書均簽名或蓋章者，視為親自出席， 但 委託書由股東交付徵求人或受託代理人 者視為委託出席。

• 二、委託書之委託人及受託代理人，應依公 開發行公司出席股東會使用委託書規則 及公司法第一七七條規定辦理。

• 三、應使用本公司印發之委託書用紙，且一 股東以出具一委託書，並以委託一人為 限。

• 四、股東接受他人徵求委託書前，應請徵求 人提供徵求委託書之書面及廣告內容資 料，或參考公司彙總之徵求人書面及廣 告資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選 舉人之背景資料及徵求人對股東會各項 議案之意見。

• 五、受託代理人如非股東，請於股東戶號欄 內填寫身分證字號或統一編號。

• 六、徵求人如為信託事業、股務代理機構， 請於股東戶號欄內填寫統一編號。

七、 委託書送達公司後，股東欲親自出席股 東會或欲以書面或電子方式行使表決權 者，應於股東會開會二日前，以書面向 公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者， 以委託代理人出席行使之表決權為準。

八、委託書格式如上。

臺灣中小企業銀行股份有限公司董事會 敬啟