TBB — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jul 9, 2015

~~中~~ 小

10601 台北市大安區敦化南路二段9 7 號地下二樓 臺灣中小企業銀行股份有限公司 股務代理人 群益金鼎證券股份有限公司股務代理部 辦理時間：週一至週五上午8 ：3 0 ∼下午4 ：3 0 24小時語音專線：( 0 2 ) 2 7 0 2 - 3 9 9 9 語音代號：2 8 3 4 群益金鼎證券股務代理部網址：agency.capital.com.tw

第

一

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國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第1 5 0 5 號 開會通知 請即拆閱

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第
四
聯
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臺灣中小企業銀行股份有限公司104年股東常會委託書徵求人彙總名單
股東常會日期104年6月26日
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聯

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不適用
股東台啟
※(未書寫正確郵遞區號
者，應按信函交付郵資)
本次股東常會發放紀念品 集保結算所「股東e票通」 不適用
群益金鼎股務代理部蒐集您提供的個人資料， 電子投票
僅於辦理股務業務之目的範圍內處理及利用。 www.stockvote.com.tw
臺灣中小企業銀行股份有限公司104年股東常會開會通知書 委託書使用須知
一、茲訂於104年6月26日(星期五)上午9時正，假台北市塔城街30號17樓，召開104年股東常會。本次會議受理 一、股東親自出席者，不得以另一
第 股東開始報到時間為上午八時二十五分，報到處地點同開會地點。議事內容：(一)報告事項：1.本公司103 部份股權委託他人代理，委託
二 年度營業報告。2.審計委員會審查本公司103年度決算表冊報告。3.報告修訂本公司董事會議事規則。(二)承認事項：1.承認本公司103年度決算表冊案。2.承認本公司103年度決算盈餘分配案。(三)討論事項：1. 書與親自出席簽到卡均簽名或蓋章者，視為親自出席；但委託書由股東交付徵求人或受託 不適用
聯 為配合103年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。2.修訂本公司章程案。(四)選舉事項：選 代理人者，視為委託出席。
舉本公司第14屆董事案。(五)其他(討論)議案：解除本公司董事競業禁止限制案。(六)臨時動議。 二、委託書之委託人、徵求人及受
二、本次103年度盈餘分派採配發股票股利，依本公司流通在外普通股股數加計後之股數計算，盈餘轉增資總額 託代理人，應依公開發行公司
新臺幣(以下同)3,867,477,270元轉增資股數386,747,727股，每股股票股利0.73元，每仟股配發73股，畸 出席股東會使用委託書規則及
公司法第一七七條規定辦理。
零股之處理方式：配發不足壹股之畸零股，得由股東自除權基準日起5日內至本公司股務代理機構辦理併 三、應使用本公司印發之委託書用
湊，逾期未併湊或併湊不足壹股之畸零股改發現金(計算至元，元以下捨去)，累積畸零股數授權董事長洽 紙，且一股東以出具一委託
特定人按面額認購。本次發行新股之權利義務：與原有股份相同。擬配發員工現金紅利305,346,693元，董 書，並以委託一人為限。
事酬勞38,168,337元。 四、委託出席者請詳填受託代理人
或徵求人戶號、姓名、身分證
三、依公司法第一六五條規定，自104年4月28日起至104年6月26日止停止股票過戶轉讓登記。 字號、住址，受託代理人如非
四、除公告外，特函奉達，並隨函檢附股東會出席簽到卡及委託書各一份，至希 查照撥冗出席。 貴股東如 股東，請於股東戶號欄內填寫 不適用
親自出席時，請填具 第三聯出席簽到卡並加蓋印鑑或簽名 後，於開會當日直接至會場辦理報到，免再寄 身分證字號或統一編號，簽名
回。若委託代理人出席時，請填具 第六聯委託書並加蓋印鑑或簽名 後，於開會五日前送達本公司股務代理 或蓋章欄內簽名或蓋章即可。
五、股東接受他人徵求委託書前，
人群益金鼎證券股份有限公司股務代理部，俟經股務代理人填製出席簽到卡寄交 貴股東代理人收執，以 應請徵求人提供徵求委託書之
憑出席股東會。 書面及廣告內容資料，或參考
五、如有股東徵求委託書，本公司將於104年5月26日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證券暨期貨市場發展基金會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入證券暨期貨市場發展基金會網站網址http://free.sfi.org.tw至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，點選『查詢委託書公告開會資料由此進﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏ 公司彙總公告之徵求人書面及廣告資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選舉人之背景資料及徵求人對股東會各項議案之意
六、本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自104年5月27日至104年6月23日止，請逕登入臺 入』後，輸入查詢條件即可。﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏﹏ 六、委託書最遲應於開會五日前送見。
灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」【網址：http://www.stockvote.com.tw】，依相關說明投 達本公司股務代理人群益金鼎
票。使用電子投票之股東如欲領取紀念品，請自104年6月29日至104年7月7日止攜帶身分證明文件至群益金 證券股份有限公司股務代理部。 不適用
鼎證券股份有限公司股務代理部領取。 七、委託書送達公司後，股東欲親
七、本次股東會委託書統計驗證機構為群益金鼎證券股份有限公司股務代理部。 自出席股東會或欲以書面或電
子方式行使表決權者，應於股
此 致 東會開會二日前，以書面向公
司為撤銷委託之通知；逾期撤
貴股東 銷者，以委託代理人出席行使
臺灣中小企業銀行股份有限公司董事會 敬啟 之表決權為準。
不適用
注意事項 070 不適用
第
一、貴股東如擬親自出席：
三 請於右邊之出席簽到卡蓋妥印鑑或簽名後，於開會當日辦理 臺灣中小企業銀行股份有限公司 本簽到卡未經本公司股務代理 ※親 不適用
聯 報到即可，免再寄回。 人加蓋登記章者無效。 自
二、貴股東如擬委託他人出席：請詳填背面委託書後，於開會 104年股東常會出席簽到卡 出席
五日前送達本公司股務代理 者
人，俾另填製出席簽到卡寄交 時間：104年6月26日(星期五)上午9時正 ， 不適用
貴股東之代理人。 地點：台北市塔城街30號17樓 免
三、紀念品：超商禮券面額50元。 予
(紀念品數量不足時，將提供 股東戶號： 領取紀念 寄
等值商品代替) 親自出席簽名或蓋章處 回 不適用
四、貴股東如不克親自出席，擬委託徵求人出席股東會者，敬請 股東戶名： 品簽章處 。︵請
於委託書(第六聯)簽章後洽徵 詳
求人辦理，恕不郵寄。(徵求 不適用
場所請上證基會網站 持有股數： 閱
左
http://free.sfi.org.tw查
列
詢)
五、貴股東如擬親自出席股東會， 代理人： 注 不適用
意
敬請於股東會開會當日(會議
結束前)，憑本出席簽到卡至 如欲委託出 事項
六、紀念品24小時語音查詢專線：股東會現場出席並領取紀念品，會後恕不補發或郵寄。(02)2702-3999→按1→按2834 ※請攜帶身分證明文件以備核驗※ 編號： 席仍請於委託書上簽名或蓋章。 說明︶ 不適用
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註：以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請上證基會網站（http://free.sfi.org.tw/）查詢。

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104.05.19

元大寶來證券股份有限公司全省分公司

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第 聯洲企管顧問股份有限公司全省徵求場所
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聯
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全通事務處理股份有限公司全省徵求場所
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長龍會議顧問股份有限公司全省徵求場所
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台總股份有限公司全省徵求場所
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第 六 聯			1 0 4 - 0 7 0	1 0 4 - 0 7 0	1 0 4 - 0 7 0	1 0 4 - 0 7 0	1 0 4 - 0 7 0
	委 託 書	五 萬 元 ， 檢 舉 電 話 ： ︵ ○ 二 ︶ 二 五 四 七 三 七 三 三 。 保 結 算 所 檢 舉 ， 經 查 證 屬 實 者 ， 最 高 給 予 檢 舉 獎 金 二 、 發 現 違 法 取 得 及 使 用 委 託 書 ， 可 檢 附 具 體 事 證 向 集 一 、 禁 止 交 付 現 金 或 其 他 利 益 之 價 購 委 託 書 行 為 。	委託人（股東）		編號		簽名或蓋章
	一、茲委託 君(須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式 代替)為本股東代理人，出席本公司104年6月26日舉行之股東常會，代理人並依 下列授權行使股東權利： □(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見，下 列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。 1.承認本公司103年度決算表冊案： □1.承認□2.反對□3.棄權 2.承認本公司103年度決算盈餘分配案： □1.承認□2.反對□3.棄權 3.為配合103年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司章程案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.選舉本公司第14屆董事案。 6.解除本公司董事競業禁止限制案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股務代理機 構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項(二)之授權內容行使 股東權利。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍屬有 效(限此一會期)。 此 致 臺灣中小企業銀行股份有限公司 授權日期 年 月 日		股 東 戶 號		持有 股數
			姓名或 名 稱
			徵 求 人				簽名或蓋章
			戶號
			姓名或 名 稱
			受 託 代 理 人				簽名或蓋章
			戶號
			姓名或 名 稱
			身分證字號 或統一編號
			住址

徵求場所及人員簽章處：