TBB — AGM Information 2021

Aug 13, 2021

國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第 9 9 9 號 國內郵簡 平 信 限 時 掛 號 開會通知請即拆閱 2834 606

103432 股東會紀念品：兩極食器精品杯 台北市大同區承德路三段 2 1 0 號地下一樓 ＊注意事項：持股未滿1,000股之股東 臺灣中小企業銀行股份有限公司 股務代理人 ，除股東親自出席股東會或以電子方 元大證券股份有限公司 股務代理部 式行使表決權外，恕不發放紀念品。 電話：(02)2586-5859（服務專線） 依金融監督管理委員會 ※※防 疫 須 知※※ 網址：http://www.yuanta.com.tw 110年5月20日金管證交字第 COVID-19(新冠肺炎)疫情期間，請股東多加利請股東多加利

依金融監督管理委員會 ※※防 疫 須 知※※

110年5月20日金管證交字第 COVID-19(新冠肺炎)疫情期間，請股東多加利請股東多加利

11003621371號公告，本公 用 「股東ｅ票通」 電子投票行使表決權。如欲

司110年6月25日股東常會停 出席股東會現場，貴股東應全程佩戴口罩，並

止召開，實際開會日期及地 配合量測體溫。倘股東未佩戴口罩，或經連續 點另寄發郵件通知各股東， 量測二次體溫有發燒達額溫攝氏37.5度或耳溫 並於公開資訊觀測站公告。 攝氏38度者，禁止股東進入股東會會場。

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股東 台啟

本股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理 股務業務之目的範圍內為處理或利用，相關資 料將依法令或契約之保存期限保存，貴股東如 欲行使相關權利，請逕洽本股務代理部。

證券代號：2834

			出席證號碼：	出席證號碼：
地點：臺北市大同區塔城街30號17樓 時間：中華民國110年6月25日(星期五)上午九時整 606 臺灣中小企業銀行股份有限公司 110年股東常會 出席簽到卡			委 託 書	( ○ 二 ) 二 五 四 七 三 七 三 三 。 最 高 給 予 檢 舉 獎 金 十 萬 元 ， 檢 舉 電 話 事 證 向 集 保 結 算 所 檢 舉 ， 經 查 證 屬 實 者 二 、 發 現 違 法 取 得 及 使 用 委 託 書 ， 可 檢 附 具 一 、 禁 止 交 付 現 金 或 其 他 利 益 之 價 購 委 託 書 行 為	委託人(股東)		編號
			一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得以蓋章方 式代替）為本股東代理人，出席本公司110年6月25日舉行之股東常會， 代理人並依下列授權行使股東權利： □(一)代理本股東就會議事項行使股東權利。(全權委託) □(二)代理本股東就下列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見 ，下列議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。 1.本公司109年度決算表冊案。 2.本公司109年度決算盈餘分配案。 3.109年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。 4.修訂本公司章程案。 5.選舉本公司第16屆董事案。 6.解除本公司董事競業禁止限制案－財政部。 7.解除本公司董事競業禁止限制案－臺灣銀行股份有限公司。 8.解除本公司董事競業禁止限制案－戴士原。 二、本股東未於前項□內勾選授權範圍或同時勾選者，視為全權委託，但股 務代理機構擔任受託代理人者，不得接受全權委託，代理人應依前項 (二)之授權內容行使股東權利。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證（或出席簽到卡）寄交代理人收執，如因故改期開會，本委 託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 授權日期 年 月 日 臺灣中小企業銀行股份有限公司 (1)□承認(2)□反對(3)□棄權 (1)□承認(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權 (1)□贊成(2)□反對(3)□棄權		股東戶號		簽名或蓋章
					持有股數
					姓 名 或 名 稱
股東戶號： 股東或代 理人姓名 持有股數： ： ※股東、徵求人、受託代理人及指派代表人出席股東會時， 請攜帶附有照片之身分證明文件正本，以備核驗；法人指 派代表人出席者，另需檢具加蓋法人股東印鑑之指派書。 親 自 出 席 簽 名 或 蓋 章 ※出席簽到卡及委 託書兩者均簽名 或蓋章者視為親 自出席，但委託 書由股東交付徵 求人或受託代理 人者視為委託出 席。
					徵求人		簽名或蓋章
					戶 號
					姓 名 或 名 稱
					受 託 代 理 人		簽名或蓋章
					戶 號
					姓 名 或 名 稱
	親 自 出 席 簽 名 或 蓋 章
					身分證字號 或統一編號
					住 址
			： ， 體 。

徵求場所及 ： 人員簽章處

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606 臺灣中小企業銀行股份有限公司110年增資股票集保帳簿劃撥申請書
606 [臺灣中小企業銀行股份有限公司] 戶 股東 股東
股東印鑑卡 號 戶號 戶名
股東
原登記
戶名
身 分 證 變 更 券商代號(4位) 帳號(7位)
統一編號 (新開) 110
戶籍地 聯絡電話 原留 25
印
鑑
一、依規定自民國九十五年七月起增資新股皆採無實體發行新股，除有未繳稅款之情形外，新股發放時將劃撥至貴股東之集保帳號。
通訊處 二、有關本年度劃撥帳號將依貴股東自行回函填發之帳號為優先辦理劃撥之依據。若貴股東無回函填發帳號時，將採由集保公司於除權
印 鑑 基準日時所提供之資料，依主帳戶（最新異動：含交易、基本資料…等更新)之集保帳號辦理劃撥。三、如有畸零股款將提供為帳簿劃撥之手續費。
出生日期 電話 606 臺灣中小企業銀行股份有限公司110年現金股利匯款申請書
股東 股東
外國股東應加填國籍/註冊地：
戶號 戶名
原登記
戶籍地 電話
匯款帳號
銀行名稱 銀行代號 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、檢查號碼)
通訊處 電話 110
原
郵局(700) 25
依(八九)台財證(三)第五四一六六號函規定未成年股東印鑑卡須加蓋父母雙方印鑑。 留
【印鑑卡填寫注意事項】 印
1.股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理股務業務之目的範圍內為處理或利用，相關資料將依 鑑
2.請附上身分證正反面影印本乙份，以免影響貴股東權益。3.未附身分證影本者印鑑卡無效，且印鑑卡恕不退還。法令或契約之保存期限保存，股東如欲行使相關權利，請逕洽股務代理部。 一、上列帳號若為股東回函登記者，確認無誤免寄回，若由集保公司所提供之帳號僅供參考。匯款帳號將依貴股東自行回函填發之帳號為優 先匯款之依據。二、未填帳號回函之股東，屆時將以除息基準日當時集保公司所提供之主帳戶(最新異動：含交易、基本資料…等更新)帳號為匯款之依據。
※
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及 若
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號 人) 國年 號，請
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日 人
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回 保
。
※
帳 股
號 東
及 若
蓋 有
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變 原留 更或
更 印鑑 新登
或 於民 記帳
更 國 號，
正欄 局號 ７位() 帳號 ７位() 年月日6請填寫本人
前 之
寄 存
回 款
。
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臺灣中小企業銀行股份有限公司110 年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期110 年06 月25 日

序號	徵求人	委任股東	擬支持董事被選舉人名單	董事被選舉人之經營理念 (以二百字為限)	徵求場所名稱或所委託代為處理徵求事務者名稱 （請簡明扼要記載，無須逐一列舉）
1	兆豐證券股份有限公 司(簡稱：兆豐、 兆丰、兆證、兆証、 兆豐證、兆丰證、兆 豐證券、兆丰証券、 兆豐證券(股)公司)	臺灣銀行股份 有限公司	董事被選舉人： 1.財政部代表人：林謙浩 2.財政部代表人：張志堅 3.財政部代表人：林秀燕 4.財政部代表人：游宏生 5.財政部代表人：黃勤文 6.臺灣銀行(股)公司代表人：戴士原 7.臺灣銀行(股)公司代表人：王文杰 8.臺灣銀行(股)公司代表人：蔡子晧	1.提高經營績效、重視風險管理政策及追求 公司永續經營。 2.維護股東權益、兼顧員工權益及善盡社會 責任。	1.兆豐證券股務代理部 台北市忠孝東路二段95 號1 樓 (02)3393-0898 2.兆豐證券台中分公司 台中市西區五權西路一段257 號7 樓 (04)2378-0568 3.兆豐證券高雄分公司 高雄市苓雅區新光路36 號1 樓 (07)331-5200 【限徵求1,000 股(含)以上】
2.	謝淑日	不適用	董事被選舉人： 1.財政部代表人：林謙浩 2.財政部代表人：張志堅 3.財政部代表人：林秀燕 4.財政部代表人：游宏生 5.財政部代表人：黃勤文 6.臺灣銀行(股)公司代表人：戴士原 7.臺灣銀行(股)公司代表人：王文杰 8.臺灣銀行(股)公司代表人：蔡子晧	1.促進公司穩健經營。 2.追求股東最大利益。 3.強化公司治理。 4.忠實執行業務管理。	長龍會議顧問股份有限公司 全國處理徵求事務場所 (02)2388-8750 【限徵求1,000 股(含)以上】
3	臺灣中小企業銀行股 份有限公司企業工會 (簡稱：臺企工會、台 企工會)	不適用	董事被選舉人： 臺灣中小企業銀行股份有限公司企業工會 代表人：陳明輝	1.促進公司穩健經營。 2.追求股東最大利益。 3.強化公司治理。 4.忠實執行業務管理。	1.臺灣中小企業銀行(股)公司企業工會 台北市大安區仁愛路四段357 號(02)2773-2788 承辦人：辜郁哲 2.全通事務處理股份有限公司 全國處理徵求事務場所 (02)2521-2335 【限徵求1,000 股(含)以上】
4	王哲男	不適用	董事被選舉人： 王哲男	1.促進公司穩健經營。 2.追求股東最大利益。 3.強化公司治理。 4.忠實執行業務管理。	全國處理徵求事務場所 聯洲企管顧問股份有限公司 (02)2382-5390 【限徵求1,000 股(含)以上】

註：1.以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請參照本開會通知書上載明公告日報或證基會網站（https://free.sfi.org.tw/）查詢。 2.依委託書規則第6 條第1 項規定由股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人者，須填列委任股東之姓名或名稱。

紀念品領取須知

• 一、紀念品種類：兩極食器精品杯(紀念品不足時得以等值商品替代)

• 二、紀念品發放原則：持股未滿1,000股股東（含委託他人領取者），不予發放 （惟親自出席或以電子方式行使表決權者除外）。

• 三、紀念品發放方式：

• 1.委託徵求人代理出席：請於 110年5月25日至110年6月17日(例假日除外； 各徵求場所得視徵求狀況提早結束徵求)洽徵求人徵求場所辦理（徵求1,000 股(含)以上）。徵求場所詳見證基會免費網址：https://free.sfi.org.tw至 「委託書免費查詢系統」，輸入查詢條件即可。

• 2.親自參加股東會者：請憑出席簽到卡（簽名或蓋章）出席股東會，並領取 紀念品，於開會當天會場發放至會議結束止，會後恕不補發。

• 3.持股1,000股以上之股東如不委託或親自出席股東會而欲領取紀念品者，請 持出席簽到卡於開會當天會議結束前至會場領取。

• 紀念品之兌換恕不採郵寄方式。

• 5.電子方式行使表決權且投票成功者：憑出席簽到卡，或印出 「股東會電子 投票平台－股東e票通」 網頁之「議案表決情形」頁面全頁，於 110年7月 15日至110年7月19日(例假日除外)上午9時至下午4時30分止 ，至元大證券 股份有限公司股務代理部1樓、B1或B2換領紀念品，此期間非以電子方式行 使表決權之股東，恕不發放紀念品。

委託書用紙填發須知

• 一、股東親自出席者，不得以另一部份股權委託他人代理， 委託書與出席簽到卡均簽名或蓋章者，視為親自出席， 但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者視為委託出 席。

• 二、委託書之委託人及受託代理人，應依公開發行公司出席 股東會使用委託書規則及公司法第一七七條規定辦理。

• 三、應使用本公司印發之委託書用紙，且一股東以出具一委 託書，並以委託一人為限。

• 四、股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提供徵求委託 書之書面及廣告內容資料，或參考公司彙總之徵求人書 面及廣告資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選舉人之背 景資料及徵求人對股東會各項議案之意見。

• 五、受託代理人如非股東，請於股東戶號欄內填寫身分證字 號或統一編號。

• 六、徵求人如為信託事業、股務代理機構，請於股東戶號欄 內填寫統一編號。

• 七、 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會或欲以書面 或電子方式行使表決權者，應於股東會開會二日前，以 書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者，以委託代 理人出席行使之表決權為準。

臺灣中小企業銀行股份有限公司110年股東常會開會通知書

• 一、 本公司訂於民國110年6月25日(星期五)上午九時整（受理股東開始報到時間為上午八時二十五分，於股東會會場辦理報到），假臺北市大同區塔城街30號17樓，召開110 年股東常會。會議主要內容： (一)報告事項：1.本公司109年度營業概況報告。2.審計委員會審查本公司109年度決算表冊報告。3.本公司109年度員工及董事酬勞分派情形 報告。(二)承認事項：1.本公司109年度決算表冊案。2.本公司109年度決算盈餘分配案。(三)討論事項：1.109年度盈餘分配股票股利擬辦理盈餘轉增資發行新股案。2.修 訂本公司章程案。(四)選舉事項：選舉本公司第16屆董事案。(五)其他議案：1.解除本公司董事競業禁止限制案－財政部。2.解除本公司董事競業禁止限制案－臺灣銀行 股份有限公司。3.解除本公司董事競業禁止限制案－戴士原。(六)臨時動議。

二、股利分派(配)主要內容：

(1)現金股利：新台幣748,858,346元，每股配發0.1元。

(2)股票股利：新台幣2,546,118,380元，每股配發0.34元（即每仟股配發34股）。

三、本次股東會董事應選名額為十五席（含獨立董事五席）。

四、董事候選人名單： 獨立董事候選人名單：

1.財政部代表人：林謙浩 5.財政部代表人：黃勤文 9.行政院國家發展基金管理會代表人：葉俊顯 1.林欣吾 4.張紹源 2.財政部代表人：張志堅 6.臺灣銀行股份有限公司代表人：戴士原 10.臺灣中小企業銀行企業工會代表人：陳明輝 2.莊永丞 5.林秋綿 3.財政部代表人：林秀燕 7.臺灣銀行股份有限公司代表人：王文杰 11.王哲男 3.劉錦龍 4.財政部代表人：游宏生 8.臺灣銀行股份有限公司代表人：蔡子 晧

如欲查詢上述候選人之學經歷等相關資料請逕入公開資訊觀測站【網址：https://mops.twse.com.tw】公告查詢。

五、依公司法第209條之規定，擬請求股東會同意解除競業禁止限制之新選任董事（含獨立董事）及其代表人，競業內容請參閱股東會議事手冊。

• 六、檢奉出席簽到卡及委託書各乙份，貴股東如決定親自出席，請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後，於會議當日攜往會場報到； 如委託代理人出席，請於委託書上簽名或蓋 章並 ���� 代理人姓名、地址後 ，於股東會五日前寄（送）達本公司股務代理人：元大證券股份有限公司股務代理部（103432台北市大同區承德路三段210號地下一樓） ，以利寄發出席簽到卡予受託代理人。

七、本公司委託書之統計驗證機構為元大證券股份有限公司股務代理部。

• 八、如有股東徵求委託書，本公司將於110年5月25日製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入網址：https://free.sfi.org.tw至「委託書 免費查詢系統」，輸入查詢條件即可。

• 九、本次股東會會議主要內容，若有公司法第172條規定之事項，除列舉於召集通知外，其主要內容，請至公開資訊觀測站（網址：https://mops.twse.com.tw），點選「基本 資料／電子書／年報及股東會相關資料(含存託憑證資料)／股東會各項議案參考資料(或議事手冊及會議補充資料)」查詢。

• 十、本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自110年5月26日至110年6月22日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」股東會電子投票 平台，依相關說明操作之。【網址：https://www.stockvote.com.tw】

十一、本公司如因COVID-19(新冠肺炎)疫情影響，而須變更股東會開會地點，屆時將於「公開資訊觀測站」之重大訊息公告。

臺灣中小企業銀行股份有限公司董事會 敬啟