TBB — AGM Information 2013

Jul 19, 2013

10601 台北市大安區敦化南路二段9 7 號地下二樓 臺灣中小企業銀行股份有限公司 股務代理人 群益金鼎證券股份有限公司 股務代理部 辦理時間：週一至週五上午8 ：3 0 ～下午4 ：3 0 24小時語音專線： (02)2702-3999語音代號：2 8 3 4 群益金鼎證券股務代理部網址：agency.capital.com.tw

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國 內 郵資已付 台北郵局許可證 台北字第1 5 0 5 號 國內郵簡 開會通知 請即拆閱

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股東 台啟 ※ (未書寫正確郵遞區號 者，應按信函交付郵資)

本次股東常會恕不發放紀念品 集保結算所「股東e票通」 電子投票抽大獎 群益金鼎股務代理部蒐集您提供的個人資料，僅 www.stockvote.com.tw 於辦理股務業務之目的範圍內處理及利用。

~~臺灣~~ 中小

委託書使用須知

• 一、 股東親自出席者，不得以另一部分股權委託他人代理，委託書與親自出席簽到卡均簽名或蓋章者， 視為親自出席；但委託書由股東交付徵求人或受託代理人者，視為委託出席。

• 二、 委託書之委託人、徵求人及受託代理人，應依公開發行公司出席股東會使用委託書規則及公司法第 一七七條規定辦理。

• 三、 應使用本公司印發之委託書用紙，且一股東以出具一委託書，並以委託一人為限。

• 四、 委託出席者請詳填受託代理人或徵求人戶號、姓名等資料，受託代理人如非股東，請填寫身分證字 號或統一編號，簽名或蓋章欄內簽名或蓋章即可。

• 五、 股東接受他人徵求委託書前，應請徵求人提供徵求委託書之書面及廣告內容資料，或參考公司彙總 公告之徵求人書面及廣告資料，切實瞭解徵求人與擬支持被選舉人之背景資料及徵求人對股東會各 項議案之意見。

• 六、 委託書最遲應於開會五日前送達本公司股務代理人群益金鼎證券股份有限公司股務代理部。

• 七、 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權者，應於股東會開會 二日前，以書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者，以委託代理人出席行使之表決權為準。

070

注意事項 臺灣中小企業銀行股份有限公司 本簽到卡未經本公司股務代理人 加蓋登記章者無效。 一、貴股東如擬親自出席： 請於右邊之出席簽到卡蓋妥印鑑 102 年股東常會出席簽到卡 或簽名後，於開會當日辦理報到 時間：102年6月21日(星期五)上午九時正 地點：台北市塔城街30號17樓 即可，免再寄回。 股東戶號： 親自出席簽名或蓋章處 二、貴股東如擬委託他人出席： 請詳填背面委託書後，於開會五 股東戶名： 日前送達本公司股務代理人，俾 持有股數： 另填製出席簽到卡寄交 貴股東之 代 理 人： 代理人。 三、 本次股東常會恕不發放紀念品。 群益金鼎股務代理部蒐集您提供的個人資料，僅於辦理股務業務之目的範圍內處理及利用。編號：

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台 北 市 大 安 區 敦 化 南 路 二 段 號 地 下 二 樓
臺灣中小企業銀行股份有限公司 股 務 代 理 人
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群 益 金 鼎 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部
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市縣 里村 路街
區鄉鎮
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請貼郵票
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臺灣中小企業銀行股份有限公司1 0 2 年股東常會開會通知書

一、茲訂於102年6月21日(星期五)上午九時正，假台北市塔城街30號17樓 ，召開102年股東常會，議事內容：(一)報告事項：1.本公司101年度營業報告。2.審計委員會審
查本公司101年度決算表冊報告。3.報告修訂本公司董事會議事規則。(二)承認事項：1.承認本公司101年度決算表冊案。2.承認本公司101年度決算盈餘分配案。(三)討
論事項：1.為配合101年度盈餘分配擬辦理盈餘轉增資發行新股案。2.修訂本公司章程案。3.修訂本公司股東會議事規則案。4.解除本公司董事競業禁止案。(四)臨時動
議。
二、本次101年度盈餘分派採配發股票股利，依本公司流通在外普通股股數加計後之股數計算，盈餘轉增資總額新臺幣(以下同)1,959,287,750元轉增資股數195,928,775股，
每股股票股利0.4元，每仟股配發40股，畸零股之處理方式：配發不足壹股之畸零股，得由股東自除權基準日起5日內至本公司股務代理機構辦理併湊，逾期未併湊或併湊
不足壹股之畸零股改發現金(計算至元，元以下捨去)，累積畸零股數授權董事長洽特定人按面額認購。本次發行新股之權利義務：與原有股份相同。擬配發員工現金紅利
161,424,175元，董監事酬勞20,178,022元。

三、臺灣中小企業銀行股份有限公司解除董事競業禁止明細表：

董事名稱 董事擔任其他公司職務與本公司、子公司經營相同業務者
臺灣銀行股份有限公司 兆豐金融控股股份有限公司董事 第一金融控股股份有限公司董事 財宏科技股份有限公司董事 臺億建築經理股份有限公司董事
臺銀綜合保險經紀人股份有限公司董事
林麗婈(臺灣銀行股份有限公司代表) 臺灣銀行股份有限公司風險管理部經理
四、 依公司法第一六五條規定，自102年4月23日起至102年6月21日止停止股票過戶轉讓登記。
五、除公告外，特函奉達，並隨函檢附股東會出席簽到卡及委託書各一份，至希 查照撥冗出席。 貴股東如親自出席時，請填具第三聯出席簽到卡並加蓋印鑑或簽名後，於
開會當日直接至會場辦理報到，免再寄回。若委託代理人出席時，請填具第六聯委託書並加蓋印鑑或簽名後，於開會五日前送達本公司股務代理人群益金鼎證券股份有限
公司股務代理部，俟經股務代理人填製出席簽到卡寄交 貴股東代理人收執，以憑出席股東會。
六、如有股東徵求委託書，本公司將於102年5月21日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證券暨期貨市場發展基金會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入證券暨期貨市場
發展基金會網站網址http://free.sfib.org.tw至『委託書公告相關資料免費查詢系統』，點選『查詢委託書公告開會資料由此進入』後，輸入查詢條件即可。
七、本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自102年5月22日至102年6月18日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東e票通」【網址：http://
www.stockvote.com.tw】，依相關說明投票。

• 八、本次股東會如有選舉案，委託書統計驗證機構為群益金鼎證券股份有限公司股務代理部。

[ 此 致] 貴股東

臺灣中小企業銀行股份有限公司董事會 敬啟

1 0 2 - 0 7 0

第 六 聯	委 託 書	委 託 書	委託人（股東）	委託人（股東）	編號		簽名或蓋章
	格式一 一、茲委託 君 (須由委託人親自填寫， 不得以蓋章方式代替)為 本股東代理人，出席本公 司102年6月21日舉行之 股東常會，代理本股東就 會議事項行使股東權利， 並得對會議臨時事宜全權 處理之。 二、請將出席簽到卡或出席證 寄交代理人收執，如因故 改期開會，本委託書仍屬 有效(限此一會期)。 此 致 臺灣中小企業銀行股份有限公司 授權日期 年 月 日	格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自 填寫，不得以蓋章方式代替）為本股東代理人，出席本公司 102年6月21日舉行之股東常會，代理本股東就下列各項議案 事項行使本股東所委託表示之權利 與意見。 1.承認本公司101年度決算表冊案： □1.承認□2.反對□3.棄權 2.承認本公司101年度決算盈餘分配案： □1.承認□2.反對□3.棄權 3.為配合101年度盈餘分配擬辦理盈餘轉增資發行新股案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 4.修訂本公司章程案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 5.修訂本公司股東會議事規則案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 6.解除本公司董事競業禁止案： □1.贊成□2.反對□3.棄權 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊 成。 三、 本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席簽到卡或出席證寄交代理人收執，如因故改期開會， 本委託書仍屬有效（限此一會期）。 此 致 臺灣中小企業銀行股份有限公司 授權日期 年 月 日	股 東 戶 號		持有 股數
			姓名或 名 稱
			徵 求 人				簽名或蓋章
			戶 號
			姓名或 名 稱
			受 託 代 理 人				簽名或蓋章
			戶 號
			姓名或 名稱
			身分證字號 或統一編號
			住 址

請於委託書格式一或格式二擇一使用，兩種格式同時使用，視為全權委託。