TATWAH SMARTECH CO., LTD — Management Reports 2020

Apr 28, 2020

福州达华智能科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

福州达华智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证 券法》及其他法律、法规、规章和 《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神， 认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作。2019 年度，监事会对公 司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，监事会成员列席了公司召开的 董事会、总裁办公会，并发表意见和建议，对公司董事、高管层等执行公司职务的行 为进行了有效的监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极地维护全体股东的权 益。

一、2019 年度监事会工作情况

1、会议召开情况

年内召开监事会会议次数	8
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	0
现场结合通讯方式召开会议次数	7

2019 年度，监事会成员出席监事会会议情况：

监事姓名	具体职务	应出席次数	现场出席次数	通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
何彩霞	第三届监事会主席	8	8	0	0	0	否
方明	第三届监事会监事（股东代表监事）	8	2	6	0	0	否
任泳霞	第三届监事会监事（职工代表监事）	8	8	0	0	0	否

2、会议议案情况

• （1）公司第三届监事会第二十次会议于2019 年2 月27 日在本公司会议室举

• 行。会议审议通过以下决议：

  • 审议通过《关于公司2018 年度计提资产减值准备的议案》

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• （2）公司第三届监事会第二十一次会议于2019 年3 月11 日在本公司会议室

• 举行。会议审议通过以下决议：

  • 审议通过《关于签署重大资产出售相关协议的补充协议的议案》

  • 审议通过《关于批准本次重大资产出售相关<审计报告>、<审阅报告>的议

  • 案》

  • 审议通过《关于<福州达华智能科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易

  • 报告书（草案）>（修订稿）及其摘要的议案》

• （3）公司第三届监事会第二十二次会议于2019 年4 月29 日在本公司会议室

• 举行。会议审议通过以下决议：

  • 审议通过《公司2018 年度监事会工作报告的议案》

  • 审议通过《公司2018 年度报告及其摘要的议案》

  • 审议通过《公司2018 年度财务决算的议案》

  • 审议通过《关于公司2018 年度利润分配方案的议案》

  • 审议通过《董事会关于公司2018 年度内部控制的自我评价报告的议案》

  • 审议通过《董事会关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议

  • 案》

  • 审议通过《关于公司2018 年度内部控制规则落实自查表的议案》

  • 审议通过《关于会计政策变更的议案》

  • 审议通过《关于公司实际控制人、持股5%以上股东延期增持公司股份的议

  • 案》

  • 审议通过《公司2019 年第一季度报告的议案》

  • 审议通过《关于2018 年度财务报告“带解释性说明的无保留意见”的专项 说明的议案》

• （4）公司第三届监事会第二十三次会议于2019 年8 月28 日在本公司会议室

• 举行。会议审议通过以下决议：

  - 审议通过《公司2019 年半年度报告及其摘要的议案》 
  
  - 审议通过《关于会计政策变更的议案》 
  
  - （5）公司第三届监事会第二十四次会议于2019 年10 月30 日在本公司会议室 
  

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

举行。会议审议通过以下决议：

• 审议通过《公司2019 年第三季度报告的议案》

• 审议通过《关于会计政策变更的议案》

• （6）公司第三届监事会第二十五次会议于2019 年11 月7 日在本公司会议室

• 举行。会议审议通过以下决议：

  • 审议通过《关于<福州达华智能科技股份有限公司2019 年股票期权与限制

  • 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

  • 审议通过《关于<福州达华智能科技股份有限公司2019 年股票期权与限制

  • 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

  • 审议通过《关于核查公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

  • 激励对象名单的议案》

（7）公司第三届监事会第二十六次会议于2019 年12 月2 日在本公司会议室举 行。会议审议通过以下决议：

• 审议通过《关于变更会计师事务所的议案》

（8）公司第三届监事会第二十七次会议于2019 年12 月13 日在本公司会议室举 行。会议审议通过以下决议：

 审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》

二、监事会对2019 年度有关事项的意见

• 1、监事会对公司治理情况的意见

2019 年,公司监事会成员列席了部分董事会会议和股东大会, 对股东大会、董事 会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高 级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为: 2019 年度，公 司所有重大决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规规定； 公司的各项报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。公司严格按照《公司法》、公司《章程》及有关法律、法规依法运作,董事会决 策合理、程序合法;公司正在持续不断健全和完善内部控制制度;本年度公司的董事和 高级管理人员在执行公司职务时没有发生违反法律、法规和公司章程的行为。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2、监事会检查公司财务的情况

对本年度财务制度和财务状况进行了检查,认为公司财务会计内控制度较健全, 会计无重大遗漏和虚假记载,公司财务状况、经营成果良好,财务报告真实、客观地反 映了公司2019 年度的财务状况和经营成果。

监事会对公司2019 年的财务状况、财务管理等进行了认真、细致的检查和审核， 认为：公司财务制度健全、运作规范，严格执行了《会计法》、《企业会计准则》等 法律法规。报告期内的财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。公 司2019 年审计报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审 计报告。

3、对公司募集资金的使用情况的监督

公司认真按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际 投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途的情况，符合公司利益 和全体股东利益的一致性。

4、公司收购、出售资产情况

通过对公司 2019 年交易情况进行核查，公司所有的收购、出售重大资产行为，均 未发生内幕交易以及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

5、对公司内部控制自我评价的意见

监事会认为：公司在内部控制和风险管理工作中，严格按照《中小企业板上市公 司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)及《内部控制配套 指引》等规定，制定了严格、健全的内部管理控制体系和相关管理制度；公司运行的 内部环境、投资风险识别与防范、过程控制、检查与监督、信息披露等方面得到有 效的制度保障；能有效地控制经营风险，保证经济效益稳步提高。

公司2019 年的内部控制自我评价报告符合公司的实际情况，具有合理性和有效 性，对公司的规范运作起到了很好的监督、指导作用。公司内部控制自我评价报告全 面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

6、股东大会决议的执行情况

公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，认真贯彻执行公司股东会的 决议，依法运作、履行监督职责。对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

有效的监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极地维护全体股东的权益。

三、监事会2020 年工作计划

2020 年，公司监事会将继续秉承恪守职责、勤勉尽责的原则，继续严格履行《公 司法》、《公司章程》等法律法规赋予监事会的职责，督促公司进一步提高规范运作 水平，完善公司法人治理结构，为保护公司和股东的合法权益而努力工作。

1、定期学习国家有关部门制定的相关政策，学习其他公司监事会工作经验， 积极参加监管部门组织的培训，提高本公司监事会工作能力和效率，进一步强化监 事会监督和履行勤勉尽职义务的意识，继续维护好全体股东利益。每个监事会成员 都根据自身情况加强业务学习，及时掌握公司运营情况，成为公司生产运营的骨干， 为更好的行使监事的职责、解决公司实际问题打好基础。

2、依照各相关法律法规强化监事会的监督职能，监督董事及其他高级管理人 员日常工作的执行、决策表决以及遵纪守法情况，督促法人提高治理水准，使公司 的各项工作更加合理、规范。特别是公司重大项目的实施、验收，以及帮助分析当 前经济环境下公司的经营决策问题，提出合理化建议。

3、配合内外部审计机构的工作，及时与他们沟通，全方位了解监管信息。加 强财务核算审计与管理，认真检查财务报表，对重要科目进行专项核查，加强风险 防范意识，促进公司财务管理水平的进一步提高。

福州达华智能科技股份有限公司

==> picture [373 x 13] intentionally omitted <==

==> picture [421 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==