TATWAH SMARTECH CO., LTD — Board/Management Information 2014

Apr 9, 2014

中山达华智能科技股份有限公司 独立董事2013 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人（袁培初）作为中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，在2013 年度工作中，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 董事行为指引》、《独立董事制度》等法律法规的规定及《公司章程》，忠实履行 独立董事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发 展提出合理的建议，主动了解中小股东关心的问题，维护公司股东尤其是中小股 东的合法权益，充分、积极发挥了独立董事作用。现将2013 年度本人履行独立 董事职责的情况报告如下：

一、2013 年度出席会议的次数及投票情况

2013 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东 大会会议，认真仔细审阅会议资料及相关材料，积极参与各项议题的讨论并提出 合理建议，为董事会正确、科学决策发挥积极作用。

1、董事会出席情况

姓名	应出席董事会会议次数	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况
		亲自出席	委托出席	缺席
袁培初	13	13	0	0

本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

2、股东大会出席情况

2013 年，在本人履职期限内，参加了公司2013 年4 月24 日召开的2012 年 年度股东大会，并在大会上进行年度述职。

二、发表意见情况

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根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证 券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定， 作为公司的独立董事，本人本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核 查，未发现违法违规情况，董事会各项决议都符合公司的实际情况，期间发表独 立董事意见如下：

发表意见时间	事项	意见类型
2013.12.18	《关于公司参与竞标中山市中山通智能卡有限公司股权的议案》	同意
2013.10.22	《关于公司现金及发行股份购买资产方案调整之独立意见》	同意
2013.9.28	《关于公司在北京购买办公楼的独立意见》《关于聘任蒋晖先生担任公司副总裁的独立意见》	同意
2013.8.8	《对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》《对公司部分募集资金投资项目延期的独立意见》《对公司2013 年半年度募集资金存放和使用情况报告的独立意见》	同意
2013.6.7	《独立董事关于公司现金及发行股份购买资产之独立意见》	同意
2013.5.14	《独立董事关于公司现金及发行股份购买资产之独立意见》《独立董事对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表的独立意见》	同意
2013.3.28	《独立董事关于2012 年年度报告相关事项的独立意见》	同意
2013.3.8	《独立董事关于现金及发行股份购买资产并募集配套资金的事前认可意见及其预案的独立意见》	同意

三、对公司进行现场调查的情况

1、勤勉尽责，对公司进行现场调查和经营情况了解。

2013 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进 行现场检查，与高级管理人员及相关工作人员交流，深入了解公司募投项目、公

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司发行股份购买资产、项目投资以及公司经营和财务状况，并通过公司OA 办公 系统、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保 持密切联系。同时，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网 络对公司的相关报道，以做到及时全面地了解和掌握公司的经营情况。

2、专门委员会任职情况

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，积极组织薪酬与考核委员会的年度会 议，组织对公司董事和高级管理人员上一年度的工作表现及本年度工作计划进行 了评价，就公司薪酬制度提出合理的建议。

本人作为提名委员会主任委员，积极提名委员会的年度会议，为公司聘任管 理人员及考核方法的改善方面提了一些可行的建议。

本人作为审计委员会的委员，2013 年度本人认真履行职责，积极参加董事 会审计委员会会议，督促公司审计部对各季度财务数据、募集资金存放与使用情 况、对外投资、关联交易进行审计，并对公司内部审计部们报送的财务报表、审 计报告和募集资金专项审核报告资料进行审阅，就存在的问题与财务人员充分交 流。

本人作为董事会战略委员会委员，积极参加战略委员会的年度会议，向公司 提出了本年度发展规划研究报告及发展建议。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、勤勉尽责，积极关注公司情况。

本人深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况， 股东大会、董事会决议执行情况。通过听取汇报和跟高管沟通交流等方式充分了 解公司运营情况，积极运用自身专业知识促进董事会科学决策。

• 2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。

本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露 管理制度》的有关规定，对公司2013 年度信息披露的真实、准确、及时、完整 进行监督。

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3、督促规范治理，完善内控制度建设。

结合《企业内部控制基本规范》和内部控制配套指引的相关要求，督促公司 董监高认真学习和领会内部控制文件精神，推动公司进一步健全和完善内部控制 制度。

4、加强学习，提升履职能力。

本人及时学习最新的法律法规和规章制度等相关规范性文件，并积极参加独 立董事相关培训，通过不断学习，进一步加深对相关法规的了解，提高了自身的 履职能力，为公司科学决策和风险防范提供了更好的建议，形成自觉保护社会公 众股股东的合法权益，并促进公司进一步规范运作。

5、加强沟通，维护股东权益

本人将电话、邮箱等联系方式始终公开，以便于与中小股东的沟通，并将中 小股东的建议及时反馈给公司高级管理人员。

五、对公司业务发展的建议

随着公司规模的不断扩大，公司应进一步完善法人治理结构和内部控制体 系，严格规范运作，有效提高公司质量。公司应充分利用现有优势，不断提高技 术研发和创新能力，强化核心业务，提高综合竞争能力。

今后，本人将继续忠实、勤勉地履行职责，继续加强同公司董事会、监事会、 经营管理层之间的沟通与合作，保证公司董事会及相关专门委员会的客观公正与 独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，为公司董事会提供决策参考 建议，提高公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和中小股东合法权益不 受损害。

希望公司在董事会领导之下，在新的一年里更加稳健经营、规范运作，增强 公司的盈利能力，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象。

六、其他工作

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

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• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构情况。

七、联系方式

姓名	电子邮箱
袁培初	yuan6640@163.com

中山达华智能科技股份有限公司

独立董事：袁培初 二O 一四年四月十日

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