TATWAH SMARTECH CO., LTD — Board/Management Information 2011

Apr 21, 2011

中山达华智能科技股份有限公司

2010 年度独立董事述职报告

作为中山达华智能科技股份有限公司的独立董事，2010 年度本人严格按照《公司 法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板块上市公 司董事行为指引》、《独立董事制度》等法律法规的规定及《公司章程》，忠实履行独立董 事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响， 积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分、 积极发挥了独立董事作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将2010 年度本人 履行独立董事职责的情况报告如下：

一、参加会议及表决情况

2010 年度公司召开了5 次董事会，3 次股东大会。2010 年度出席董事会会议的情况如 下：

下：
独立董事姓名	本年应参加次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	备注
吴志美	5	5	0	0

本人认真参加公司的董事会，履行了独立董事勤勉尽责义务。并列席公司股东大会会 议，认真审议议案，对公司董事会的各个议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。公司在 2010 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效。本人勤勉尽责地履行职 务，与公司经营管理层保持了充分的沟通。在董事会会议上，本人认真仔细审阅议案的内容 及相关材料，积极参与讨论并从专业角度提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到 积极作用。

2010 年内，本人未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

二、发表意见情况

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证 券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定，作为公司的 独立董事，本人本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核查，未发现违法违规情

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况，董事会各项决议都符合公司实际情况，期间发表独立董事意见如下：

1、在2010 年1 月10 日，公司第一届董事会第六次董事会会议上，发表了《关于公司 与关联方近三年关联交易情况说明的议案》，作为中山达华智能科技股份有限公司独立董 事，经审核，我们认为：中山达华智能科技股份有限公司及其前身2007 年度、2008 年度 和2009 年度发生的关联交易遵循了平等、自愿原则，有关协议所确定的条款公允、合理， 关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害中山达华智能科技股份有限公 司及其股东利益的情形。

2、经认真审阅有关材料，对公司董事会关于 2010 年度公司内部控制自我评价报告发表 了独立意见，如下：

2010 年度公司生产经营活动严格按照各项内部控制制度进行，公司建立了健全、严格、 有效的关联交易、募集资金使用、信息披露工作等各方面的内部控制制度，保证了公司经 营管理的正常运行，保障了股东特别是中小股东的合法权益。经审阅,独立董事认为：

(1) 公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的 要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。

(2) 公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制 度的规定进行，并且活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活动的预 定目标基本实现。因此，公司的内部控制是有效的。

(3) 公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内 控制度执行和监督的实际情况。希望公司今后继续进一步增强内控管理的风险意识，定期或 不定期地进行自查，不断完善内部控制机制，确保公司的持续健康发展， 保障全体股东的利 益。

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、在2010 年度对需经董事会讨论和决策的重大事项，本人都能做到预先审议、认真 审核。作为公司独立董事，本人对达华智能的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详 实听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上 发表意见，行使职权，对公司信息披露等情况进行监督和核查，积极有效地履行了独立董 事职责。

2、同时，通过学习相关法律法规和制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人 治理结构及保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强对公司及投资者利

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益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东的思想意识。本人已取得独立董事资格证书。

3、在2010 年度，本人保持关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效 的监督和核查。公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规进行信息披露， 做到信息披露真实、准确、及时、完整、公平。

4、在 2010 年度报告过程中，本人认真听取了公司管理层关于本年度的生产经营情 况和重大事项的进展情况的报告并进行了必要的实地考察，在审计过程中与年审注册会计 师直接见面沟通审计相关情况，切实履行独立董事勤勉职责。

5、本人作为公司提名委员会成员，在参加董事会和股东大会时，利用自身对行业的了 解，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，将个人的分析判断及建设性意见反馈给了 公司高管。

四、其他工作

1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构情况。

2011 年，本人将继续本着诚信、勤勉、忠实地原则，努力承担独立董事的 职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司发展建言献策。同时，坚持学习， 利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科 学决策提供参考意见，促使公司做强做大，为全体股东创造更好的回报。

五、联系方式

独立董事：吴志美 电子邮箱：wzm@iscas.ac.cn

中山达华智能科技股份有限公司独立董事

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