Tansun Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

光大证券股份有限公司

关于天阳宏业科技股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：天阳科技
保荐代表人姓名：过震	联系电话：021-22169397
保荐代表人姓名：吴长衍	联系电话：021-22169397

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

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6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年11月3日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引（2020年修订）》 之“第六章 募集资金管理”、“第 七章 其他重大事件管理”
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用

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10、发行人或者其聘请的中介 无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11、其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状况、 无 不适用 核心技术等方面的重大变化情 况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1、关于首次公开发行前股东所持 股份的限售安排、自愿锁定股份、 是 不适用 延长锁定期限以及股东持股及减 持意向等承诺 2、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用 3、关于股份回购和股份购回的措 是 不适用 施和承诺 4、关于对欺诈发行上市的股份购 是 不适用 回承诺诺 5、关于填补被摊薄即期回报的措 是 不适用 施及承诺 6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用 7、关于依法承担赔偿或赔偿责任 是 不适用 的承诺 8、关于未履行承诺时的约束措施 是 不适用 的承诺 9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 10、关于规范关联交易的承诺 是 不适用 11、关于社会保险及住房公积金的 是 不适用 承诺

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司 2020年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

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保荐代表人签字：
过 震 吴长衍
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光大证券股份有限公司
年 月 日
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