Tangrenshen Group Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 13, 2021

中天国富证券有限公司关于唐人神集团股份有限公司 2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中天国富证券有限公司 保荐代表人姓名：张瑾 保荐代表人姓名：向君	被保荐公司简称：唐人神
	联系电话：0755-88603888
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一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
（3）列席公司监事会次数	未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	16 次

1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0 次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2020 年12 月21 日
（3）培训的主要内容	2020 年度新增或修订的法律、规 则、规定、意见等解读
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用

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10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
2020 年11 月12 日湖南唐人神控 股投资股份有限公司、大生行饲料 有限公司承诺因签署的《表决权委 托协议》而形成的一致行动关系， 自《表决权委托协议》签署之日起 不低于12个月	是	不适用
2019 年12 月26 日公司董监高承 诺《唐人神集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书 及摘要》不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性承担个别和连带 的法律责任	是	不适用
2018 年12 月28 日，公司的控股 股东湖南唐人神控股投资股份有 限公司出具的股份限售的承诺（至 2020 年12 月28 日严格履行完毕）	是	不适用

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2016 年09 月29 日，公司董事承 诺《唐人神集团股份有限公司发行 股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易报告书》的内 容真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承诺对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责 任。	是	不适用
2016 年08 月04 日，公司的控股 股东湖南唐人神控股投资股份有 限公司出具的关于同业竞争、关联 交易的承诺、其他承诺	是	不适用
2016 年07 月15 日，《唐人神集团 股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关 联交易预案》中交易对手龙秋华、 龙伟华承诺减少和规范关联交易。	是	不适用
2016 年07 月15 日，《唐人神集团 股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关 联交易预案》中交易对手龙秋华、 龙伟华承诺避免同业竞争	是	不适用
2016 年07 月14 日，公司董事承 诺《唐人神集团股份有限公司发行 股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案》内容真 实、准确、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承诺对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。	是	不适用

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2016 年发行股份购买资产募集配 套资金认购方湖南唐人神控股投 资股份有限公司承诺已向上市公 司及为本次交易服务的中介机构 提供了有关本次交易的相关信息 和文件（包括但不限于原始书面材 料、副本材料或口头证言等）。保 证所提供的文件资料的副本或复 印件与正本或原件一致，且该等文 件资料的签字与印章都是真实的； 保证所提供信息和文件真实、准确 和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对所提供信 息的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带的法律责任。在参与本 次交易期间，将依照相关法律、法 规、规章、中国证券监督管理委员 会和交易所的有关规定，及时向上 市公司披露有关本次交易的信息， 并保证该等信息的真实性、准确性 和完整性，保证该等信息不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。如违反上述声明和承诺，愿意 承担相应的法律责任。	是	不适用
2016 年发行股份购买资产募集配 套资金认购方湖南唐人神控股投 资股份有限公司承诺减少和规范 关联交易	是	不适用
2016 年发行股份购买资产募集配 套资金认购方湖南唐人神控股投 资股份有限公司承诺避免同业竞 争	是	不适用

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2016 年发行股份购买资产募集配 套资金认购方湖南唐人神控股投 资股份有限公司承诺：（1）本公司 在最近五年未受过任何刑事处罚、 证券市场相关的行政处罚，不存在 被立案调查的情况，也不存在与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲 裁的情况。（2）本公司在最近五年 内不存在未按期偿还大额债务、未 履行承诺、被中国证监会采取行政 监管措施或受到证券交易所纪律 处分的情况等	是	不适用
2016 年发行股份购买资产募集配 套资金认购方湖南唐人神控股投 资股份有限公司承诺股份锁定	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时董事 长陶一山、董事郭拥华、董事兼董 秘孙双胜、监事刘宏、邓祥建、杨 卫红承诺股份限售	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时湖南 唐人神控股投资股份有限公司关 于同业竞争、关联交易、资金占用 方面的承诺	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时大生 行饲料有限公司关于同业竞争、关 联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时陶一 山关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺	是	不适用

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2011 年公司首次公开发行时湖南 唐人神控股投资股份有限公司承 诺如因职工股清退行为导致任何 权属纠纷或潜在风险自愿共同承 担连带的民事赔偿责任，是为解决 该等问题的善意表示。即使未取得 联系的55 名持股员工均对清退事 项有争议且均被人民法院等有权 部门确认，唐人神控股及大生行也 有能力承担连带的民事赔偿责任， 且承担该等责任后不影响其作为 唐人神股东的资格和其持有唐人 神股份的稳定	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时大生 行饲料有限公司承诺如因职工股 清退行为导致任何权属纠纷或潜 在风险自愿共同承担连带的民事 赔偿责任，是为解决该等问题的善 意表示。即使未取得联系的55 名 持股员工均对清退事项有争议且 均被人民法院等有权部门确认，唐 人神控股及大生行也有能力承担 连带的民事赔偿责任，且承担该等 责任后不影响其作为唐人神股东 的资格和其持有唐人神股份的稳 定	是	不适用

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2011 年公司首次公开发行时陶一 山承诺如因职工股清退行为导致 任何权属纠纷或潜在风险自愿共 同承担连带的民事赔偿责任，是为 解决该等问题的善意表示。即使未 取得联系的55 名持股员工均对清 退事项有争议且均被人民法院等 有权部门确认，唐人神控股及大生 行也有能力承担连带的民事赔偿 责任，且承担该等责任后不影响其 作为唐人神股东的资格和其持有 唐人神股份的稳定	是	不适用
2011 年公司首次公开发行时湖南 唐人神控股投资股份有限公司承 诺上海兽药和上海肉品这二家子 公司的划拨土地由于土地用途与 城市规划不符，确认上述两块土地 无法转为出让用地。若出现政府收 回或征用的情况，公司将根据实际 情况就近搬迁，同时将按照当地政 府的补偿标准取得相应的经济补 偿，发行人在此过程中产生的相应 损失，控股股东唐人神控股将予以 补偿	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用

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2.报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	2020 年5 月22 日，深圳证券交易所中小 板公司管理部出具《关于对唐人神集团股 份有限公司的关注函》。深圳交易所对公 司2020 年4 月27 日至5 月21 日期间披 露的与相关方签署框架协议、投资合作协 议及公司变更部分募投项目实施主体和 募投项目名称，并使用募集资金提供借款 等事项表示关注。收到关注函后，公司高 度重视，及时提交了本次关注函的回函， 就深圳交易所提出的问题作出了书面说 明。
3.其他需要报告的重大事项	无

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（以下无正文，为《中天国富证券有限公司关于唐人神集团股份有限公司2020 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人签名：

张 瑾 向 君

中天国富证券有限公司

2021 年 4 月 13 日

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