Tangrenshen Group Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Aug 4, 2012

唐人神集团股份有限公司 内幕交易防控工作业绩考核评价办法

为进一步规范唐人神集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，规范公司 行为，保证股东大会、公司董事会依法行使职权，根据中国证监会湖南监管局《关 于进一步做好上市公司内幕信息管理相关工作的通知》（湘证监公司字【2011】 27 号）及公司《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《信息披露管理制度》、《内 幕信息知情人管理制度》及《公司章程》等有关文件要求，结合公司实际，特制 订本办法。

一、考核对象

• 1、公司董事、监事、高级管理人员；

• 2、公司分公司、控股（全资）子公司的董事、监事、高级管理人员及重要

• 项目主要负责人。

• 3、由于所任职务可以获取有关内幕信息的部门（单位）行政第一责任人，

• 包括但不限于财务部、审计部、证券部等职能部门负责人及相关人员。

• 二、考核原则

• 1、以法律法规和公司信息披露管理制度、内幕信息与知情人管理制度为考

• 核依据的原则。

• 2、坚持公平、客观、实事求是的原则。

• 3、坚持通过考核有效促进公司内幕信息管理的原则。

• 三、考核内容与分值标准

• （一）公司董事、监事及高管人员

序 号	主要考核内容	分值 标准	扣分标准
1	按要求参加以“内控规范建设和内 幕交易防范”为重点的学习培训。	10	未按内培要求进行培训，每少 一次扣2 分，直至此项分数扣 完为止。
2	与公司签署“防范内幕交易承诺函” 及填写“内幕信息知情人基本情况 表”（包括配偶、子女和父母），并 将其及时报送公司证券部备案。	5	对未按要求签署和填报的，扣5 分；未及时报送公司证券部备 案的，扣2分。
3	严格遵守《证券法》第四十七条规	20	违反该规定将其所持有的公司

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	定买卖公司股票。		股票在买入后6 个月内卖出， 或者在卖出后6 个月内又买入 的，不仅将所得收益收缴公司， 且扣20分。
4	在公司定期报告公告前30日内（因 特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日），公 司业绩预告、业绩快报公告前10日 内，不得买卖公司股票。	20	发现或经查实，在这一禁止期 间有内幕知情人买卖公司股票 的，扣20分，且给予相应的处 罚。
5	自可能对公司股票交易价格产生重 大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中，至依法披露后2 个交易 日内，不得买卖公司股票。	20	发现或经查实，在这一禁止期 间有内幕知情人买卖公司股票 的，扣20分，且给予相应的处 罚。
6	内幕信息知情人员不得利用内幕信 息买卖公司股票或者根据内幕信息 建议他人买卖公司股票。	15	发现或经查实，内幕信息知情 人员利用内幕信息买卖公司股 票或者根据内幕信息建议他人 买卖公司股票，内幕交易防控 工作予以一票否决。
7	内幕信息知情人员不得向他人泄露 公司内幕信息，使他人利用该信息 进行内幕交易；	10	发现或经查实，内幕信息知情 人员向他人泄露公司内幕信 息，使他人利用该信息进行内 幕交易，内幕交易防控工作予 以一票否决。

注：董事、监事及高管人员的配偶、子女和父母违规买卖公司股票，将视情 况依法依规及公司有关制度追究相关董事、监事和高管责任。

（二）公司分公司、控股（全资）子公司的董事、监事、高管人员及由于所 任公司职务可以获取有关内幕信息的部门（单位）行政第一责任人

序 号	主要考核内容	分值 标准	扣分标准
1	按要求参加以“内控规范建设和内 幕交易防范”为重点的学习培训。	10	未按内培要求进行培训，每少 一次扣2 分，直至此项分数扣 完为止。
2	与公司签署“防范内幕交易承诺函” 及填写“内幕信息知情人基本情况	10	对未按要求签署和填报的，扣5 分；未及时报送公司证券部备

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	表”（包括配偶、子女和父母），并 将其及时报送公司证券部备案。		案的，扣2分。
3	公司各部门、分子公司、项目 组负责人对重要未公开信息设置 内幕信息知情人登记备查文件。 主要负责人有义务以适当方 式提示或标示出未公开信息。 内幕信息知情人登记备查文 件复印件及时报送公司证券部备 案。 公司证券部建立内幕信息知 情人档案，并分类记录备查。 内幕信息知情人由于职务调 整、辞职、终止合作及股权关系变 动等原因导致不应再作为内幕信 息知情人管理的，公司证券部应对 内幕信息知情人档案进行调整。	10	对未按要求设置内幕信息知情 人登记备查文件的，扣5 分； 主要负责人未以适当方式提示 或标示出未公开信息的，扣5 分；内幕信息知情人登记备查 文件复印件未及时报送公司证 券部备案的，扣2 分；未报送 的，一经发现，扣4分。 未建立内幕信息知情人档案， 扣3 分；虽建立档案，但未分 类记录的，扣2 分；内幕知情 人发生变动，对其档案未及时 调整的，扣2分。
4	因工作原因或接收未公开信息而 作为内幕信息知情人的，各部门、 分子公司、项目组责任人应对相关 人员按照内幕信息知情人予以管 理，要求相关知情人在知悉内幕信 息或被认定为内幕信息知情人的 两个工作日内申报备案，提供其准 确的个人身份信息以及持有公司 股份情况。并签署保密协议或者信 息管理承诺。内幕信息知情人申报 表复印件应及时报送公司证券部 备案。	10	未将相关人员按照内幕信息知 情人予以管理，扣5 分；虽纳 入管理但未要求相关知情人在 知悉内幕信息或被认定为内幕 信息知情人的两个工作日内申 报备案，提供其准确的个人身 份信息并签署保密协议或者信 息管理承诺的，扣4 分；未将 内幕信息知情人申报表复印件 及时报送公司证券部备案的， 扣2 分；不报送的，一经发现 扣4分。
5	对于可能知悉公司未公开财务信 息的内幕信息知情人，在公司定期 报告公告前30 日内（因特殊原因 推迟公告日期的，自原公告日前30 日起至最终公告日），公司业绩预	15	发现或经查实，在这一禁止期 间有内幕知情人买卖公司股票 的，扣15分，且给予相应的处 罚。

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	告、业绩快报公告前10 日内，不 得买卖公司股票。
6	对于可能知悉公司非公开重大事 项的内幕信息知情人，自可能对公 司股票交易价格产生重大影响的 重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后2个交易日内， 不得买卖公司股票。	15	发现或经查实，在这一禁止期 间有内幕知情人买卖公司股票 的，扣15分，且给予相应的处 罚。
7	内幕信息知情人员不得利用内幕 信息买卖公司股票或者根据内幕 信息建议他人买卖公司股票。	15	发现或经查实，内幕信息知情 人员利用内幕信息买卖公司股 票或者根据内幕信息建议他人 买卖公司股票，扣15分，且给 予相应的处罚。
8	内幕信息知情人员不得向他人泄 露公司内幕信息，使他人利用该信 息进行内幕交易。	15	发现或经查实，内幕信息知情 人员向他人泄露公司内幕信 息，使他人利用该信息进行内 幕交易，内扣15分，且给予相 应的处罚。

注：1、对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反有关法律法规及公司 内幕信息与知情人管理制度的，公司董事会发函进行违规风险提示。

2、对于中介服务机构违反有关法律法规及公司内幕信息与知情人管理制度， 公司将视情况提示风险，并依据合同规定终止合作。

3、各部门、分子公司、项目组的内幕信息及其知情人管理责任人及中介服 务机构的对口业务部门负责人，未能履行公司内幕信息与知情人管理制度规定的 管理责任的，将视情节轻重，分别对责任人员给予通报批评或警告处分。

四、考核程序与方式

（一）组织领导

公司成立以董事长为组长、董事为成员的领导小组，以加强公司内幕交易防 控工作业绩评价考核工作的组织领导。领导小组下设办公室，挂靠证券部。在董 事会秘书的直接领导下，具体负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及检查 等相关工作。

（二）考核方式

采取定期考核与及时考核相结合，加强监控。

及时考核：对公司涉及并购重组、再融资、重大投资项目等重要事项及定期

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报告编制，公司将按照相关规则及内幕信息与知情人管理制度的规定，及时予以 监控检查，加强对内幕信息知情人的管理。

定期考核：除需及时考核监控的事项外，公司将按照有关法律法规规则的规

定，对其他相关事项采取半年一次的定期检查方式进行检查监控。

• 五、考核结果运用

• 1、考核等次：考核结果按各类考核评价的综合得分，分三个等次：优秀：

• 综合得分≥95 分；合格：90 分≤综合得分<95 分；不合格：综合得分<90 分。

2、考核结果与分配制度挂钩，获优秀等级的，在年终目标奖金中增加 5% 的奖励，合格等级不奖不罚，不合格的将视情况给予一定的处罚。连续两次考核 为不合格等次的，予以责令辞职或免职。如出现内幕知情人违法违规情况，给公 司造成了负面影响，或受到监管部门查处的，不仅取消年终目标奖，还将根据有 关规定予以重罚。

• 六、公司董事会对考核结果进行审定。

• 七、本办法经董事会审议批准后实施，由董事会负责解释。

唐人神集团股份有限公司董事会 二〇一二年八月三日

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