Tanac Automation Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Sep 28, 2020

浙江田中精机股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会颁布的（以下简称“证监会”）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照浙江田中 精机股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事张惠忠 作为征集人，就公司拟于2020年10月20日召开的2020年第三次临时股东大会审议 的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人张惠忠作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就公司拟召开的2020年第三次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权 而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动（以下简称“本次征集”）以无偿方式公开进行，本报 告书在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信 息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。征集人本次征集投票权已获得公司其他独 立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、公 司章程的相关规定。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于 其他任何目的。

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二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况 公司名称：浙江田中精机股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：田中精机 股票代码：300461 法定代表人：钱承林 董事会秘书：陈弢

联系地址：浙江省嘉善县姚庄工业园新景路398号

联系电话：0573-84778878 联系传真：0573-89119388 电子信箱：securities@tanac.com.cn 邮政编码：314117

2、本次征集事项

由征集人针对公司2020年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全 体股东公开征集委托投票权：

议案一：《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》；

议案二：《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》；

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

• 3、本次公开征集委托投票权报告书签署日期为2020年09月28日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司2020年09月29日刊登在 证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《浙江田 中精机股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（公告编号： 2020-094）。

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四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张惠忠先生，其基本情况 如下：

张惠忠，男，1966年出生，中国国籍，澳门科技大学工商管理硕士（MBA）、 上海海洋大学硕士，注册会计师，会计学教授，二级理财规划师，江西理工大学 硕士研究生导师。1986年毕业后留校任教至今，2005至2007年任嘉兴交通投资集 团公司独立董事，2006至2012年任莱茵达置业股份有限公司独立董事。现任嘉兴 学院会计学教授，江西理工大学硕士研究生导师，嘉兴南洋职业技术学院会计专 业指导委员会副主任，嘉兴市科技创业服务中心创业导师，恒锋工具股份有限公 司独立董事。2018年04月起任公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与公司其他董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司的独立董事，参加了公司于2020年09月28日召开的第三届董 事会第二十六次会议，对《关于<浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江田中精机股份有限公司2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2020年10月13日（星期二）下午股市交易结束后，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并在规定时间办理了出席

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会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2020年10月14日-2020年10月15日（每个工作日上午 9:00-11:00，下午13:00-16:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网上（http://www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托 书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收的授权委托书及其他 相关文件为：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代 表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到 时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 收件人：浙江田中精机股份有限公司证券部

地址：浙江省嘉兴市嘉善县姚庄镇新景路398号

邮编：314117 联系电话：0573-84778878

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传真：0573-89119388

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、 股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现 场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托

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无效；

4、同一表决权就同一议案只能选择现场投票、委托独立董事投票或网络投 票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。如果 无法判断投票时间，且其他投票方式与独立董事征集投票权授权委托书就同一议 案的表决内容不一致，以独立董事征集投票权授权委托书的表决内容为准。

特此公告。

征集人：张惠忠 2020年09月28日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

浙江田中股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《浙江田中精机股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》全文、《浙江田中精机股份有限公司关于召开2020年第三次 临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公 告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内 容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托浙江田中精机股份有限公司独立 董事张惠忠作为本人/本公司的代理人出席浙江田中精机股份有限公司2020年第 三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：所有提案	√
1.00	提案1 《关于<浙江田中精机股份有限 公司2020 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》	√
2.00	提案2 《关于<浙江田中精机股份有限 公司2020 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》	√
3.00	提案3 《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》	√

注：1、此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议

项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一 项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

2、授权委托书复印有效。

3、单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签章）：

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委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2020 年第三次临时股东大会结束。

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