Tanac Automation Co., Ltd. — Management Reports 2017

Apr 24, 2017

中德证券有限责任公司

关于浙江田中精机股份有限公司

2016 年年度跟踪报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司	被保荐公司简称：田中精机
保荐代表人姓名：张永毅	联系电话：010-5902 6935
保荐代表人姓名：罗民	联系电话：010-5902 6767

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	及时审阅信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	保荐机构已督导公司建立健全公 司规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	公司制度均得到有效地执行。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	公司募集资金项目进展与信息披 露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	3 次
（2）列席公司董事会次数	3 次
（3）列席公司监事会次数	3 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2 次

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	1、IPO 募投项目实施进度：公 司募投项目“年产 1000 个标准套电 子线圈自动化生产设备项目”，原计 划2016 年底完成并达到预计可使用 状态。截至2016 年底，已经累计使 用募集资金6,501.95 万元，完成投 资进度67.28%。报告期内，募投项 目完成了车间厂房的建设，装修，以 及部分生产设备采购和安装。后续， 公司将根据市场订单情况，继续投入 募集资金，预计2017 年度9 月底达 到预计可以使用状态。 2、公司经营业绩：2016 年公司 归属于上市公司股东的净利润 13,364,240.91 元，比上年同期下降 39.29%，母公司总体毛利率出现下 滑。公司2016 年度经营业绩出现下 滑的原因主要为：（1）公司非标 机、流水线和特殊机订单比重提升， 该等设备的研发和生产周期较长，尚 未全部在本报告期内实现销售收入； （2）加大了技术人员队伍建设，员 工薪酬等支出增长较快，IPO 募投项 目建设形成的资产增加，母公司固定 资产折旧等期间费用上升；（3）由 于市场竞争因素，标准机销量和毛利

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

	率进一步下滑，从而影响了母公司总 体的毛利率水平和经营业绩；（4） 报告期内收购远洋翔瑞55%的股权， 相应支付的中介机构费用计入当期管 理费用，同比上年增长较多
（3）关注事项的进展或者整改情况	建议公司：加强对募投项目的管 理，尽早达到预期效益；加强经营管 理和业务拓展，促进公司经营业绩改 善。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	保荐业务工作底稿记录、保管合 规。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2016 年10 月28 日
（3）培训的主要内容	《上市公司重大资产重组管理办 法》修订要点及分析
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投	无	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

资、委托理财、财务资 助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作的 情况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	2016 年公司归属于上市 公司股东的净利润 13,364,240.91 元，比上 年同期下降39.29%，母 公司总体毛利率出现下 滑。	建议加强经营管理和业 务拓展，促进公司经营 业绩改善。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承 诺	未履行 承诺的 原因及 解决措 施
1、公司股东竹田享司、钱承林、竹田周司和藤野康成作为 公司的控股股东，对本人所持公司股份的承诺如下： 自股份公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他 人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司股份，也 不由股份公司收购该部分股份；若公司上市后6 个月内发生 公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行 人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权 除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后6 个月期末 收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调 整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6 个	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

月。在上述锁定期满后，本人在股份公司任职期间内，每年 转让的股份不超过所直接或间接持有股份公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让所持有的股份公司股份，且在 申报离任6 个月后的12 个月内通过证券交易所挂牌交易出 售公司股票数量占所直接和间接持有公司股票总数的比例不 超过50%。本人所持公司股份在锁定期限届满后2 年内减持 的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应 相应调整），如低于发行价，出售该部分股份所得收益归发 行人所有。因股份公司进行权益分派等导致其直接或间接持 有的股份发生变化的，亦遵守上述规定，且上述承诺不因职 务变更或离职等原因而终止履行。 在本人所持公司股票锁定期满后2 年内，若公司股价不低于 发行价，本人累计减持公司股份不超过公司总股份的5%， 且减持不影响本人对公司的控制权；在本人所持公司股票锁 定期满后2 年内，减持公司股票时按以下方式进行：持有公 司的股票预计未来一个月内公开出售的数量不超过公司股份 总数1%的，将通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持 股份；持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量超 过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系统转 让所持股份；若于承诺的持有公司股票的锁定期满后2 年内 减持，减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价； 减持公司股票时将在减持前3 个交易日予以公告；若违反本 人所作出的股票减持的承诺，减持股份所得收益将归公司所 有。 2、公司股东北京建信、浙江优创、京华永业、上海众越 旺、西安元鼎承诺：自股份公司股票在证券交易所上市交易 之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前公

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

司直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购其 持有的股份。 3、公司董事徐耀生，财务总监、董事会秘书詹劲松就其所 间接持有的公司股份承诺如下： 自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起12 个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的 股份公司股份，也不由股份公司回购该等股份。若公司上市 后6 个月内发生公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于 发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积 转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上 市后6 个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间 发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发 行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自 动延长6 个月。在上述锁定期满后，本人在股份公司任职期 间内，每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有股份公 司股份总数的25%；本人在股份公司股票上市之日起6 个月 内申报离职的，自申报离职之日起18 个月内不转让本人所 直接或间接持有的股份公司股份；本人在股份公司股票上市 之日起第7 个月至第12 个月之间申报离职的，自申报离职 之日起12 个月内不转让所直接或间接持有的股份公司股 份。 本人所持公司股份在锁定期限届满后2 年内减持的，减持价 格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调 整），如低于发行价，出售该部分股份所得收益归发行人所 有。因股份公司进行权益分派等导致其直接或间接持有的股 份发生变化的，亦遵守上述规定，且上述承诺不因职务变更

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6

或离职等原因而终止履行。 4、公司监事汪月忠、叶翎、贺晶就其所间接持有的公司股 份承诺：自股份公司股票上市之日起12 个月内，不转让或 者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的股份公司 股份，也不由股份公司收购该部分股份。在上述锁定期满 后，本人在股份公司任职期间内，每年转让的股份不超过本 人所直接或间接持有的股份公司股份总数的25%；本人在股 份公司股票上市之日起6 个月内申报离职的，自申报离职之 日起18 个月内不转让本人所直接或间接持有的股份公司股 份；本人在股份公司股票上市之日起第7 个月至第12 个月 之间申报离职的，自申报离职之日起12 个月内不转让所直 接或间接持有的股份公司股份。
公司及其控股股东、董事（不包括独立董事）和高级管理人 员承诺，公司上市后三年内，将按照下述原则和程序采取控 股股东增持、公司回购及董事（不包括独立董事）、高级管 理人员增持等方式稳定股价： 1、增持及回购股份 （1）在公司股票上市后三年内，如果公司股票收盘价格连 续20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产，且公司 情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行为的规 定，则触发控股股东、公司、董事（不包括独立董事）及高 级管理人员的增持或回购义务（以下简称“触发稳定股价义 务”）。 ①控股股东在触发稳定股价义务后的10 个交易日内，应制 定增持公司股票的具体计划并书面通知公司，由公司进行公 告，公告的具体计划应披露控股股东各自拟增持的数量范 围、价格区间、完成时间等信息，控股股东单次增持总金额	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7

合计不少于人民币1,000 万元，但单次增持公司股份数量合 计不超过公司总股本的2%。控股股东应按照其各自的持股 份额分摊该等增持金额及股份数额，如出现个别控股股东不 履行上述增持义务，其他控股股东对该股东应该履行的义务 承担连带责任。 ②如控股股东均未如期公告前述具体增持计划，或明确表示 未有增持计划的，则公司董事会应在首次触发稳定股价义务 后的20 个交易日内制定公司回购计划并进行公告，公告的 回购计划应披露公司拟回购股份的数量范围、价格区间、完 成时间等信息，单次回购总金额不少于人民币1,000 万元， 但单次回购的公司股份数量不超过公司总股本的2%。 ③如公司董事会未如期公告前述股份回购计划，或因各种原 因导致前述股份回购计划未能通过股东大会的，董事（不包 括独立董事）、高级管理人员应在其首次触发稳定股价义务 后的30 个交易日内（如期间存在N 个交易日限制董事、高 级管理人员买卖股票，则董事、高级管理人员应在首次触发 稳定股价义务后的30+N 个交易日内）或前述股份回购计划 未能通过股东大会后的10 个交易日内（如期间存在N 个交 易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、高级管理 人员应在前述股份回购计划未能通过股东大会后的10+N 个 交易日内），无条件增持公司股票，并且各自累计增持金额 不低于其上年度薪酬总额的30%。 （2）前述三项任一增持或回购措施的履行期限为6 个月。 若前述增持或回购措施执行完毕后，在公司股票上市后三年 内,再次出现触发稳定股价义务情形的，则控股股东、公 司、董事（不包括独立董事）及高级管理人员的增持或回购 义务将按照前述①、②、③的顺序自动产生。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

8

（3）控股股东、公司、董事（不包括独立董事）及高级管 理人员在履行其增持或回购义务时，应按照公司股票上市地 上市规则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。 2、其他稳定股价的措施 （1）单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可 以向董事会提交公司股份回购计划的议案，并由股东大会审 议通过。 （2）任何对股价稳定措施的修订均应经股东大会审议通 过，且需经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的三 分之二以上通过。 3、相关惩罚措施 （1）对于控股股东，如由于主观原因不能实际履行增持义 务，则公司应将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付 控股股东现金分红予以截留，直至控股股东履行其增持义 务；如已经连续两次触发稳定股价义务而控股股东均未能提 出具体增持计划，则公司可将与控股股东履行其增持义务相 等金额的应付控股股东现金分红予以截留用于股份回购计 划，控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权；如对公司 董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票，则公司可将 与控股股东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分 红予以截留用于下次股份回购计划，控股股东丧失对相应金 额现金分红的追索权。 （2）公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员应主动 履行其增持义务，如个人在任职期间因主观原因未能按本承 诺的相关约定履行其增持义务，则公司将扣留与其履行增持 义务相等金额的工资薪酬代其履行增持义务；如个人在任职 期间连续两次未能主动履行其增持义务，由控股股东或董事

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

9

会提请股东大会同意更换相关董事，由公司董事会提请解聘 相关高级管理人员。 （3）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社 会公众股股东最低持股比例的规定导致控股股东、公司、董 事（不包括独立董事）及高级管理人员在一定时期内无法履 行其增持或回购义务的，相关责任主体可免于前述惩罚，但 亦应积极采取其他措施稳定股价。 4、其他说明 在本承诺有效期内，新聘任的公司董事（不包括独立董 事）、高级管理人员应履行本承诺规定的董事（不包括独立 董事）、高级管理人员义务，并按同等标准履行公司首次公 开发行股票时董事、高级管理人员已作出的其他承诺义务。 对于公司拟聘任的董事（不包括独立董事）、高级管理人 员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。 公司独立董事对公司上市后稳定股价的具体措施承诺如下： 在公司上市后三年内，若发生公司股票收盘价格连续20 个 交易日低于每股净资产的情形，本人将主动要求将当年独立 董事津贴调低20%，若本人违反上述承诺，公司可将应支付 本人的津贴的20%予以扣留。
为避免与公司之间的同业竞争，公司控股股东及实际控制人 竹田享司、钱承林、竹田周司和藤野康成已出具《避免同业 竞争承诺函》，做出了如下承诺：“ 1、截至本承诺函签署之日，本人未以任何方式直接或间接 从事与田中精机相竞争的业务，亦未直接或间接控制其他与 田中精机业务相竞争的企业； 2、在田中精机依法存续期间且本人仍然为田中精机的控股	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

10

股东及实际控制人的情况下，本人承诺将不以任何方式直接 或间接经营任何与田中精机的主营业务有竞争或可能构成竞 争的业务，以避免与田中精机构成同业竞争； 3、在田中精机依法存续期间且本人仍然为田中精机的控股 股东及实际控制人的情况下，若因本人所从事的业务与田中 精机的业务发生重合而可能构成同业竞争，则田中精机有权 在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与 田中精机的业务构成同业竞争； 4、本人对上述承诺内容的真实性、完整性负责，并愿意对 违反上述承诺而给田中精机造成的经济损失承担赔偿责 任。”
公司与TNK 重组完成后，已不存在重大关联交易事项。 为进一步规范关联交易，公司的控股股东及实际控制人竹田 享司、钱承林、竹田周司和藤野康成已出具关于《规范关联 交易的承诺函》，做出了如下承诺：“ 1、本人与田中精机之间现时不存在其他任何依照法律 法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易； 2、本人不以任何方式违法违规占用田中精机资金或要 求其违法违规为本人提供担保； 3、本人不通过非公允关联交易、利润分配、资产重 组、对外投资等任何方式损害田中精机及其他股东的合法权 益；如在今后的经营活动中本人与田中精机之间发生无法避 免的关联交易，则此种关联交易的条件必须按正常的商业条 件进行，并按国家法律、法规、规范性文件以及田中精机内 部管理制度严格履行审批程序； 4、本人不以任何方式影响田中精机的独立性，保证其	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

11

资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。”
公司实际控制人竹田享司、钱承林、竹田周司和藤野康成承 诺：若社会保险及住房公积金管理部门要求公司为部分员工 补缴社会保险或住房公积金或因此前未为部分员工缴纳社会 保险或住房公积金而承担任何罚款或损失，本人将连带承担 该等责任，以确保公司不会因此遭受任何损失。	是	无
为降低本次发行摊薄公司即期回报的风险，增强对股东利益 的回报，公司拟通过加强市场开拓、推进产品技术创新、加 快募投项目投资进度、提高募集资金使用效益、加强经营管 理与内部控制等措施，提高销售收入，增厚未来收益，实现 可持续发展，以填补被摊薄的即期回报。具体如下： 1、加强市场开拓，提升公司收入水平 为了加强市场开拓，公司将在现有销售网络的基础上完善并 扩大经营业务布局，致力于为更多客户提供可靠的产品和优 质的服务，公司将不断改进和完善产品、技术及服务体系， 扩大销售渠道和服务网络的覆盖面，促进市场拓展；在销售 团队的建设方面，公司坚持以建设专业型团队为目标，加强 销售人员的系统化、专业化的培训，使公司的销售人员具有 丰富的实际操作经验、深厚的专业功底、优秀的客户关系维 护能力，从而保持公司的市场竞争地位，提升收入水平。 2、加强技术创新，推进产品升级 公司所处行业为技术密集型行业，技术水平的高低直接影响 公司的竞争能力，持续的研发投入及技术创新和产品升级， 是公司未来持续发展、提高股东回报的基础。因此，公司将 进一步加强对技术和产品的投入，及时根据市场变化开发出 符合市场需要的产品，保持公司在国内同行业的技术领先地	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

12

位。 3、加快募投项目投资进度，争取早日实现项目效益 公司本次募集资金主要用于年产1,000 个标准套电子线圈自 动化生产设备项目。本次募集资金到位前，公司拟通过多种 渠道积极筹措资金，开展募投项目的前期准备工作，增强项 目相关的人才与技术储备，有效缩短后续项目建设周期。本 次发行募集资金到位后，公司将调配内部各项资源，加快推 进募投项目建设，提高募集资金使用效率，争取募投项目早 日达产并实现预期效益，以增强未来几年的股东回报，降低 发行导致的即期回报摊薄的风险。 4、加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力 公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东大 会、董事会及其各专门委员会、监事会、独立董事、董事会 秘书和高级管理层的公司治理结构，夯实了公司经营管理和 内部控制的基础。未来几年，公司将进一步提高经营管理水 平，提升公司的整体盈利能力。 另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决 策程序，设计更为合理的资金使用方案，合理运用各种融资 工具和渠道，控制公司资金成本，节省财务费用支出。同 时，公司也将继续加强企业内部控制，进一步优化预算管理 流程，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制 公司经营和管控风险。 5、进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制 为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护公 众投资者的合法权益，公司已根据中国证监会《上市公司监 管指引第3 号——上市公司现金分红》（证监会公告

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

13

[2013]43 号），对公司上市后适用的《公司章程（草 案）》中关于利润分配政策条款进行了相应规定。公司股东 大会已审议通过了《浙江田中精机股份有限公司股东分红回 报规划（2014-2016 年）》。公司已建立了对股东持续、稳 定、科学的回报规划与机制，强化了对投资者的收益回报机 制。

7.在募集资金使用过程中，若出现暂时性的资金闲置情况， 发行人承诺：不将募集资金用于持有交易性金融资产和可供 出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直 接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不将 募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用 是 无 途的投资。控股股东、实际控制人等关联方不占用或挪用募 集资金，不利用募投项目获得不正当利益。该部分闲置资金 将暂时存放于募集资金专用账户，待发行人在主营业务发展 方面存在资金需求的情况下使用。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

14

	为防范本次交易完成当年每股收益可能下降的风险，公司将 采取以下措施： 1、巩固并拓展公司业务，提高公司持续盈利能力本次重组 完成后，本公司在工业自动化领域的业务布局和产品线将得 到进一步完善，主要产品除原有的数控自动化绕线设备以 外，增加了全自动玻璃精雕机等专用设备，有利于公司拓展 自动化制造领域产品线，提升了公司针对消费电子产业链相 关生产企业需求提供整体自动化解决方案的能力，有利于增 强公司提升主营业务核心竞争力和整体盈利能力。 2、加强并购整合本次重组完成后，远洋翔瑞将成为本公司 的控股子公司，公司的业务规模及范围将得到进一步加强与 扩大，因整合产生的协同效应将使公司的核心竞争力得到提 升。本次交易完成后，公司将加强在业务结构、组织机构、 管理制度、人力资源、财务融资、企业文化等众多方面的整 合，从而充分发挥本次重组的协同效应，提高本公司核心竞 争力和持续盈利能力。 3、积极提升公司核心竞争力，规范内部控制公司将致力于 进一步巩固和提升公司核心竞争优势、拓宽市场，努力实现 收入水平与盈利能力的提升。公司将加强企业内部控制，提 升企业管理效率。推进全面预算管理，优化管理流程，全面 有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能 力。 4、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障公司将严 格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的 要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权 利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

15

职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认 真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权 益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高 级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供 制度保障。 5、进一步完善利润分配政策，保证公司股东收益回报为进 一步完善公司利润分配政策，积极有效地回报投资者，公司 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》、《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分 红》及其他相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司 的实际情况，在公司章程中对利润分配政策进行了明确的规 定。未来，公司将严格执行公司分红政策，在符合利润分配 条件的情况下，积极对股东给予回报，确保公司股东特别是 中小股东的利益得到保护。 公司控股股东及实际控制人竹田享司、钱承林、竹田周司和 藤野康成承诺如下： 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合 法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国 证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊 薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的要求，为保障中小投资者利益，作为浙江田中精机股 份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东及实际控制 人，本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的 合法权益，并为保证公司应对本次交易完成当年每股收益可 能下降的措施能够得到切实履行作出如下承诺：作为田中精 机的控股股东，不越权干预田中精机经营管理活动，不侵占 其利益。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给田中精 机造成损失的，依法承担补偿责任，并同意中国证监会和深

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

16

圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规 定、规则，对本人所作出相关处罚或采取相关管理措施。

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	2016 年8 月10 日，中德证券收到中 国证监会稽查总队调查通字161467 号 《调查通知书》，因中德证券作为西 藏紫光卓远股权投资有限公司的财务 顾问涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人 民共和国证券法》的有关规定，中国 证监会决定对中德证券立案调查。 2016 年9 月26 日，中国证监会对中 德证券出具《行政处罚决定书》 （[2016]112 号），对中德证券的处 罚措施为：1、责令中德证券改正，没 收业务收入300 万元，并处以300 万 元罚款；2、对李庆中、王鑫给予警 告，并分别处以5万元罚款。
3.其他需要报告的重大事项	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

17

（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公 司 2016 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

张永毅

罗民

中德证券有限责任公司

2017 年 4 月 24 日

==> picture [57 x 59] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

18