Tanac Automation Co., Ltd. — M&A Activity 2016

Sep 27, 2016

浙江田中精机股份有限公司与交易对方

关于公司资产重组事宜采取的保密措施及保密制度的说明

浙江田中精机股份有限公司（以下简称“田中精机”、“公司”）拟通过支付 现金的方式购买深圳市远洋翔瑞机械有限公司（以下简称“远洋翔瑞”）全体股 东持有的远洋翔瑞 55.00%股权（以下简称“本次资产重组”或者“重组”）。

按照《上市公司重大资产重组管理办法》以及田中精机内部相关制度的要求， 本次资产重组事宜采取的保密措施及保密制度如下：

一、本次资产重组各方于 2016 年 5 月 24 日开始筹划重组事宜，为将本次重 组信息知情人缩小到最小范围，各方共同成立了项目工作小组。项目工作小组在 第一次工作会议上制定了本次重组的保密制度，学习了证监会《上市公司重大资 产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规 范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及深交所《创业板信息披露业务备 忘录第 13 号：重大资产重组相关事项》等有关保密和禁止内幕交易的规定。同 时田中精机与资产重组各方签订了保密协议，各方人员均填写了本次重组内幕信 息知情人登记文件，并报备上市公司。

二、在以后的历次磋商中，田中精机及远洋翔瑞相关股东均采取了严格的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。

三、为防止本次重组内幕信息知情人范围扩大而导致内幕信息泄露，经公司 向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：田中精机，证券代码：300461） 自 2016 年 5 月 25 日开市起停牌，公司于 2016 年 5 月 26 日发布了《关于筹划重 大资产重组的停牌公告》，2016 年 6 月 1 日、2016 年 6 月 8 日、2016 年 6 月 17 日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公告》，2016 年 6 月 23 日，公 司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016 年 6 月 30 日、2016 年 7 月 7 日、2016 年 7 月 14 日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公 告》，2016 年 7 月 20 日，公司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公 告》，2016 年 7 月 27 日，公司发布了《关于重大资产重组进展的公告》，2016

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年 8 月 3 日，公司发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》，2016 年 8 月 10 日、2016 年 8 月 17 日、2016 年 8 月 24 日、8 月 31 日、9 月 7 日、9 月 14 日、9 月 23 日，公司分别发布了《关于重大资产重组进展的公告》。

四、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，田中精机聘请了独立 财务顾问中德证券有限责任公司，法律顾问北京市高朋律师事务所，审计机构立 信会计师事务所（特殊普通合伙），资产评估机构北京中企华资产评估有限公司， 并与上述中介机构签订了《保密协议》约定了彼此的保密义务。上述中介机构及 相关人员以及参与制订、论证、决策等环节的其他内幕信息知情人均严格履行了 保密义务。

综上所述，田中精机与本次交易对方远洋翔瑞全体股东已采取了必要的措施 防止保密信息的泄露，相关内幕信息知情人均严格履行了保密义务，不存在利用 内幕信息进行交易的情形。

特此说明。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《浙江田中精机股份有限公司与交易对方关于公司资产重 组事宜采取的保密措施及保密制度的说明》之签章页）

浙江田中精机股份有限公司

2016 年 9 月 26 日

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