Tanac Automation Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

浙江田中精机股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规 和规章制度的规定及要求，紧紧围绕公司2020 年度的经营目标，对公司规范运 作情况、对外投资情况、关联交易情况、对外担保情况、资金占用情况和内部控 制情况进行了有效监督和检查，认真履行了监事会的职能，维护公司利益和全体 股东的合法权益。

现将2020 年度工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

2020 年度公司监事会共召开了7 次会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，各次会议情况及决议内容如下：

会议名称	会议时间		议案
第三届监事会 第十二次会议	2020年03 月29 日	1	《关于控股子公司远洋翔瑞及其全资子公司沃尔夫不再纳入 公司合并报表的议案》
		2	《关于签订相关资产出售框架协议暨关联交易的议案》
第三届监事会 第十三次会议	2020年04 月08 日	1	《关于远洋翔瑞债务延期及关联方为远洋翔瑞延期债务提供 担保暨关联交易的议案》
		1.01	关于远洋翔瑞债务延期的议案
		1.01	关于关联方为远洋翔瑞延期债务提供担保暨关联交易的议案
第三届监事会 第十四次会议	2020年04 月28 日	1	《关于公司<2019 年度监事会工作报告>的议案》
		2	《关于公司2019 年年度报告全文及摘要的议案》
		3	《关于公司<2019 年度财务报告>的议案》
		4	《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》
		5	《关于公司 2019 年度不进行利润分配的议案》
		6	《关于公司2020 年度监事薪酬的议案》
		7	《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》
		8	《关于聘任立信会计师事务所为公司2020年度审计机构的议 案》
		9	《关于会计政策变更的议案》
		10	《关于回购注销公司2017年限制性股票激励计划中未达到第 三个解除限售期解锁条件的限制性股票及离职人员持有的限 制性股票的议案》
		11	《关于2019 年度计提资产减值准备的议案》

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		12	《监事会关于<董事会对2019 年度财务报告非标准审计意见 涉及事项的专项说明>的意见》
		13	《关于公司<2020 年第一季度报告全文>的议案》
第三届监事会 第十五次会议	2020年07 月29 日	1	《关于公司2020 年半年度报告全文及摘要的议案》
		2	《关于调整公司部分限制性股票回购注销的议案》
第三届监事会 第十六次会议	2020年09 月28 日	1	《关于<浙江田中精机股份有限公司2020 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》
		2	《关于<浙江田中精机股份有限公司2020 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》
		3	《关于公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>》
第三届监事会 第十七次会议	2020年10 月26 日	1	《关于公司2020 年第三季度报告全文的议案》
第三届监事会 第十八次会议	2020年10 月30 日	1	《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单及 授予数量的议案》
		2	《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制 性股票的议案》

二、监事会履职情况

（一）公司规范运作情况

2020 年度公司董事会共召开了12 次会议并提议召开了4 次股东大会，监事 会全体成员认真履行监督职能。监事会没有对董事会决议事项提出质询或者建议 的情况，没有提议召开临时股东大会的情况，除年度工作报告外也没有向股东大 会提出提案的情况。监事会对董事、高级管理人员执行公司职务的全过程进行了 监督和检查，监事会认为：公司董事、高级管理人员没有违反法律、行政法规、 公司章程或者股东大会决议的情况，也没有损害公司利益的行为。公司决策程序 合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司内部控制制度健全 完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。

（二）检查公司对外投资情况

2020 年度，报告期内，公司无对外投资的行为。

（三）检查公司关联交易情况

经对公司2020 年度关联交易事项的认真核查，报告期内所有关联交易均已 经根据公司章程履行内部决策程序，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益 的情形。

（四）检查公司对外担保情况

公司已制定《对外担保管理制度》，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格

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控制对外担保风险。2020 年度，公司未对外提供担保。

（五）检查公司控股股东和其他关联方占用公司资金情况

2020 年度，公司不存在控股股东和其他关联方占用公司资金情况，也无其 他损害公司利益的情况。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

经审查，监事会认为：公司能够根据中国证监会及深圳证券交易所相关法律 法规的要求，结合公司实际情况，积极完善公司法人治理结构，现有的内部控制 制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求。公司2020 年度内部控制自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

（七）对公司2020 年年度报告的审核意见

经审查，公司监事会认为：公司《2020 年年度报告全文》及其摘要符合法 律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司2020 年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

三、监事会2021 年度工作计划

2021 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》和《监事会议事规 则》等有关法律法规和规章制度的规定及要求，继续加强对重大投资、内部控制、 公司财务等事项的监督检查，确保公司内控制度及相关措施得到有效地执行，防 范并降低公司风险，促进公司持续健康发展，以维护全体股东利益。

浙江田中精机股份有限公司

监 事 会 2021 年03 月29 日

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