Talant Optronics (suzhou) Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Sep 8, 2021

中泰证券股份有限公司

关于苏州天禄光科技股份有限公司

2021 年半年度持续督导跟踪报告

2021 年半年度持	续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：天禄科技
保荐代表人姓名：王飞	联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：潘世海	联系电话：0531-68889236

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

1

6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委	无	不适用

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托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承 诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺	是	不适用
关于公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股 价的预案	是	不适用
关于虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向	是	不适用
填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
关于未能履行公开承诺的约束措施	是	不适用
控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
持有5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东的董 事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的承诺	是	不适用
持股5%以上股东的出资情况的承诺	是	不适用
公司实际控制人关于关联交易的承诺	是	不适用
关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露 的相关承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2021 年5 月8 日，保荐机构因网 上营业厅系统升级、变更上线前未 进行充分测试；未及时监测发现信 息安全事件，且未立即向监管报 告，山东证监局向保荐机构出具 《关于对中泰证券股份有限公司 采取责令改正行政监管措施的决

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	定》（〔2021〕17号），保荐机构认 真整改且已内部追责。
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公 司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

王飞

潘世海

中泰证券股份有限公司（公章）

年 月 日